2018 年第三季度报告正文
股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2018-058
东北证券股份有限公司
2018 年第三季度报告正文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 本报告经公司第九届董事会第八次会议审议通过，公司 13 名董事中，实际出席会议的
董事 13 名。
1.3 公司 2018 年第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.4 公司董事长李福春先生、主管会计工作负责人王天文先生及会计机构负责人刘雪山先生
声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 63,353,852,442.03 59,938,845,413.66 5.70%
归属于上市公司股东的净资产
15,163,847,770.32 15,670,782,678.46 -3.23%
（元）
本报告期 本报告期 年初至报告期末 年初至报告期末
（2018 年 7-9 月） 比上年同期增减 （2018 年 1-9 月） 比上年同期增减
营业收入（元） 2,080,473,029.87 43.93% 4,137,173,805.98 16.22%
归属于上市公司股东的净利润
22,365,271.43 -93.22% 270,941,359.35 -57.72%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
18,124,290.59 -94.42% 251,212,523.32 -59.84%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 1,064,681,202.20 -57.71%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.01 -92.86% 0.12 -55.56%
稀释每股收益（元/股） 0.01 -92.86% 0.12 -55.56%
加权平均净资产收益率 0.15% -1.95% 1.75% -2.32%
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截止披露前一交易日的公司总股本：
截止披露前一交易日的公司总股本（股） 2,340,452,915
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.1158
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
项目 年初至报告期期末金额
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -10,169,865.94
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 0.00
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或
29,661,022.18
定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 7,245,047.11
减：所得税影响额 6,684,050.84
少数股东权益影响额（税后） 323,316.48
合计 19,728,836.03
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定
的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损
益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
√ 适用 □ 不适用
项目 涉及金额（元） 原因
由于证券投资业务为本公司的主营业务，因此持有交易
交易性金融资产、衍生工具
性金融资产及衍生工具产生的公允价值变动收益以及处
及可供出售金融资产的投资 647,369,352.34
置交易性金融资产及衍生工具和可供出售金融资产取得
收益
的投资收益不界定为非经常性损益。
由于证券投资业务为本公司的主营业务，因此持有交易
交易性金融资产及衍生工具 性金融资产及衍生工具产生的公允价值变动收益以及处
153,412,134.22
公允价值变动损益 置交易性金融资产及衍生工具和可供出售金融资产取得
的投资收益不界定为非经常性损益。
2.2 报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
2.2.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 112,670 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
质押或冻结情况
持股比例 持有有限售条
股东名称 股东性质 持股数量 股份
（%） 件的股份数量 数量
状态
吉林亚泰(集团)股份有限公司 境内一般法人 30.81 721,168,744 0 质押 714,973,954
吉林省信托有限责任公司 国有法人 11.80 276,073,582 0
中国证券金融股份有限公司 境内一般法人 2.51 58,754,349 0
中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 1.75 40,985,760 0
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吉林省爱都商贸有限公司 境内一般法人 1.32 30,868,000 0 质押 30,860,000
吉林省正茂物流仓储经营有限公司 境内一般法人 1.12 26,172,667 0 质押 26,170,000
长春市正茂家佳物流有限公司 境内一般法人 1.05 24,530,556 0 质押 24,530,000
吉林省申广商贸有限公司 境内一般法人 0.95 22,350,264 0 质押 22,344,000
华信信托股份有限公司 境内一般法人 0.72 16,803,713 0
吉林省投资集团有限公司 国有法人 0.67 15,600,000 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
吉林亚泰(集团)股份有限公司 721,168,744 人民币普通股 721,168,744
吉林省信托有限责任公司 276,073,582 人民币普通股 276,073,582
