2017 年度监事会工作报告




                东北证券股份有限公司
              2017 年度监事会工作报告


    2017年，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《证
券公司治理准则》等法律法规以及公司《章程》、《监事会议
事规则》的要求，认真履行职责，加强与公司股东、董事会、
经理层的沟通，强化自身建设，持续深化监督职能，密切关
注公司经营风险，扎实开展各项工作，积极促进公司治理体
系规范运作，努力推动公司健康发展。
    一、2017年监事会主要工作情况
    1、积极履行职责，认真发挥监督作用
    2017年3月，公司监事会顺利完成换届工作，报告期内
监事会共召开5次会议，审议监事会年度工作报告、公司定
期报告、公司内部控制评价报告、监事薪酬及考核情况专项
说明等10项议案。各位监事依法对上述事项进行审议，并作
出决议。公司监事4次出席股东大会、2次列席董事会现场会
议、2次列席总裁办公会，6次参加公司高层会议和专题会议，
累计审议、听取事项41项。公司监事通过出席股东大会，列
席、参加董事会以及公司总裁办公会、公司重要经营工作会
议，积极履行职责，切实维护股东、公司及员工的合法权益。
    2、认真开展董事、高级管理人员的履职监督工作

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    2017年，公司各位监事通过列席董事会、总裁办公会，
参加公司高层会议、专题会议、公司战略讨论会、专题交流
会，听取和审议董事会换届选举、董事薪酬及考核情况、高
级管理人员聘任、高级管理人员薪酬与绩效管理制度修订、
高级管理人员薪酬与考核方案、战略发展规划、高管职责分
工、公司经营情况总结及工作计划等相关事项；对决策内容、
程序及董事和高级管理人员履职行为进行监督。参会监事认
真研究会议议案，有效加强与公司股东、董事和经理层的沟
通交流。
    3、密切关注公司财务及经营状况
    2017年，公司监事会认真了解、听取、审议公司年度财
务决算报告、年度利润分配预案、关联交易议案、募集资金
存放与使用情况议案，月度、季度财务分析报告、月度运营
工作报告、财务专题分析报告等事项，全面关注公司经营状
况、财务状况、预算执行情况，对公司业务结构、财务支出
结构及财务分析提出改进建议。
    4、持续关注公司合规风险管理及内控治理情况
    2017年，国家加强了行业监管力度，部分券商出现风险
事件。公司监事会对公司合规风险管理工作高度关注，持续
关注公司合规风险管理及内部控制治理情况。公司监事会通
过审阅、听取、了解公司定期报告、年度合规管理工作报告、
公司风险评估报告、公司年度内部控制评价报告、日常风险

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事项追踪报告、每日风险管理报表、稽核审计报告等，充分
了解公司合规风险管理现状及内部控制环境，重点关注公司
合规风险管控情况及内部控制政策的落实情况。
    2017年，公司监事会累计审阅公司稽核审计部提交的审
计报告67项，包括公司募集资金存放与使用情况专项审计、
营业部常规审计、高级管理人员及员工离任审计、网络金融
业务审计、证券研究咨询业务审计、反洗钱专项审计等，重
点关注被审计单位的合规风险管理情况和内部控制的有效
性，并对相关业务的管控提出意见和建议。
    二、监事会对公司2017年度有关事项评价
    2017年，监事会依法对公司运作、重大决策和重大经营
活动情况、财务状况、合规管理及风险管理体系的有效性开
展评估监督工作，在此基础上，对公司发表以下意见：
    1、公司依法运作情况
    公司能够严格遵守法律、法规、规范性文件及公司章程
的要求，规范运作，稳健经营。公司监事会认为公司董事会、
经理层能够有效落实公司股东会的各项决议和要求，重大经
营决策合理，决策程序合规有效，能够积极应对复杂多变的
市场形势，严格把控风险，坚守合规底线，不断加强公司内
控建设，持续推动公司健康发展。公司董事、高级管理人员
能够紧跟行业监管政策和市场环境变化，切实依法行使职权
和履行义务，没有发现重大违法违规行为。

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    2、公司财务管理工作及公司财务状况
    公司监事会认为公司财务管理体系完善，财务状况良好，
财务决策和执行科学有效，财务报告的编制符合《企业会计
准则》和公司财务制度的规定。公司2017年度审计机构中准
会计师事务所对公司2017年度出具了无保留意见的审计报
告，报告确认，公司财务报表内容真实、准确、客观地反映
了公司的财务状况和经营成果。资产配置持续优化，流动性
管理体系不断完善，未发现重大遗漏和重大违法违规行为，
公司经营稳健、审慎、可持续。
    3、公司内部控制工作情况
    公司监事会认为公司董事会、经理层始终坚持依法合规
经营，严格把控风险，业务运作规范。公司合规管理及全面
风险管理体系进一步完善，围绕公司关键风险控制指标不断
优化风险偏好管理机制，合理适配经营杠杆水平，强化对业
务条线风险状况的监控评估，公司总体风险可测、可控、可
承受。2017年公司组织了专门小组对公司内部控制的有效性
进行了全面评价，并出具了内部控制评价报告，报告认为不
存在财务报告内部控制重大缺陷；未发现非财务报告内部控
制重大缺陷；发现非财务报告内部控制重要缺陷一项。经过
调整组织架构、梳理流程、岗位职责完善、完善合规考核责
任追究等措施，非财务报告内控缺陷得到完善。中准会计师
事务所对公司财务内部控制有效性进行了独立审计并出具

