陕西炼石有色资源股份有限公司 2015 年第一季度报告正文
证券代码：000697 证券简称：炼石有色 公告编号：2015-010
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第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人张政、主管会计工作负责人赵卫军及会计机构负责人(会计主管
人员)陈新庆声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 20,404,644.78 21,630,329.47 -5.67%
归属于上市公司股东的净利润（元） 3,906,870.58 3,196,195.66 22.24%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
3,858,675.58 3,094,845.95 24.68%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -13,558,434.43 7,720,861.73 -275.61%
基本每股收益（元/股） 0.0070 0.0066 6.06%
稀释每股收益（元/股） 0.0070 0.0066 6.06%
加权平均净资产收益率 0.27% 0.57% -0.30%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 1,563,596,845.05 1,573,090,414.85 -0.60%
归属于上市公司股东的净资产（元） 1,426,182,673.29 1,422,275,802.73 0.27%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 56,700.00
减：所得税影响额 8,505.00
合计 48,195.00 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 16,711
前 10 名普通股股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
张政 境内自然人 24.76% 138,553,701 138,553,701 质押 131,880,000
上海中路(集团)有限公司 境内非国有法人 9.65% 54,020,000 54,020,000 质押 54,000,000
安信证券－浦发银行－安信证券定享
其他 3.61% 20,200,000 20,200,000
2 号集合资产管理计划
咸阳市能源开发投资有限公司 国有法人 3.49% 19,553,594 19,553,594 质押 9,553,600
山南力加投资有限公司 境内非国有法人 2.48% 13,870,094 13,870,094 质押 9,500,000
四川恒康资产管理有限公司 境内非国有法人 1.70% 9,500,000 9,500,000 质押 7,500,000
财通基金－上海银行－财通基金－富
其他 1.56% 8,750,000 8,750,000
春 50 号资产管理计划
国联证券－上海银行－国联定增精选
其他 1.55% 8,700,000 8,700,000
3 号集合资产管理计划
财通基金－平安银行－平安信托－平
安财富＊创赢一期 106 号集合资金信 其他 1.55% 8,700,000 8,700,000
托计划
北京众和成长投资中心（有限合伙） 境内非国有法人 1.54% 8,600,000 8,600,000 质押 8,600,000
前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
持有无限售条件普 股份种类
股东名称
通股股份数量 股份种类 数量
四川恒康资产管理有限公司 9,500,000 人民币普通股 9,500,000
中国工商银行股份有限公司-广发聚瑞股票型证券投资基金 5,500,073 人民币普通股 5,500,073
宏信证券有限责任公司转融通担保证券明细账户 5,274,477 人民币普通股 5,274,477
中融国际信托有限公司－中融－长江红荔 1 号结构化证券投
4,710,455 人民币普通股 4,710,455
资集合资金信托计划
全国社保基金四一四组合 4,499,883 人民币普通股 4,499,883
北京南华投资管理有限公司－华财 12 号私募证券投资基金 2,919,411 人民币普通股 2,919,411
北京南华投资管理有限公司－华财 21 号私募证券投资基金 2,778,132 人民币普通股 2,778,132
欧斌 2,684,225 人民币普通股 2,684,225
陈碧如 2,678,341 人民币普通股 2,678,341
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中融国际信托有限公司－融享 3 号结构化证券投资集合资金
2,440,668 人民币普通股 2,440,668
信托
公司的实际控制人张政与上海中路（集团）有限公司、山南
力加投资有限公司为一致行动人，除此之外，公司未知以上
无限售条件股东之间，以及前 10 名无限售流通股股东和前
上述股东关联关系或一致行动的说明
10 名股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东是否属于