中国证券金融股份有限公司 58,754,349 人民币普通股 58,754,349
中央汇金资产管理有限责任公司 40,985,760 人民币普通股 40,985,760
吉林省爱都商贸有限公司 30,868,000 人民币普通股 30,868,000
吉林省正茂物流仓储经营有限公司 26,172,667 人民币普通股 26,172,667
长春市正茂家佳物流有限公司 24,530,556 人民币普通股 24,530,556
吉林省申广商贸有限公司 22,350,264 人民币普通股 22,350,264
华信信托股份有限公司 16,803,713 人民币普通股 16,803,713
吉林省投资集团有限公司 15,600,000 人民币普通股 15,600,000
报告期内，未发现上述股东之间存在关联关系或存在《上市公司收购管理办法》规定
上述股东关联关系或一致行动的说明
的一致行动人的情形。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情
无
况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
2.2.2 公司优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
§3 重要事项
3.1 报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
期末余额 期初余额 变动比率
项目名称 变动原因
（或本期金额） （或上期金额） （%）
公司自有备付金和客户备付金同
结算备付金 1,120,997,650.96 2,251,388,617.67 -50.21
时减少
以公允价值计量且其变
动计入当期损益的金融 17,900,248,084.05 7,983,897,772.33 124.20 交易性债务工具规模增加
资产
衍生金融资产 0.00 18,231,689.78 -100.00 重分类为衍生金融负债
3
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应收款项 331,343,222.88 593,664,928.55 -44.19 在途资金减少
可供出售公允价值下降导致递延
递延所得税资产 468,571,132.20 321,991,018.48 45.52
所得税资产增加
其他资产 2,415,618,152.61 1,313,902,559.47 83.85 期货子公司现货交易存货增加
拆入资金 800,000,000.00 1,750,000,000.00 -54.29 拆入资金减少
卖出回购金融资产款 13,154,428,100.00 7,226,849,903.84 82.02 质押式回购交易规模增加
应交税费 53,140,611.05 219,211,756.56 -75.76 代扣限售股个人所得税余额减少
应付款项 1,078,046,502.63 213,044,253.55 406.02 应付在途清算款增加
应付债券 9,439,072,987.14 6,171,170,031.94 52.95 本期发行公司债
可供出售金融资产公允价值下
递延所得税负债 101,648,276.10 148,167,217.06 -31.40
降，冲回递延所得税负债
其他负债 7,613,291,660.24 11,147,907,387.81 -31.71 公司次级债规模减少
其他综合收益 -573,353,525.08 -29,522,549.09 -1,842.09 可供出售金融资产公允价值下降
投资银行业务手续费净
141,888,459.25 215,394,990.46 -34.13 承销与保荐相关收入减少
收入
利息净收入 16,044,766.35 -91,174,838.90 117.60 债务规模下降导致利息支出减少
投资收益 711,831,695.04 1,056,144,933.75 -32.60 证券投资收益减少
公允价值变动收益 153,412,134.22 20,462,303.80 649.73 交易性金融资产公允价值上升
汇兑收益（损失以“-”
-643,990.77 -940,369.73 31.52 人民币对美元贬值
填列）
其他业务收入 2,278,050,623.89 1,345,949,305.40 69.25 渤海期货现货业务增加
可供出售金融资产减值损失、存
资产减值损失 115,450,569.85 14,431,538.84 699.99
货跌价损失较上年同期增加
其他业务成本 2,279,498,384.98 1,341,983,681.36 69.86 渤海期货现货业务增加
利润总额下降导致所得税费用减
所得税费用 59,859,881.26 134,947,969.47 -55.64
少
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
3.2.1 营业网点变更情况
（1）营业网点新设情况
2018 年 5 月 30 日，公司取得中国证监会吉林监管局《关于核准东北证券股份有限公司设立
13 家分支机构的批复》（吉证监许字[2018]3 号），同意公司在甘肃省兰州市、贵州省贵阳市、
海南省海口市、新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市、北京市各设立 1 家分公司；在浙江省台州市、浙
江省温州市、浙江省杭州市、福建省莆田市、福建省福清市、江苏省无锡市、广东省珠海市、上
海市各设立 1 家证券营业部。报告期内，上述营业网点已全部开业，运营正常。新设营业网点情
况详见下表：
序号 名称 地址 成立日期 负责人 联系电话
温州新城大道 温州市鹿城区新城大道正茂大厦 E 幢
1 2018 年 7 月 16 日 黄贤腾 0577-88187779
证券营业部 114-115 号
4
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杭州信诚路 杭州市滨江区信诚路 857 号世贸写字楼
2 2018 年 7 月 16 日 沈玛利 0571-85365658
证券营业部 1211 室
海口市美兰区大英山东一路 10 号海阔天空
3 海南分公司 2018 年 7 月 20 日 陈睿 0898-65251269
国瑞城（铂仕苑）3#住宅楼 1 层商铺 08 房
珠海石花西路
4 珠海市香洲区石花西路 215-39#商铺 2018 年 7 月 20 日 陈剑钢 0756-8880650
证券营业部
莆田东圳东路
