证券代码:000688 证券简称:国城矿业 公告编号:2019-074 国城矿业股份有限公司 2019年第三次临时股东大会决议公告 本公司及其董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 特别提示: ●本次股东大会无否决议案的情形。 ●本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议情形。 一、会议召开和出席情况 1.会议召开情况 现场会议时间:2019 年 11 月 11 日(星期一)下午 2:30 开始 网络投票时间:2019 年 11 月 10 日-2019 年 11 月 11 日。其中,通过深圳证券交易所交 易系统进行网络投票的具体时间为:2019 年 11 月 11 日上午 9:30-11:30,下午 13:00-15:00; 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为:2019 年 11 月 10 日 15:00 至 2019 年 11 月 11 日 15:00 期间的任意时间。 现场会议召开地点:北京市丰台区南四环西路 188 号 16 区 19 号楼 3 层 召开方式:本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式 会议召集人:公司第十届董事会 会议主持人:副董事长熊为民先生 本次股东大会的召开符合《公司法》《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所股票上 市规则》及《公司章程》等法律法规及规范性文件的规定。 2.会议出席情况 出席本次股东大会现场和网络投票的股东及股东授权代表 6 人,代表股份 844,374,016 股,占上市公司总股份的 74.2438%。 其中:通过现场投票的股东 3 人,代表股份 842,733,152 股,占上市公司总股份的 74.0995%;通过网络投票的股东 3 人,代表股份 1,640,864 股,占上市公司总股份的 0.1443%。 1 3.公司董事、监事、高级管理人员、律师出席或列席股东大会情况 公司董事、监事、高级管理人员出席或列席了本次会议;北京海润天睿律师事务所律师邹 盛武先生及王士龙先生对本次股东大会进行了现场见证,并出具法律意见书。 二、提案审议表决情况 本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式进行。具体投票表决情况如下: 1.00、《关于公司符合公开发行 A 股可转换公司债券条件的议案》 总表决情况:同意 844,319,916 股,占有效表决权股份的 99.9936%;反对 54,100 股, 占有效表决权股份的 0.0064%;弃权 0 股,占有效表决权股份的 0.0000%。 中小股东表决情况:同意 3,020,164 股,占中小股东有效表决权股份的 98.2402%;反对 54,100 股,占中小股东有效表决权股份的 1.7598%;弃权 0 股,占中小股东有效表决权股份 的 0.0000%。 表决结果:本提案已获出席会议股东三分之二以上通过。 2.00、《关于公司公开发行 A 股可转换公司债券方案的议案》 2.01、《本次发行证券的种类》 总表决情况:同意 844,319,916 股,占有效表决权股份的 99.9936%;反对 54,100 股, 占有效表决权股份的 0.0064%;弃权 0 股,占有效表决权股份的 0.0000%。 中小股东表决情况:同意 3,020,164 股,占中小股东有效表决权股份的 98.2402%;反对 54,100 股,占中小股东有效表决权股份的 1.7598%;弃权 0 股,占中小股东有效表决权股份 的 0.0000%。 表决结果:本提案已获出席会议股东三分之二以上通过。 2.02、《发行规模》 总表决情况:同意 844,319,916 股,占有效表决权股份的 99.9936%;反对 54,100 股, 占有效表决权股份的 0.0064%;弃权 0 股,占有效表决权股份的 0.0000%。 中小股东表决情况:同意 3,020,164 股,占中小股东有效表决权股份的 98.2402%;反对 54,100 股,占中小股东有效表决权股份的 1.7598%;弃权 0 股,占中小股东有效表决权股份 的 0.0000%。 表决结果:本提案已获出席会议股东三分之二以上通过。 2.03、《票面金额和发行价格》 2 总表决情况:同意 844,319,916 股,占有效表决权股份的 99.9936%;反对 54,100 股, 占有效表决权股份的 0.0064%;弃权 0 股,占有效表决权股份的 0.0000%。 中小股东表决情况:同意 3,020,164 股,占中小股东有效表决权股份的 98.2402%;反对 54,100 股,占中小股东有效表决权股份的 1.7598%;弃权 0 股,占中小股东有效表决权股份 的 0.0000%。 表决结果:本提案已获出席会议股东三分之二以上通过。 