沈阳惠天热电股份有限公司
            2018 年度监事会工作报告
    沈阳惠天热电股份有限公司（以下简称“公司”）监事会在2018
年度，严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等
法律、法规的规定，认真履行监督职责，加强对公司经营管理的监督，
严格审阅公司财务报告，对公司董事会和经理层履行职责的合法性、
合规性进行监督，充分发挥监事会的监督作用，在促进公司规范运作
和健康发展方面起到了积极的作用，切实有效地维护了股东、公司和
员工的合法权益。

    一、2018 年度监事会工作情况概述
    （一）监事会会议召开情况
    报告期内公司监事会共召开三次会议：
    1、2018年4月27日，召开了第八届监事会第六次会议，审议通过
了《2017年度监事会工作报告》、《关于对公司<2017年年度报告>的
审核意见》、《关于对<公司2017年度内部控制自我评价报告>的意见》
《关于对公司<2018年第一季度报告>的意见》。
    2、2018年8月23日，召开了第八届监事会第七次会议，审议通过
了公司《关于对公司<2018年半年度报告>的审核意见》。
    3、2018年10月25日，召开了第八届监事会第八次会议，审议通
过了公司《关于2018年第三季度报告的审核意见》。
    （二）公司依法运作情况
     2018年度，公司董事会能够严格按照《公司法》、《证券法》、
《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及其他有关法律法


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规和制度的要求，依法经营，建立了比较完善的内部控制制度体系,
公司股东大会、董事会的召开、召集程序符合相关规定,董事会运作规
范、决策合理、程序合法，认真执行了股东大会的各项决议 ,经营中
不存在违规操作行为。报告期内未发现公司董事及高级管理人员在执
行职务、行使职权时有违反法律、法规、公司《章程》及损害公司和
股东利益的行为，有效地保证了公司的依法经营和规范运作。
    （三）公司财务情况
    2018年度，公司监事会对公司财务状况和财务制度的执行情况进
行了认真、细致的检查，对各期财务报表、定期报告及相关文件进行
了审阅，并就重点问题向财务负责人及其他财务人员进行问询。我们
认为：公司财务运作规范，财务状况良好；公司的财务报告真实、客
观地反映了公司2018年度各期的财务状况和经营成果；会计师事务所
为公司年度财务报告出具的审计意见客观、真实、准确，不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    （四）对公司内部控制评价的意见
    公司监事会对公司《2018年度内部控制评价报告》及公司内部控
制的建设和运行情况进行了详细、全面的审核，认为公司内部控制自
我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况，
内部控制评价符合公司内部控制的实际情况。
    公司基本建立了覆盖公司各环节的内部控制制度，符合国家相关
法律法规要求，并能够得到有效执行，保证了公司业务活动的正常开
展。公司内部控制组织机构完整、运转有效，保证对内部控制所进行
的重点活动的执行和监督。公司制度设计上未发现有违反财政部、证
监会、深交所等部门有关内部控制规定的情形。在日常工作中，公司
针对内部控制执行环节发现的问题认真梳理、整改，对执行上的漏洞



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及时给予修正，确保公司规范、安全、稳定运营。
    （五）履行监督职责情况
    1、监事会积极参加股东大会，列席董事会会议，听取公司生产、
经营、财务管理等方面的工作报告，依法对公司重大决策依据、决策
程序进行了监督，提出监事会的建议和意见。
    2、在日常工作中，监事会密切关注公司的经营运作情况，依法对
公司董事会决策、经理层经营运作情况，对董事会、股东大会决议的
执行情况，公司董事、总经理及其他高管人员的履职情况行使了监督
职责。
    3、对生产经营和资产管理情况、成本控制管理，财务规范化建设
进行检查，积极参与招标监督检查，开展合同执行情况监督，对重要
物资设备购置等重大招投标管理项目、重大工程承发包项目进行全过
程的监督检查。
    二、监事会2018年工作独立意见
    （一）关联交易
    2018年度，公司发生了包括向关联方煤炭、煤粉采购；接受煤炭、
煤粉及粉煤灰运输服务；煤炭储存场地租赁及服务；接受关联方担保
等数项关联交易。
    公司监事会认为公司在上述关联交易的确定、审议、表决、执行
及信息披露等环节均严格按照股票上市规则及相关规定进行操作，最
大限度的保障了信息的公开、公平、公正，切实遵重股东的表决意愿，
未有违反规定侵害股东权益的行为发生。
    （二）公司对外担保情况

    报告期内公司无违规对外担保，无债务重组、非货币性交易事项、


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资产置换，也无其它损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。

    （六）其他
    报告期内，公司公开挂牌转让了子公司惠天房地产51%股权。本次
股权转让以经国资管理部门核准后的评估价值作为转让依据，在沈阳
联合产权交易所通过公开挂牌方式转让，价格合理，符合公开、公平、
公正的原则，不存在损害公司及中小股东利益的情形。

    三、2019 年工作计划

    2019 年公司监事会将重点开展以下工作：
   （一）严格按照《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》
等相关制度的要求，开展好监事会议事活动。通过列席董事会会议，
定期召开监事会会议等有效途径，做好各项议题的审议工作，积极主
动协助、配合董事会做好股东提案、督办工作。
    （二）加强对公司董事、高级管理人员履职的监督，加强与董事
会和经理层的沟通协调，建立有效的沟通渠道和方式，重点关注公司
内部控制规范体系建设的进展，坚持定期检查财务工作，认真听取生
产经营，企业管理等各项工作的汇报，及时提出整改意见和合理化建
议，加强对公司对外投资、财务管理、关联交易、对外担保和资产交
易等重大事项的监督。

    （三）按照监管部门的要求，督促公司严格按照相关法律、法规
的要求不断完善公司治理结构，建立公司规范治理的长效机制，维护
公司和全体股东的权益。 强化日常监督检查，进一步提高监督时效性，
增强监督的灵敏性；认真完成各种专项审核、检查和监督评价活动，
并出具专项核查意见。



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    （四）加强监事会自身建设，完善内部工作机制，创新工作思路
方法，提高监督水平，积极开展调研工作，围绕公司战略发展规划目
标，提出合理化建议。努力提高监事会的履职能力、监督、议政工作
水平，促进监事会工作创新能力的提升。



                          沈阳惠天热电股份有限公司监事会

                                    2019 年 4 月 28 日




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