5 莆田市荔城区拱辰街道东圳东路 1203 号 2018 年 7 月 24 日 黄明坤 0594-2251268
证券营业部
兰州市城关区红星巷昶荣城市印象写字楼
6 甘肃分公司 2018 年 7 月 26 日 杨海鹏 0931-8831099
1 楼南侧 2 号商铺
贵阳市南明区富水南路与都司高架桥交汇
7 贵州分公司 处 186 号“泰祥国际”商办楼 1 单元 19 层 2018 年 7 月 26 日 龙超 0851-88208988
1-4 号
乌鲁木齐市新市区长春中路 401 号锦城大
8 新疆分公司 2018 年 7 月 26 日 周建强 0991-5056316
厦三栋一层 3 号门面，五层办公 1、2 号
北京市东城区南竹杆胡同 2 号 1 幢 12 层
9 北京第二分公司 2018 年 7 月 26 日 邓春宇 010-59576372
11209、11210、11211
台州广场西路
10 台州市经济开发区广场西路 135 号 1 层 2018 年 7 月 26 日 陈伟 0576-88665772
证券营业部
福清西环路 福清市音西街道西环路 1 号国际华城 A11
11 2018 年 7 月 26 日 郑年群 0591-85169326
证券营业部 号楼 2 层 201、202 店面
无锡清扬路
12 无锡市梁溪区清扬路 131-3 2018 年 7 月 26 日 钱海荣 0510-88101666
证券营业部
上海浦东大道 中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 720、
13 2018 年 7 月 26 日 张胜 021-68815187
证券营业部 728 号 10 层 10k 室
（2）营业网点迁址情况
序号 原营业网点名称 迁址后营业网点名称 原地址 新地址 迁址时间
韶关北江北路 韶关新华南路 韶关市浈江区北江北路 1 韶关市武江区新华南路 23
1 2018 年 7 月 11 日
证券营业部 证券营业部 号财富广场 A1317 房 号红星大厦二层 11 单元
杭州凯旋路 杭州西湖大道 杭州市江干区凯旋路 137 杭州市上城区西湖大道
2 2018 年 7 月 16 日
证券营业部 证券营业部 号 108 商铺 204、205 室 193 号 218 室、211 号
宁波慈城民权路 宁波鄞奉路 宁 波 市 江 北区慈 城 镇 民 宁波市海曙区鄞奉路 211
3 2018 年 7 月 23 日
证券营业部 证券营业部 权路 10 号 号
北 京 市 西 城区锦 什 坊 街 北京市西城区西直门外大
4 北京分公司 北京分公司 2018 年 9 月 18 日
28 号楼 5 层 501 街 1 号院 3 号楼 9D1-D3
（3）营业网点升级情况
公司将深圳南山证券营业部升级为深圳科技园分公司，已于 2018 年 7 月 13 日办理完毕营业
执照和许可证，并于 2018 年 7 月 31 日正式迁址至深圳市南山区粤海街道高新南九道 10 号生态
园三区 10 栋裙楼 02 层 08 号。
3.2.2 高管人员变动情况
2018 年 7 月 30 日，公司召开第九届董事会 2018 年第三次临时会议，聘任王天文先生、李
雪飞先生担任公司副总裁，任期自本次董事会审议通过之日起至第九届董事会届满之日止。
3.2.3 短期融资券发行情况
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2018 年第三季度报告正文
根据公司 2015 年 1 月 15 日召开的 2015 年第一次临时股东大会授权，以及《中国人民银行
关于核定东北证券股份有限公司短期融资券最高待偿还余额的通知》（银发[2017]231 号）的批
复，2018 年 7 月 11 日，公司完成 2018 年第五期短期融资券发行工作，发行规模 20 亿元，期限
91 天 ， 发 行 利 率 为 3.69% 。 具 体 情 况 详 见 公 司 于 2018 年 7 月 11 日 在 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司关于 2018 年第五期短期融资券发行结果
的公告》（2018-032）。
3.2.4 短期公司债券发行情况
根据公司 2017 年 10 月 17 日召开的 2017 年第二次临时股东大会授权，以及深圳证券交易所
《关于东北证券股份有限公司 2018 年证券公司短期公司债券符合深交所转让条件的无异议函》
（深证函[2017]695 号）的批复，2018 年 8 月 13 日，公司完成 2018 年第一期短期公司债券发行
工作，发行规模 15 亿元，期限 365 天，发行利率为 4.48%。
3.2.5 期后事项
（1）2015 年面向合格投资者公开发行公司债券回售申报情况
根据《东北证券股份有限公司 2015 年面向合格投资者公开发行公司债券募集说明书》设定
的回售选择权，2018 年 10 月 17 日，公司完成“15 东北债”债券持有人回售申报工作，回售部
分债券享有 2017 年 11 月 23 日至 2018 年 11 月 22 日期间的利息，票面利率为 4.00%，本次回售
数量为 10,200 张，回售金额为 1,020,000.00 元（不含利息），剩余托管量为 17,989,800 张。
具体情况详见公司于 2018 年 10 月 18 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《东北证券
股份有限公司关于“15 东北债”债券持有人回售申报情况的公告》（2018-053）。
（2）公开发行公司债券发行情况
根据公司 2017 年 10 月 17 日召开的 2017 年第二次临时股东大会授权，以及中国证监会下发
的《关于核准东北证券股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券的批复》（证监许可
[2018]1299 号），2018 年 10 月 19 日，公司完成 2018 年面向合格投资者公开发行公司债券发行
工作，发行规模为 25 亿元，期限为 3 年，票面利率为 4.50%。具体情况详见公司于 2018 年 10
月 20 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司 2018 年面向合格
投资者公开发行公司债券发行结果公告》（2018-054）。
（3）短期融资券发行情况
根据公司 2015 年 1 月 15 日召开的 2015 年第一次临时股东大会授权，以及《中国人民银行
关于核定东北证券股份有限公司短期融资券最高待偿还余额的通知》（银发[2017]231 号）的批
复，2018 年 10 月 22 日，公司完成 2018 年第六期短期融资券发行工作，发行规模 20 亿元，期