2.04、《债券期限》 总表决情况:同意 844,319,916 股,占有效表决权股份的 99.9936%;反对 54,100 股, 占有效表决权股份的 0.0064%;弃权 0 股,占有效表决权股份的 0.0000%。 中小股东表决情况:同意 3,020,164 股,占中小股东有效表决权股份的 98.2402%;反对 54,100 股,占中小股东有效表决权股份的 1.7598%;弃权 0 股,占中小股东有效表决权股份 的 0.0000%。 表决结果:本提案已获出席会议股东三分之二以上通过。 2.05、《债券利率》 总表决情况:同意 844,319,916 股,占有效表决权股份的 99.9936%;反对 54,100 股, 占有效表决权股份的 0.0064%;弃权 0 股,占有效表决权股份的 0.0000%。 中小股东表决情况:同意 3,020,164 股,占中小股东有效表决权股份的 98.2402%;反对 54,100 股,占中小股东有效表决权股份的 1.7598%;弃权 0 股,占中小股东有效表决权股份 的 0.0000%。 表决结果:本提案已获出席会议股东三分之二以上通过。 2.06、《付息的期限和方式》 总表决情况:同意 844,319,916 股,占有效表决权股份的 99.9936%;反对 54,100 股, 占有效表决权股份的 0.0064%;弃权 0 股,占有效表决权股份的 0.0000%。 中小股东表决情况:同意 3,020,164 股,占中小股东有效表决权股份的 98.2402%;反对 54,100 股,占中小股东有效表决权股份的 1.7598%;弃权 0 股,占中小股东有效表决权股份 的 0.0000%。 表决结果:本提案已获出席会议股东三分之二以上通过。 2.07、《转股期限》 总表决情况:同意 844,319,916 股,占有效表决权股份的 99.9936%;反对 54,100 股, 占有效表决权股份的 0.0064%;弃权 0 股,占有效表决权股份的 0.0000%。 3 中小股东表决情况:同意 3,020,164 股,占中小股东有效表决权股份的 98.2402%;反对 54,100 股,占中小股东有效表决权股份的 1.7598%;弃权 0 股,占中小股东有效表决权股份 的 0.0000%。 表决结果:本提案已获出席会议股东三分之二以上通过。 2.08、《转股价格的确定及其调整》 总表决情况:同意 844,319,916 股,占有效表决权股份的 99.9936%;反对 54,100 股, 占有效表决权股份的 0.0064%;弃权 0 股,占有效表决权股份的 0.0000%。 中小股东表决情况:同意 3,020,164 股,占中小股东有效表决权股份的 98.2402%;反对 54,100 股,占中小股东有效表决权股份的 1.7598%;弃权 0 股,占中小股东有效表决权股份 的 0.0000%。 表决结果:本提案已获出席会议股东三分之二以上通过。 2.09、《转股价格向下修正条款》 总表决情况:同意 844,319,916 股,占有效表决权股份的 99.9936%;反对 54,100 股, 占有效表决权股份的 0.0064%;弃权 0 股,占有效表决权股份的 0.0000%。 中小股东表决情况:同意 3,020,164 股,占中小股东有效表决权股份的 98.2402%;反对 54,100 股,占中小股东有效表决权股份的 1.7598%;弃权 0 股,占中小股东有效表决权股份 的 0.0000%。 表决结果:本提案已获出席会议股东三分之二以上通过。 2.10、《转股股数确定方式》 总表决情况:同意 844,319,916 股,占有效表决权股份的 99.9936%;反对 54,100 股, 占有效表决权股份的 0.0064%;弃权 0 股,占有效表决权股份的 0.0000%。 中小股东表决情况:同意 3,020,164 股,占中小股东有效表决权股份的 98.2402%;反对 54,100 股,占中小股东有效表决权股份的 1.7598%;弃权 0 股,占中小股东有效表决权股份 的 0.0000%。 表决结果:本提案已获出席会议股东三分之二以上通过。 2.11、《赎回条款》 总表决情况:同意 844,319,916 股,占有效表决权股份的 99.9936%;反对 54,100 股, 占有效表决权股份的 0.0064%;弃权 0 股,占有效表决权股份的 0.0000%。 4 中小股东表决情况:同意 3,020,164 股,占中小股东有效表决权股份的 98.2402%;反对 54,100 股,占中小股东有效表决权股份的 1.7598%;弃权 0 股,占中小股东有效表决权股份 的 0.0000%。 表决结果:本提案已获出席会议股东三分之二以上通过。 2.12、《回售条款》 总表决情况:同意 844,319,916 股,占有效表决权股份的 99.9936%;反对 54,100 股, 占有效表决权股份的 0.0064%;弃权 0 股,占有效表决权股份的 0.0000%。 中小股东表决情况:同意 3,020,164 股,占中小股东有效表决权股份的 98.2402%;反对 54,100 股,占中小股东有效表决权股份的 1.7598%;弃权 0 股,占中小股东有效表决权股份 的 0.0000%。 表决结果:本提案已获出席会议股东三分之二以上通过。 