中信建投证券股份有限公司
关于江南模塑科技股份有限公司
2018 年度保荐工作报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：模塑科技
保荐代表人姓名：俞康泽 联系电话：021-68801570
保荐代表人姓名：徐超 联系电话：021-50113454
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次
零次
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的
是
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息
是
披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 一次
（2）列席公司董事会次数 一次
（3）列席公司监事会次数 一次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 一次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报
是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 不适用
况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 四次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 无
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 一次
（2）培训日期 2019 年 1 月
（3）培训的主要内容 上市公司信息披露、上市公司董、监、
高的相关规定与要求和募集资金使用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
2.公司内部制度的建立和执行 无 无
3．“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控制人变动 无 无
5.募集资金存放及使用 无 无
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、
风险投资、委托理财、财务资助、套期保值 无 无
等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐
无 无
工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务
状况、管理状况、核心技术等方面的重大变 无 无
化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承
是 否 履 行 承 诺的原因
公司及股东承诺事项
诺 及解决措
施
1. 2016 年 6 月，公司控股股东模塑集团出具了《控
股股东关于避免与江南模塑科技股份有限公司同
业竞争的承诺函》 正在履行 -
2016 年 6 月，实际控制人曹明芳、曹克波出具了
《关于避免同业竞争的承诺函》
2. 模塑集团、江阴精力机械有限公司关于公司 2017
年发行股份及支付现金购买资产的业绩承诺及补 正在履行 -
偿安排
3. 模塑集团、江阴精力机械有限公司关于公司 2017
正在履行 -
年发行股份及支付现金购买资产的股份限售承诺
已履行完毕。
4. 模塑集团认购的公司 2015 年非公开发行的股份的 2019 年 1 月
-
限售承诺 22 日解除限
售。
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 无
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
以下无正文。
（以下无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于江南模塑科技股份有限公司
2018 年度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人：
俞康泽 徐超
中信建投证券股份有限公司
年 月 日