限 88 天，发行利率为 3.36%。具体情况详见公司于 2018 年 10 月 23 日在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司关于 2018 年第六期短期融资券发行结果
的公告》（2018-055）。
3.3 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕
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的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期
内超期未履行完毕的承诺事项。
3.4 对 2018 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动
的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.5 证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
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2018 年第三季度报告正文
单位：（人民币）元
证券 证券 证券 本期公允价值 计入权益的
最初投资成本（元） 会计计量模式 期初账面价值 本期购买金额 本期出售金额 报告期损益 期末账面价值 会计核算科目 资金来源
品种 代码 简称 变动损益 累计公允价值变动
债券 180205 18 国开 05 537,494,790.97 公允价值计量 - 1,054,209.03 - 31,358,812,639.55 30,821,317,848.58 19,457,461.58 538,549,000.00 交易性金融资产 自有资金
债券 180210 18 国开 10 437,846,943.42 公允价值计量 - 736,256.58 - 14,935,385,494.58 14,497,538,551.16 1,236,973.75 438,583,200.00 交易性金融资产 自有资金
债券 136003 15 如意债 319,079,408.51 公允价值计量 - -369,530.87 - 1,678,265,400.52 1,359,185,992.01 1,705,010.17 318,709,877.64 交易性金融资产 自有资金
债券 1805113 18 贵州债 15 303,793,802.74 公允价值计量 - 2,678,997.26 - 303,793,802.74 0.00 2,679,997.26 306,472,800.00 交易性金融资产 自有资金
债券 135783 16 永开 01 198,354,000.00 公允价值计量 296,550,545.35 649,475.74 0.00 297,200,021.09 可供出售金融资产 自有资金
债券 1880114 18 铁道 15 256,864,177.36 公允价值计量 - 346,322.64 - 1,664,447,472.88 1,407,583,295.52 754,938.22 257,210,500.00 交易性金融资产 自有资金
债券 147719 18 辽宁 09 253,297,229.45 公允价值计量 - 2,224,770.55 - 283,741,474.38 30,444,244.93 2,364,518.77 255,522,000.00 交易性金融资产 自有资金
债券 118593 16 泛海 02 224,857,500.00 公允价值计量 - 0.00 - 477,717,500.00 224,857,500.00 1,010,000.00 252,860,000.00 交易性金融资产 自有资金
信托 XT20171 华润信托-崇安 3
250,000,000.00 公允价值计量 249,043,975.05 - 9,681,720.95 0.00 0.00 - 258,725,696.00 可供出售金融资产 自有资金
产品 108 号集合信托产品
债券 182701 18 汇金 01 238,695,985.75 公允价值计量 - 3,038,014.25 - 238,695,985.75 0.00 3,038,014.25 241,734,000.00 交易性金融资产 自有资金
期末持有的其他证券投资 18,605,492,880.32 - 22,655,648,359.16 151,852,560.91 -799,129,341.19 758,598,541,021.65 753,823,507,066.61 726,227,402.70 26,603,624,228.05 - -
合计 21,625,776,718.52 - 23,201,242,879.56 161,561,600.35 -788,798,144.50 809,539,400,792.05 802,164,434,498.81 758,474,316.70 29,769,191,322.78 - -
证券投资审批董事会公告披露日期 2018 年 3 月 28 日，详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司第九届董事会第五次会议决议公告》（2018-011）。
证券投资审批股东会公告披露日期
无
（如有)
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2018 年第三季度报告正文
3.6 委托理财
□ 适用 √ 不适用
3.7 衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.8 报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
与个人投资者电话沟通，无调研情况披
露索引。在避免选择性披露的前提下，
2018 年 7 月 2 日-9 月 28 日 电话沟通 个人投资者 与个人投资者针对行业状况和公司日
常经营情况等进行交流沟通。
3.9 违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
3.10 控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
东北证券股份有限公司董事会
董事长：李福春
二〇一八年十月二十九日
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