《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动
人。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
变动幅度
项目 期末余额 期初余额 变动原因
（%）
主要原因是成都航宇预付设备款、工程款和炼石
货币资金 259,376,113.77 386,051,802.03 -32.81
矿业缴纳税费所致。
应收账款 46,420,887.50 22,816,387.50 103.45 主要原因是报告期销售货款未收回所致
主要原因是成都航宇缴纳临时电力设施押金及炼
其他应收款 5,469,293.02 4,106,746.72 33.18
石矿业支付苗木补偿款未报账所致
存货 13,170,890.72 6,339,213.63 107.77 主要原因是报告期库存商品增加所致
在建工程 182,634,053.94 126,473,161.99 44.41 主要原因是成都航宇发生基建费用所致
预收款项 57,574.00 213,935.21 -73.09 主要原因是报告期预收处置材料款确认收入所致
应交税费 5,798,418.33 24,228,646.68 -76.07 主要原因是报告期炼石矿业缴纳税费所致
变动幅度
项目 本期金额 上期金额 变动原因
（%）
财务费用 -1,558,975.13 -517,778.49 -201.09 主要原因银行存款利息增加所致
投资收益 83,386.64 0.00 100.00 主要原因是理财投资收益所致
营业外收入 71,700.00 119,234.95 -39.87 主要原因是上期炼石矿业处置汽车收益所致
营业外支出 15,000.00 0.00 100.00 主要原因是炼石矿业支付转移林木款所致
少数股东损益 6,368.57 -90,877.760 107.01 主要原因是石幢沟矿业利润增加所致
经营活动现金流入 24,418,234.11 39,694,502.81 -38.48 主要原因是报告期销售货款未收回所致
主要原因是报告期成都航宇预付设备款及在建工
投资活动现金流出 112,747,253.83 11,925,330.58 845.44
程款所致
筹资活动现金流入 0.00 20,000,000.00 -100.00 主要原因是本期银行借款未增加所致
筹资活动现金流出 370,000.00 15,471,458.34 -97.61 主要是上期归还银行借款所致
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
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三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺 承诺
承诺事由 承诺方 承诺内容 履行情况
时间 期限
上海中路 一、关于避免同业竞争的承诺：本次交易完成后，上海中路（集团）
（集团） 有限公司和陕西炼石矿业有限公司（以下简称“炼石矿业”）全体股东
有限公司 将成为上市公司的股东。为从根本上避免和消除与上市公司可能产生
（以下简 的同业竞争，中路集团和炼石矿业全体股东签署了《关于避免同业竞
称“中路 争的承诺》，具体如下：“1、本公司（本人）及本公司（本人）所控
集团”）及 制的其他子公司、分公司、合营或联营公司及其他任何类型企业（以
张政、陕 下简称“相关企业”）未从事任何对上市公司及其子公司构成直接或间
西力加投 接竞争的生产经营业务或活动；并保证将来亦不从事任何对上市公司
资有限公 及其子公司构成直接或间接竞争的生产经营业务或活动。2、本公司
司（已更 （本人）将对自身及相关企业的生产经营活动进行监督和约束，如果
名为山南 将来本公司（本人）及相关企业的产品或业务与上市公司及其子公司
力加投资 的产品或业务出现相同或类似的情况，本公司（本人）承诺将采取以
有限公 下措施解决：（1）上市公司认为必要时，本公司（本人）及相关企业
司）、四川 将减持直至全部转让本公司（本人）及相关企业持有的有关资产和业
恒康资产 务；（2）上市公司在认为必要时，可以通过适当方式优先收购本公司
管理有限 （本人）及相关企业持有的有关资产和业务；（3）如本公司（本人）
公司、深 及相关企业与上市公司及其子公司因同业竞争产生利益冲突，则优先
收购报告 圳市奥格 考虑上市公司及其子公司的利益；（4）有利于避免同业竞争的其他措
2011
书或权益 立电子科 施。” 二、关于规范和减少关联交易的承诺： 为了减少和规范与上 各承诺人严格履行
年 03
变动报告 技有限公 市公司将来可能产生的关联交易，确保上市公司全体股东利益不受损 长期 了承诺，无违反该
月 18
书中所作 司（已更 害，中路集团和炼石矿业全体股东签署了《关于规范关联交易的承 承诺的情况。
日
承诺 名为山南 诺》，具体如下：“1、不利用自身对上市公司的大股东地位及控制性
格立创业 影响谋求上市公司及其子公司在业务合作等方面给予优于市场第三
投资有限 方的权利；2、不利用自身对上市公司的大股东地位及控制性影响谋
公司）、深 求与上市公司及其子公司达成交易的优先权利；3、不以低于（如上
圳市汇世 市公司为买方则"不以高于"）市场价格的条件与上市公司及其子公司
邦科技有 进行交易，亦不利用该类交易从事任何损害上市公司及其子公司利益
限公司 的行为。同时，本公司（本人）将保证上市公司及其子公司在对待将
（已更名 来可能产生的与本公司（本人）的关联交易方面，将采取如下措施规
