证券代码：000697 证券简称：炼石有色 公告编号：2018-051
陕西炼石有色资源股份有限公司
关于 2018 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所发布的《深圳
证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公
告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关
规定，陕西炼石有色资源股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会
编制了截至 2018 年 6 月 30 日《关于募集资金 2018 年半年度存放与实际使用情况
的专项报告》。
一、募集资金基本情况
本公司经中国证券监督管理委员会《关于核准陕西炼石有色资源股份有限公
司非公开发行股票的批复》（证监许可[2014]197 号）核准，向 7 家特定投资者非
公开发行人民币普通股（A 股）78,585,461 股，每股发行价格人民币 10.18 元，
募集资金总额人民币 799,999,992.98 元，扣除发行费用 10,788,585.46 元，实际
募集资金净额为 789,211,407.52 元。资金已于 2014 年 3 月 27 日全部到账，并经
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，出具了瑞华验字[2014]第 61060002 号
《验资报告》。
截至 2018 年 6 月 30 日，公司募集资金使用情况如下：（单位：元）
项 目 金 额
募集资金总额 799,999,992.98
减：支付的发行费用 10,788,585.46
募集资金净额 789,211,407.52
减：以前年度使用金额 529,268,200.00
加：以前年度募集资金利息收入扣减手续费净额 54,289,694.94
期初募集资金余额 314,232,902.46
减：本年度直接投入募投项目 0.00
1
减：临时性补充流动资金 0.00
加：募集资金利息收入扣减手续费净额 2,218,055.91
减：永久性补充流动资金 0.00
尚未使用的募集资金 316,450,958.37
二、募集资金存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共
和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳
证券交易所股票上市规则 》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法
律法规的规定，制定了《陕西炼石有色资源股份有限公司募集资金管理办法》（简
称“管理办法”）， 该管理办法于 2014 年 3 月 11 日经公司第七届董事会第二十三
次会议通过。公司依据管理办法对募集资金实行专户存储，严格审批，保证专款
专用。
根据管理办法，中信建投证券股份有限公司及本公司分别与宁夏银行股份有
限公司西安分行（以下简称“宁夏银行西安分行”）和中国工商银行股份有限公
司成都双流支行（以下简称“工行成都双流支行”）于 2014 年 4 月 24 日签订了
《募集资金三方监管协议》。该事项详见 2014 年 4 月 25 日指定信息披露媒体《中
国证券报》、《深圳证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网
上刊载的《关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告》。三方监管协议与
深圳证券交易所发布的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差
异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至 2018 年 6 月 30 日，公司未使用募集资金余额为 316,450,958.37 元(含
募集资金专户利息收入扣除手续费金额 56,507,750.85 元)，募集资金专用账户余
额为 316,450,958.37 元，专用账户具体情况如下：
开户银行 银行（存单）账号 金额（元）
宁夏银行西安分行营业部 51000140100000142 305,041,128.03
工行成都双流支行 4402039819100025881 11,409,830.34
合计 316,450,958.37
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目的资金使用情况
2018 年 1-6 月份非公开发行股票募集资金使用情况详见附表：募资资金使用
情况对照表。
2、关于使用暂时闲置募集资金购买银行理财产品情况
公司 2018 年半年度未发生使用暂时闲置募集资金购买银行理财产品的情况。
2
3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况：
无。
4、节余募集资金使用情况
公司尚未使用募集资金将视项目进展陆续使用。
5、超募资金使用情况：
无。
6、募集资金使用的其他情况
公司在募集资金使用中不存在其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司 2018 年半年度募投项目的资金使用未发生变更，也无对外转让或置换的
情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和公司《募集资金
管理办法》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了 2018 年半年度募集资金
的存放与实际使用情况，不存在募集资金管理违规情形。
附：募集资金使用情况对照表
陕西炼石有色资源股份有限公司董事会
二〇一八年八月二十七日
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附表:
募集资金使用情况对照表 单位：人民币万元
募集资金总额 78,921.14 报告期投入募集资金总额 0.00
变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 52,926.82
变更用途的募集资金总额比例 0
是否已 截至期 截至期末累计 截至期末 项目达
截至期末 是 否 项目可行
变更项 募集资金 调整后 末承诺 投入金额与承 投入进度 到预定 本年度
本年度投 累计投入 达 到 性是否发
承诺投资项目 目（含 承诺投资 投资总 投入金 诺投入金额的 （%） 可使用 实现的
入金额 金额 预 计 生重大变
部分变 总额 额 额 差额 (4)＝ 状态日 效益
（2） 效益 化
更） (1) (3)＝(2)-(1) (2)/(1)） 期
1.航空发动机含铼高
否 60,000.00 不适用 不适用 0.00 46,686.82 不适用 不适用 不适用 -2,659.69 否 否
温合金叶片项目
2. 补充流动资金(主
要用于炼石矿业扩大 否 18,921.14 不适用 不适用 0.00 6,240.00 不适用 不适用 不适用 不适用 否 否
产能的前期准备)
合计 78,921.14 0.00 52,926.82
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 项目 1 因各项认证周期较长，未能实现大批量销售；项目 2 因钢铁行业去产能影响，公司未再投入。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
用闲置募集资金投资产品情况 不适用
项目 1、在项目建设期内，公司严格把控各个环节，合理降低项目实施费用，从而最大限度的节约了项目投入资金。
从控制投资成本和优化工艺流程出发，将原计划分别建设的合金厂房与叶片厂房合二为一，节省了厂房建设等费
用支出，节约了项目的整体投资；另外就是公司享受当地政府的土地价格优惠，购买土地的支出 大幅降低；同时
项目实施出现募集资金结余的金额及原因
项目也获得了政府给予的多项政府补助。此外，公司对部分暂时闲置的募集资金进行了有效管理，取得一定的资
金收益,因而使得募集资金有所节余。 项目 2、受钢铁行业去产能的影响，公司钼产品的销售也受到很大影响，公
司根据市场情况，在 2016 年 4 月暂停了钼矿的采、选业务，因而也没再继续投入。
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尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金存放于募集资金专用账户内。
募集资金其他使用情况 不适用
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