广东锦龙发展股份有限公司 2018 年第一季度报告正文
证券代码：000712 证券简称：锦龙股份 公告编号：2018-31
广东锦龙发展股份有限公司
2018 年第一季度报告正文
第一节 重要提示
一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容
的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个
别和连带的法律责任。
二、所有董事均已出席了审议本次季报的第七届董事会第三十五次会议。
三、公司负责人蓝永强、主管会计工作负责人张海梅及会计机构负责人(会
计主管人员)何浩强声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
追溯调整或重述原因
其他原因:
公司按最新要求，财务报表格式由一般企业财务报表格式变更为证券公司财务报表格式。财务报表科目发生了变化，其
中资产负债表变化：母公司其他应收款重分类至应收款项，母公司其他应付款重分类至应付款项，母公司存货重分类至其他
资产；利润表变化：母公司财务费用根据款项性质分别重分类至利息净收入及业务及管理费，母公司投资收益划分至营业收
入项下列示；现金流量表变化：收到利息收入重分类至收取利息、手续费及佣金的现金。比较数据相应调整。
本报告期比上年同
上年同期
本报告期 期增减
调整前 调整后 调整后
营业收入（元） 317,994,749.66 382,820,868.88 279,373,267.99 13.82%
归属于上市公司股东的净利润（元） 37,333,710.89 72,967,154.03 72,967,154.03 -48.83%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
34,167,375.52 72,981,437.29 72,981,437.29 -53.18%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 1,348,888,909.81 -856,059,917.19 -856,059,917.19 257.57%
基本每股收益（元/股） 0.042 0.081 0.081 -48.15%
稀释每股收益（元/股） 0.042 0.081 0.081 -48.15%
加权平均净资产收益率 1.00% 1.97% 1.97% 减少 0.97 个百分点
本报告期末比上年
上年度末
本报告期末 度末增减
调整前 调整后 调整后
总资产（元） 34,699,326,207.26 33,341,055,448.55 33,341,055,448.55 4.07%
归属于上市公司股东的净资产（元） 3,739,942,962.35 3,715,978,658.32 3,715,978,658.32 0.64%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 11,063.79
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
57,205.37
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
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除上述各项之外的其他营业外收入和支出 5,887,678.30
减：所得税影响额 1,488,986.87
少数股东权益影响额（税后） 1,300,625.22
合计 3,166,335.37 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股股
报告期末普通股股东总数 58,518 0
东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
东莞市新世纪科
境内非国有法人 42.65% 382,110,504 0 质押 284,849,232
教拓展有限公司
杨志茂 境内自然人 7.40% 66,300,000 0
黄海晓 境内自然人 1.09% 9,726,740
珠海安赐共创股
权投资基金管理
企业（有限合伙） 其他 0.76% 6,848,027
－安赐阳光私募
证券投资基金
中央汇金资产管
国有法人 0.35% 3,135,400
理有限责任公司
香港中央结算有
境外法人 0.28% 2,482,247
限公司
中国工商银行股
份有限公司－申
万菱信中证申万 其他 0.27% 2,395,674
证券行业指数分
级证券投资基金
中国农业银行股
份有限公司－中
证 500 交易型开 其他 0.27% 2,394,288
放式指数证券投
资基金
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中国建设银行股
份有限公司－富
国中证全指证券 其他 0.23% 2,080,952
公司指数分级证
券投资基金
徐自发 境内自然人 0.22% 1,936,000
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
东莞市新世纪科教拓展有限公司 382,110,504 人民币普通股 382,110,504