为山南汇 范可能发生的关联交易：1、若有关联交易，均严格履行合法程序，
世邦科技 及时详细进行信息披露；2、对于原材料采购、产品销售等均严格按
有限公 照市场经济原则，采用公开招标或者市场定价等方式进行，以充分保
司）、咸阳 障上市公司及其全体股东的合法权益。”三、关于维护上市公司独立
市能源开 性的承诺：为保证未来上市公司的独立性，中路集团和炼石矿业全体
发投资有 股东签署了《关于保证上市公司独立性的承诺函》，承诺将保证上市
限公司、 公司在人员、资产、财务、机构和业务等方面的独立，具体如下：“1、
浦伟杰、 人员独立（1）保证咸阳偏转（即本公司，下同）生产经营与行政管
楼允、徐 理（包括劳动、人事及工资管理等）完全独立于本公司（本人）及其
跃东、王 下属其他公司、企业。（2）保证咸阳偏转总经理、副总经理、财务负
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林（以下 责人、营销负责人、董事会秘书等高级管理人员专职在咸阳偏转工作、
简称“相 并在咸阳偏转领取薪酬，不在本公司（本人）及其下属其他公司、企
关股东”） 业兼职担任高级管理人员。（3）保证本公司（本人）推荐出任咸阳偏
转董事、监事和高级管理人员的人选均通过合法程序进行，本公司（本
人）不干预咸阳偏转董事会和股东大会作出的人事任免决定。2、资
产独立（1）保证咸阳偏转及其子公司资产的独立完整；保证本次置
入咸阳偏转的资产权属清晰、不存在瑕疵。（2）保证本公司（本人）
及其下属其他公司、企业不违规占用咸阳偏转资产、资金及其他资源。
3、财务独立（1）保证咸阳偏转设置独立的财务会计部门和拥有独立
的财务核算体系和财务管理制度。（2）保证咸阳偏转在财务决策方面
保持独立，本公司（本人）及其下属其他公司、企业不干涉咸阳偏转
的资金使用。（3）保证咸阳偏转保持自己独立的银行帐户，不与本公
司（本人）及其下属其他公司、企业共用一个银行账户。4、机构独
立（1）保证咸阳偏转及其子公司依法建立和完善法人治理结构，并
与本公司（本人）机构完全分开；保证咸阳偏转及其子公司与本公司
（本人）及其下属其他公司、企业之间在办公机构和生产经营场所等
方面完全分开。（2）保证咸阳偏转及其子公司独立自主运作，本公司
（本人）不会超越咸阳偏转董事会、股东大会直接或间接干预咸阳偏
转的决策和经营。5、业务独立（1）保证咸阳偏转拥有独立的生产和
销售体系；在本次资产置换及非公开发行股票完成后拥有独立开展经
营活动的资产、人员、资质以及具有独立面向市场自主经营的能力，
在产、供、销等环节不依赖于本公司（本人）及其下属其他公司、企
业。（2）保证本公司（本人）及其下属其他公司、企业避免与咸阳偏
转及其子公司发生同业竞争。（3）保证严格控制关联交易事项，尽可
能减少咸阳偏转及其子公司与本公司（本人）及其下属其他公司、企
业之间的持续性关联交易。杜绝非法占用咸阳偏转资金、资产的行为，
并不要求咸阳偏转及其子公司向本公司（本人）及其下属其他公司、
企业提供任何形式的担保。对于无法避免的关联交易将本着"公平、
公正、公开"的原则，与对非关联企业的交易价格保持一致，并及时
进行信息披露。（4）保证不通过单独或一致行动的途径，以依法行使
股东权利以外的任何方式，干预咸阳偏转的重大决策事项，影响咸阳
偏转资产、人员、财务、机构、业务的独立性。”
各承诺人均严格履
关于锁定期的承诺：就本次咸阳市政府国有资产监督管理委员会转让 行了承诺。2013 年
上海中路 的国家股和上市公司新增股份锁定期，中路集团承诺，自受让咸阳国 2 月 26 日，四川恒
（集团） 资委所持公司股份并登记在其名下之日起 36 个月内，不转让上述股 12 康资产管理有限公
首次公开 2011
有限公司 份。炼石矿业股东张政、陕西力加、咸阳能源承诺，自咸阳偏转本次 个月 司、深圳市奥格立
发行或再 年 03
和相关股 非公开发行的股票上市之日起 36 个月内不得转让其在本次发行中认 至 电子科技有限公司
融资时所 月 18
东（炼石 购的咸阳偏转股份；炼石矿业股东四川恒康、深圳奥格立、深圳汇世 36 深圳市汇世邦科技
作承诺 日
矿业原全 邦、浦伟杰、楼允、王林、徐跃东承诺，自咸阳偏转本次非公开发行 个月 有限公司、浦伟杰、
体股东） 的股票上市之日起 12 个月内不得转让其在本次发行中认购的咸阳偏 楼允、徐跃东和王
转股份。 林持有的股份解除
了限售。
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关于置出资产过户的承诺：鉴于咸阳偏转置出资产尚未办理完毕过户 该承诺持续有效，
其他对公 2012
手续，炼石矿业控股股东张政承诺，在 2012 年 3 月 15 日前，协助咸 仍在履行过程中，
司中小股 年 01
张政 阳偏转办理完毕置出资产的过户手续；如果 2012 年 3 月 15 日咸阳偏 长期 未完成过户的置出
东所作承 月 16
转置出资产的过户手续未办理完毕，由此给咸阳偏转造成的损失，将 资产不存在对上市
诺 日
由张政负责补偿。 公司造成损失。
承诺是否
是
及时履行
四、对 2015 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
七、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
董事长：张政
陕西炼石有色资源股份有限公司董事会
二〇一五年四月二十四日
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