2.13、《转股后的股利分配》 总表决情况:同意 844,319,916 股,占有效表决权股份的 99.9936%;反对 54,100 股, 占有效表决权股份的 0.0064%;弃权 0 股,占有效表决权股份的 0.0000%。 中小股东表决情况:同意 3,020,164 股,占中小股东有效表决权股份的 98.2402%;反对 54,100 股,占中小股东有效表决权股份的 1.7598%;弃权 0 股,占中小股东有效表决权股份 的 0.0000%。 表决结果:本提案已获出席会议股东三分之二以上通过。 2.14、《发行方式及发行对象》 总表决情况:同意 844,319,916 股,占有效表决权股份的 99.9936%;反对 54,100 股, 占有效表决权股份的 0.0064%;弃权 0 股,占有效表决权股份的 0.0000%。 中小股东表决情况:同意 3,020,164 股,占中小股东有效表决权股份的 98.2402%;反对 54,100 股,占中小股东有效表决权股份的 1.7598%;弃权 0 股,占中小股东有效表决权股份 的 0.0000%。 表决结果:本提案已获出席会议股东三分之二以上通过。 2.15、《向原 A 股股东配售的安排》 总表决情况:同意 844,319,916 股,占有效表决权股份的 99.9936%;反对 54,100 股, 占有效表决权股份的 0.0064%;弃权 0 股,占有效表决权股份的 0.0000%。 5 中小股东表决情况:同意 3,020,164 股,占中小股东有效表决权股份的 98.2402%;反对 54,100 股,占中小股东有效表决权股份的 1.7598%;弃权 0 股,占中小股东有效表决权股份 的 0.0000%。 表决结果:本提案已获出席会议股东三分之二以上通过。 2.16、《债券持有人会议相关事项》 总表决情况:同意 844,319,916 股,占有效表决权股份的 99.9936%;反对 54,100 股, 占有效表决权股份的 0.0064%;弃权 0 股,占有效表决权股份的 0.0000%。 中小股东表决情况:同意 3,020,164 股,占中小股东有效表决权股份的 98.2402%;反对 54,100 股,占中小股东有效表决权股份的 1.7598%;弃权 0 股,占中小股东有效表决权股份 的 0.0000%。 表决结果:本提案已获出席会议股东三分之二以上通过。 2.17、《本次募集资金用途及实施方式》 总表决情况:同意 844,319,916 股,占有效表决权股份的 99.9936%;反对 54,100 股, 占有效表决权股份的 0.0064%;弃权 0 股,占有效表决权股份的 0.0000%。 中小股东表决情况:同意 3,020,164 股,占中小股东有效表决权股份的 98.2402%;反对 54,100 股,占中小股东有效表决权股份的 1.7598%;弃权 0 股,占中小股东有效表决权股份 的 0.0000%。 表决结果:本提案已获出席会议股东三分之二以上通过。 2.18、《募集资金存管》 总表决情况:同意 844,319,916 股,占有效表决权股份的 99.9936%;反对 54,100 股, 占有效表决权股份的 0.0064%;弃权 0 股,占有效表决权股份的 0.0000%。 中小股东表决情况:同意 3,020,164 股,占中小股东有效表决权股份的 98.2402%;反对 54,100 股,占中小股东有效表决权股份的 1.7598%;弃权 0 股,占中小股东有效表决权股份 的 0.0000%。 表决结果:本提案已获出席会议股东三分之二以上通过。 2.19、《担保事项》 总表决情况:同意 844,319,916 股,占有效表决权股份的 99.9936%;反对 54,100 股, 占有效表决权股份的 0.0064%;弃权 0 股,占有效表决权股份的 0.0000%。 6 中小股东表决情况:同意 3,020,164 股,占中小股东有效表决权股份的 98.2402%;反对 54,100 股,占中小股东有效表决权股份的 1.7598%;弃权 0 股,占中小股东有效表决权股份 的 0.0000%。 表决结果:本提案已获出席会议股东三分之二以上通过。 2.20、《本次决议的有效期》 总表决情况:同意 844,319,916 股,占有效表决权股份的 99.9936%;反对 54,100 股, 占有效表决权股份的 0.0064%;弃权 0 股,占有效表决权股份的 0.0000%。 中小股东表决情况:同意 3,020,164 股,占中小股东有效表决权股份的 98.2402%;反对 54,100 股,占中小股东有效表决权股份的 1.7598%;弃权 0 股,占中小股东有效表决权股份 的 0.0000%。 表决结果:本提案已获出席会议股东三分之二以上通过。 3.00、《关于公司公开发行 A 股可转换公司债券预案的议案》 总表决情况:同意 844,319,916 股,占有效表决权股份的 99.9936%;反对 54,100 股, 占有效表决权股份的 0.0064%;弃权 0 股,占有效表决权股份的 0.0000%。 