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了审计报告。报告认为公司在所有重大方面保持了有效的财
务报告内部控制。公司监事会认为，上述报告客观反映了公
司内部控制状况，公司内部控制机制能够有效保证公司经营
管理合法合规，没有发现公司内部控制重大缺陷。
    三、监事会对公司管理工作的建议
    为做好公司经营与管理，促进公司持续健康发展，我们
提出以下二点建议：
    1、要高度重视监管政策环境变化，持续加强合规风险
管理及内部控制
    2017年，公司在发生“长沙事件”后被吉林证监局采取
行政监管措施。在行业监管环境持续从紧的形势下，风险事
件将对公司分类评价构成负面影响。风险事件的发生，从侧
面也反映了公司在内部控制、业务管控上还有进一步提升的
空间。公司应紧跟行业监管政策环境变化，加深对监管政策
的理解和掌握，高度重视监管政策对公司经营发展的影响、
高度重视合规风险事件对公司经营发展的制约，进一步完善
合规风险管理体系建设，提高员工业务素质，加强员工行为
管理，加强信用风险管理,强化内部控制。
    2、重点关注流动性风险，加强流动性管理
    随着监管政策环境的不断强化，金融市场也出现了新的
特点，市场流动性风险有可能逐渐暴露。目前，公司也出现
融资利率提高、净稳定资金缺乏，流动性总体呈现偏紧。2018

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年，公司应着重加强流动性风险管理，优化公司业务结构，
持续提升对外投资及融资的风险管理水平，确保公司的流动
性需求能够及时以合理成本得到满足，促进公司健康、稳健
发展。
    四、2018年主要工作安排
    2018年，监管环境持续从严，市场环境、经营环境更加
复杂多变。公司监事会及全体监事将继续认真履行职责，充
分发挥监督作用，切实维护公司、股东及广大员工的合法权
益。公司监事会将认真做好以下工作：
    1、强化履责履职，推动公司健康、稳健发展
    2018年，公司监事会将积极履行职责，认真研究审议工
作内容。同时，公司监事将继续通过出席股东大会、列席董
事会会议，关注公司股东大会、董事会的决议事项、决策程
序及股东大会决议落实情况。公司监事还将列席公司高层会
议、总裁办公会和其他经营工作会议，关注公司的经营、决
策和管理情况以及公司经理层的履职行为。
    2、重点关注公司风险合规管理及内部控制情况
    2018年，行业加强监管、防风险的总基调不会改变，市
场各方主体在监管导向下归位尽责，各类证券期货违法违规
行为仍将受到严厉打击。2018年，监事会将继续把公司合规
管理情况以及风险管控情况作为关注重点。
    公司监事会将紧紧围绕公司战略和工作重点，认真研判

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监管政策变化，紧跟行业发展，充分发挥作为监督主体的独
立性与审慎性，强化与董事会、经理层及公司相关部门的内
部协同，持续推进公司合规风险管理体系及内部控制体系建
设，督促公司完善流动性管理体系，着重关注公司经营风险
和流动性风险，全面提升公司合规风险及内部控制管理水平。
    3、持续关注公司财务安全，发挥公司内外监督合力
    2018年，公司监事会将持续关注公司财务安全运作情况，
认真审议公司定期报告、会计报表以及相关财务资料，关注
公司财务报告的编制和审议程序，保证公司定期报告的内容
能够真实、准确、完整地反应公司经营管理、财务状况。同
时，公司监事会将持续关注公司流动性变化情况，关注公司
流动性风险。
    公司监事会还将积极协同外部审计机构对公司的财务
状况、经营情况实施的年度审计，有效发挥公司内外监督合
力。
    4、强化自身建设，提高自身履职能力
    各位监事将积极深入学习、掌握最新的监管政策，积极
参加证券业监管部门、自律组织等单位组织的专业研讨和培
训，借鉴同业优秀监督管理经验，不断完善自身知识储备。
深入公司相关部门、各分支机构、营业网点走访调研。强化
与公司合规、风控、稽核审计等部门的内部协同，提升监督
效能，形成监督合力。

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    2018年行业全面从严监管趋势不变，经济形势及行业竞
争将带给公司发展更多挑战。公司监事会将与董事会、经理
层加强协调，认真履责履职，促进公司更好、更快发展。




                         东北证券股份有限公司监事会
                             二O一八年三月二十八日




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