杨志茂 66,300,000 人民币普通股 66,300,000
黄海晓 9,726,740 人民币普通股 9,726,740
珠海安赐共创股权投资基金管理
企业（有限合伙）－安赐阳光私募 6,848,027 人民币普通股 6,848,027
证券投资基金
中央汇金资产管理有限责任公司 3,135,400 人民币普通股 3,135,400
香港中央结算有限公司 2,482,247 人民币普通股 2,482,247
中国工商银行股份有限公司－申
万菱信中证申万证券行业指数分 2,395,674 人民币普通股 2,395,674
级证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－中
证 500 交易型开放式指数证券投资 2,394,288 人民币普通股 2,394,288
基金
中国建设银行股份有限公司－富
国中证全指证券公司指数分级证 2,080,952 人民币普通股 2,080,952
券投资基金
徐自发 1,936,000 人民币普通股 1,936,000
根据公司已知的资料，上述前十名股东中：新世纪公司为本公司实际控制人杨志茂
上述股东关联关系或一致行动的
先生控制的公司；除此之外，未发现本公司前十名股东之间存在关联关系，或属于《上
说明
市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。
股东黄海晓通过信用证券账户持有本公司 8,048,110 股股份，股东珠海安赐共创股
前 10 名普通股股东参与融资融券
权投资基金管理企业（有限合伙）－安赐阳光私募证券投资基金通过信用证券账户持有
业务情况说明（如有）
本公司 6,848,027 股股份，股东徐自发通过信用证券账户持有本公司 1,936,000 股股份。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：元
资产项目 期末余额 年初余额 增减% 增减原因
主要是子公司期末客户结算备付金增加所
结算备付金 1,655,377,963.89 107,008,640.46 1446.96%
致。
主要是子公司衍生金融工具公允价值变动所
衍生金融资产 1,492,784.97 317,317.75 370.44%
致。
主要是子公司期末债券逆回购业务规模及股
买入返售金融资产 898,899,679.46 1,355,121,827.27 -33.67%
票质押回购业务规模减少所致。
应收款项 95,272,394.38 63,317,677.89 50.47% 主要是子公司期末应收业务款增加所致。
主要是子公司本期投资性房地产转入固定资
固定资产 124,406,579.08 79,795,936.68 55.91%
产所致。
其他资产 116,827,891.13 70,187,338.28 66.45% 主要是公司应收东莞证券股利增加所致。
负债和所有者权益项目 期末余额 年初余额 增减% 增减原因
主要是子公司衍生金融工具公允价值变动所
衍生金融负债 123,800.00 -100.00%
致。
主要是本期子公司无收到代理承销证券款所
代理承销证券款 10,000,000.00 -100.00%
致。
应交税费 70,475,108.91 48,392,710.20 45.63% 主要是子公司期末应交增值税增加所致。
主要是子公司期末应付业务往来款减少所
应付款项 109,254,057.34 205,381,663.29 -46.80%
致。
主要是参股公司东莞证券期末可供出售金融
其他综合收益 -71,619.58 13,297,787.28 -100.54%
资产市值下降所致。
损益项目 本期数 上期数 增减% 增减原因
主要是子公司证券经纪业务及投资银行业务
手续费及佣金净收入 218,294,429.10 167,748,987.27 30.13%
收入增长所致。
主要是子公司本期纳入合并范围的应付结构
利息净收入 -191,796,124.80 -17,570,790.12 -991.56% 化产品投资者利息以及计提的次级债券、公
司债利息增加所致。
主要是子公司本期债券投资收益及纳入合并
投资收益 263,154,072.59 126,581,070.54 107.89%
范围的结构化产品投资收益增长所致。
主要是证券市场波动导致子公司金融资产公
公允价值变动收益 22,387,716.16 -4,173,165.62 636.47%
允价值变动所致。
其他收益 57,205.37 100.00% 主要是子公司本期收到的政府补助所致。
税金及附加 3,055,620.06 966,187.64 216.26% 主要是子公司本期应税收入增加所致。
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主要是子公司本期业务量及营业收入增加，
业务及管理费 256,245,455.12 163,861,107.18 56.38%
相应发生的费用增加所致。
主要是子公司本期收到的个税手续费返还增
营业外收入 6,409,170.68 20,910.88 30549.93%
加所致。
主要是子公司本期发生的捐赠支出增加所
营业外支出 541,185.79 74,193.96 629.42%
