关于
         恒逸石化股份有限公司
          2018 年度股东大会的
              法 律 意 见 书




              天册律师事务所
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                               天册律师事务所

                         关于恒逸石化股份有限公司

                            2018 年度股东大会的

                                  法律意见书
                                                       编号：TCYJS2019H0429 号
致：恒逸石化股份有限公司
      根据《中华人民共和国证券法》(以下简称 “证券法”)、《中华人民共和国公司法》
（以下简称“公司法”）和中国证券监督管理委员会关于《上市公司股东大会规则》（以
下简称“股东大会规则”）等法律、法规和其他有关规范性文件的要求，浙江天册律师
事务所（以下简称“本所”）接受恒逸石化股份有限公司（以下简称“恒逸石化”或“公
司”）的委托，指派于野律师、竺艳律师参加恒逸石化 2018 年度股东大会，并出具本法
律意见书。
     本法律意见书仅供恒逸石化 2018 年度股东大会之目的使用。本所律师同意将本法律
意见书随恒逸石化本次股东大会其他信息披露资料一并公告。
      本所律师根据《股东大会规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道
德规范和勤勉尽责的精神，对恒逸石化本次股东大会所涉及的有关事项和相关文件进行
了必要的核查和验证，出席了恒逸石化 2018 年度股东大会，现出具法律意见如下：


一、本次股东大会召集、召开的程序
     （一）经本所律师查验，恒逸石化本次股东大会由董事会提议并召集，召开本次股
东大会的通知于 2019 年 4 月 18 日在指定媒体上公告。此后，恒逸石化于 2019 年 4 月
26 日在指定媒体上发布了《关于 2018 年度股东大会增加临时提案暨会议补充通知的公
告》。
     根据本次股东大会的议程，提请本次股东大会审议的议题为：
     1、《<2018 年年度报告>及其摘要的议案》
     2、《2018 年度董事会工作报告》


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     3、《2018 年度监事会工作报告》
     4、《2018 年度财务决算报告》
     5、《关于公司 2018 年度利润分配的议案》
     6、《2018 年度内部控制自我评价报告》
     7、《关于 2018 年募集资金年度存放与使用情况的议案》
     8、《关于聘任会计师事务所的议案》
     9、《关于修订公司章程的议案》
     10、《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》
     11、《关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案》
     11.01 本次发行证券的种类
     11.02 发行规模
     11.03 票面金额和发行价格
     11.04 债券期限
     11.05 债券利率
     11.06 还本付息的期限和方式
     11.07 转股期限
     11.08 转股价格的确定及其调整
     11.09 转股价格的向下修正条款
     11.10 转股股数确定方式及转股时不足一股金额的处理方法
     11.11 赎回条款
     11.12 回售条款
     11.13 转股年度有关股利的归属
     11.14 发行方式及发行对象
     11.15 向原股东配售的安排
     11.16 债券持有人会议相关事项
     11.17 本次募集资金用途
     11.18 募集资金存管
     11.19 担保事项


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     11.20 本次发行方案的有效期
     12、《关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案》
     13、《关于可转换公司债券持有人会议规则的议案》
     14、《关于公司公开发行可转换公司债券募集资金运用可行性分析报告的议案》
     15、《关于公司未来三年（2019-2021 年）股东分红回报规划的议案》
     16、关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报、填补措施及相关主体承诺的议案》
     17、《关于前次募集资金使用情况报告的议案》
     18、《关于授权董事会全权办理公司公开发行可转换公司债券具体事宜的议案》
     19、《关于变更部分募集资金用途暨关联交易的议案》
     （二）本次会议采取现场会议和网络投票相结合的方式。根据会议通知，本次现场
会议召开的时间为 2019 年 5 月 9 日（星期四）下午 14：30，召开地点为杭州市萧山区
市心北路 260 号恒逸南岸明珠 3 栋 27 层会议室。网络投票时间：（1）通过深圳证券交
易所交易系统进行网络投票的具体时间为： 2019 年 5 月 9 日上午 9:30 至 11:30，下午
13:00 至 15:00；（2）通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2019 年 5
月 8 日下午 15:00 至 2019 年 5 月 9 日下午 15:00 的任意时间。
     上述议题和相关事项已经在本次股东大会通知公告中列明与披露。
     本次股东大会按照公告的召开时间、召开地点、参加会议的方式及召开程序进行，
符合法律法规和公司章程的规定。


二、本次股东大会出席会议人员的资格
     根据《公司法》、《证券法》和《恒逸石化股份有限公司章程》及本次股东大会的通
知，出席本次股东大会的人员为：
     1、截至 2019 年 5 月 6 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
登记在册的本公司全体股东或其委托代理人；
     2、公司董事、监事、高级管理人员。
     3、董事会聘请的律师及其与大会有关的工作人员。
     经大会秘书处及本所律师查验出席凭证，出席本次股东大会的股东或其授权代表共
计 34 人，共计代表具有有效表决权的股份 1,777,062,667 股，占恒逸石化具有有效表决


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权的股份总额的 62.53%。其中：
     出席本次股东大会现场会议的股东或授权代表共计 5 人，共计代表具有有效表决权
的股份 151,025,430 股，占恒逸石化具有有效表决权的股份总额的 5.31%。
     通过网络进行投票的股东共计 29 人，共计代表具有有效表决权的股份 1,626,037,237
股，占恒逸石化具有有效表决权的股份总额的 57.22%。
     本所律师认为，恒逸石化出席本次会议股东及股东代理人资格符合有关法律、法规
及规范性文件和公司章程的规定，有权对本次会议的议案进行审议、表决。


三、本次股东大会的表决程序
     经查验，本次股东大会现场会议按照法律、法规和公司章程规定的表决程序，采取
记名方式就本次会议审议的议题进行了投票表决。本次股东大会按公司章程规定的程序
进行监票，当场公布表决结果。
     出席会议的股东和股东代理人对表决结果没有提出异议。
     根据表决结果，本次会议议题均获股东大会同意通过。会议记录及决议均由出席会
议的公司董事签名。
     本次股东大会的表决程序合法有效。


四、结论意见
     综上所述，本所律师认为，恒逸石化本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人
员的资格、会议表决程序均符合法律、法规和公司章程的规定；表决结果合法、有效。



     本法律意见书出具日期为二〇一九年五月九日。


     本法律意见书正本三份，无副本。

      （以下无正文，下接签署页）




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（本页为 TCYJS2019H049 号《关于恒逸石化股份有限公司 2018 年度股东大会的法律意

见书》之签署页）




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      负责人（签署）： __________




                                                   承办律师：于   野




                                                   签署：




                                                  承办律师：竺    艳




                                                   签署：




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