股票代码：000686             股票简称：东北证券        公告编号：2019-044



                       东北证券股份有限公司
     第九届监事会 2019 年第二次临时会议决议公告


    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。


    一、监事会会议召开情况
    1.公司于 2019 年 6 月 28 日通过传真或邮件方式向全体监事发出《关于召开东
北证券股份有限公司第九届监事会 2019 年第二次临时会议的通知》。
    2.东北证券股份有限公司第九届监事会 2019 年第二次临时会议于 2019 年 7 月
1 日以通讯表决的方式召开。
    3.会议应出席监事 9 人，实际参加表决的监事 9 人。
    4.本次监事会会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司
章程》的规定。

    二、会议审议事项
    会议以记名投票的方式审议通过了以下议案：
    1.审议通过了《关于制定<东北证券股份有限公司监事会工作信息报送管理制
度>的议案》
    表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。

    2.审议通过了《关于制定<东北证券股份有限公司高级管理人员离任审计管理制
度>的议案》

    表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。

    三、备查文件
    1.经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议。


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2.深交所要求的其他文件。


特此公告。




                               东北证券股份有限公司监事会
                                   二○一九年七月二日




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