股票代码：000686           股票简称：东北证券         公告编号：2019-042



                    东北证券股份有限公司
   第九届董事会 2019 年第五次临时会议决议公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。


    一、董事会会议召开情况
    1.公司于 2019 年 6 月 17 日通过传真或邮件方式向全体董事发出《关于召开
东北证券股份有限公司第九届董事会 2019 年第五次临时会议的通知》。
    2.东北证券股份有限公司第九届董事会 2019 年第五次临时会议于 2019 年 6
月 19 日以通讯表决的方式召开。
    3.会议应出席董事（含独立董事）13 人，实际参加表决的董事 13 人。
    4.本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》
的规定。

    二、董事会会议审议情况
    本次会议以记名投票的方式审议并通过了以下议案：
    （一）审议通过了《关于公司经纪业务组织架构调整的议案》
    根据行业发展趋势、监管政策及业务变化方向，结合公司经纪业务战略转型
的实际情况及未来规划，公司董事会同意对经纪业务的组织架构进行调整。
    表决结果：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票，审议通过本议案。
    （二）审议通过了《关于公司清算托管部更名的议案》
    为提高公司交易业务效能，结合公司实际运营情况，公司董事会同意在清算
托管部的基础上建设公司级交易运营中心，为各业务部门提供交易运营服务支
持；同时，公司董事会同意将清算托管部更名为运营中心，以有效开展交易集中
运营体系的建设工作。
    表决结果：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票，审议通过本议案。


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    （三）审议通过了《关于公司投资银行管理总部组织架构调整的议案》
    根据行业发展趋势和监管政策变化，结合公司投资银行业务的发展情况，公
司董事会同意对投资银行管理总部进行战略转型并调整其部门设置，同时授权公
司经理层按照相关规定及投资银行管理总部发展需要，负责投资银行管理总部组
织架构调整相关决策及部署工作。
    表决结果：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票，审议通过本议案。

    三、备查文件
    1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。
    2.深交所要求的其他文件。


    特此公告。




                                        东北证券股份有限公司董事会
                                              二○一九年六月二十日




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