中小股东表决情况:同意 3,020,164 股,占中小股东有效表决权股份的 98.2402%;反对 54,100 股,占中小股东有效表决权股份的 1.7598%;弃权 0 股,占中小股东有效表决权股份 的 0.0000%。 表决结果:本提案已获出席会议股东三分之二以上通过。 4.00、《关于公司公开发行 A 股可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告的议案》 总表决情况:同意 844,319,916 股,占有效表决权股份的 99.9936%;反对 54,100 股, 占有效表决权股份的 0.0064%;弃权 0 股,占有效表决权股份的 0.0000%。 中小股东表决情况:同意 3,020,164 股,占中小股东有效表决权股份的 98.2402%;反对 54,100 股,占中小股东有效表决权股份的 1.7598%;弃权 0 股,占中小股东有效表决权股份 的 0.0000%。 表决结果:本提案已获出席会议股东三分之二以上通过。 5.00、《关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告的议案》 总表决情况:同意 844,319,916 股,占有效表决权股份的 99.9936%;反对 54,100 股, 占有效表决权股份的 0.0064%;弃权 0 股,占有效表决权股份的 0.0000%。 7 中小股东表决情况:同意 3,020,164 股,占中小股东有效表决权股份的 98.2402%;反对 54,100 股,占中小股东有效表决权股份的 1.7598%;弃权 0 股,占中小股东有效表决权股份 的 0.0000%。 表决结果:本提案已获出席会议股东三分之二以上通过。 6.00、《关于公司公开发行 A 股可转换公司债券摊薄即期回报的风险提示与采取的填补 措施及相关主体承诺的议案》 总表决情况:同意 844,319,916 股,占有效表决权股份的 99.9936%;反对 54,100 股, 占有效表决权股份的 0.0064%;弃权 0 股,占有效表决权股份的 0.0000%。 中小股东表决情况:同意 3,020,164 股,占中小股东有效表决权股份的 98.2402%;反对 54,100 股,占中小股东有效表决权股份的 1.7598%;弃权 0 股,占中小股东有效表决权股份 的 0.0000%。 表决结果:本提案已获出席会议股东三分之二以上通过。 7.00、《关于公司未来三年(2019—2021 年度)股东回报规划的议案》 总表决情况:同意 844,319,916 股,占有效表决权股份的 99.9936%;反对 54,100 股, 占有效表决权股份的 0.0064%;弃权 0 股,占有效表决权股份的 0.0000%。 中小股东表决情况:同意 3,020,164 股,占中小股东有效表决权股份的 98.2402%;反对 54,100 股,占中小股东有效表决权股份的 1.7598%;弃权 0 股,占中小股东有效表决权股份 的 0.0000%。 表决结果:本提案已获出席会议股东三分之二以上通过。 8.00、《关于制定<国城矿业股份有限公司可转换公司债券持有人会议规则>的议案》 总表决情况:同意 844,319,916 股,占有效表决权股份的 99.9936%;反对 54,100 股, 占有效表决权股份的 0.0064%;弃权 0 股,占有效表决权股份的 0.0000%。 中小股东表决情况:同意 3,020,164 股,占中小股东有效表决权股份的 98.2402%;反对 54,100 股,占中小股东有效表决权股份的 1.7598%;弃权 0 股,占中小股东有效表决权股份 的 0.0000%。 表决结果:本提案已获出席会议股东三分之二以上通过。《国城矿业股份有限公司可转换 公司债券持有人会议规则》全文与本公告同日刊登在巨潮资讯网上。 9.00、《关于提请股东大会授权董事会全权办理公开发行 A 股可转换公司债券相关事项 的议案》 8 总表决情况:同意 844,319,916 股,占有效表决权股份的 99.9936%;反对 54,100 股, 占有效表决权股份的 0.0064%;弃权 0 股,占有效表决权股份的 0.0000%。 中小股东表决情况:同意 3,020,164 股,占中小股东有效表决权股份的 98.2402%;反对 54,100 股,占中小股东有效表决权股份的 1.7598%;弃权 0 股,占中小股东有效表决权股份 的 0.0000%。 表决结果:本提案已获出席会议股东三分之二以上通过。 三、律师出具的法律意见 1.律师事务所名称:北京海润天睿律师事务所 2.律师姓名:邹盛武、王士龙 3.结论性意见:北京海润天睿律师事务所律师认为,公司本次股东大会的召集、召开程序, 出席本次股东大会人员及会议召集人资格,本次股东大会的审议事项以及表决方式、表决程序、 表决结果符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》《公司章程》的规定,本次股东大会做 出的各项决议合法有效。 四、备查文件 1.经与会董事签字确认并加盖印章的股东大会决议; 2.法律意见书; 3.深交所要求的其他文件。 国城矿业股份有限公司董事会 2019年11月11日 9