致。
所得税费用 10,590,809.80 20,824,980.58 -49.14% 主要是子公司本期应纳税所得额减少所致。
归属于母公司所有者的 主要是参股公司东莞证券净利润较去年同期
37,333,710.89 72,967,154.03 -48.83%
净利润 减少所致。
现金流量表项目 本期金额 上期金额 增减% 增减原因
主要是子公司本期投入公允价值计量且其变
动计入当期损益的金融资产支付的现金较上
经营活动现金流入小计 2,022,853,997.92 152,997,253.70 1222.15%
年同期减少，同时本期代理买卖证券收到的
现金净额较上年同期增加所致。
主要是子公司本期代理买卖证券支付的现金
经营活动现金流出小计 673,965,088.11 1,009,057,170.89 -33.21%
净额较上年同期减少所致。
主要是子公司本期投入公允价值计量且其变
经营活动产生的现金流 动计入当期损益的金融资产支付的现金较上
1,348,888,909.81 -856,059,917.19 257.57%
量净额 年同期减少，同时本期代理买卖证券收到的
现金净额较上年同期增加所致。
主要是本期无收到其他与投资活动有关的现
投资活动现金流入小计 55,501.15 1,002,966.28 -94.47%
金所致。
主要是子公司本期购建固定资产及在建工程
投资活动现金流出小计 32,514,073.66 6,616,815.87 391.39%
支付的现金较上年同期增加所致。
投资活动产生的现金流 主要是子公司本期购建固定资产及在建工程
-32,458,572.51 -5,613,849.59 -478.19%
量净额 支付的现金较上年同期增加所致。
主要是子公司本期偿还到期收益凭证支付的
筹资活动现金流出小计 1,135,868,462.39 606,275,692.15 87.35%
现金较上年同期增加所致。
筹资活动产生的现金流 主要是子公司本期发行收益凭证收到的现金
-218,038,462.39 460,384,307.85 -147.36%
量净额 较上年同期减少所致。
主要是子公司本期投入公允价值计量且其变
现金及现金等价物净增 动计入当期损益的金融资产支付的现金较上
1,098,391,874.91 -401,289,458.93 373.72%
加额 年同期减少，同时本期代理买卖证券收到的
现金净额较上年同期增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
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公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、对 2018 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
会计
证券品 期初持股数量 期初持 期末持股数量 期末持股比
证券代码 证券简称 最初投资成本（元） 期末账面值（元） 报告期损益（元） 核算 股份来源
种 （股） 股比例 （股） 例
科目
债券 170205 17 国开 05 394,294,000.00 4,000,000 0.33% 4,000,000 0.33% 396,046,000.00 7,622,060.26 自有资金购入
自有资金及集合资
债券 SG8972 16 滨湖建设 01 312,968,666.38 3,047,000 15.24% 3,047,000 15.24% 312,968,666.38 3,964,283.82
管计划购入
债券 140921 17 四川 17 301,631,400.00 3,000,000 2.50% 3,000,000 2.50% 300,432,600.00 4,630,290.41 交 自有资金购入
易
债券 140023 16 河北 09 255,556,999.91 0.00% 2,600,000 1.79% 256,753,120.00 1,652,843.28 自有资金购入
性
债券 160208 16 国开 08 205,343,460.00 5,000,000 0.38% 2,100,000 0.16% 207,454,170.00 8,463,468.90 自有资金购入
金
债券 135649 16 鲁宏 02 199,573,000.00 2,000,000 6.67% 2,000,000 6.67% 199,471,500.00 3,942,540.23 集合资管计划购入
融
债券 136875 16 华晨 01 200,000,000.00 2,000,000 10.00% 2,000,000 10.00% 196,470,000.00 2,002,722.45 集合资管计划购入
资
债券 160206 16 国开 06 190,698,200.00 1,000,000 0.05% 2,000,000 0.10% 192,104,800.00 2,199,420.55 产 自有资金购入
自有资金及集合资
债券 118819 16 镇城 02 191,498,907.68 1,680,000 11.20% 1,940,000 12.93% 190,385,353.68 1,575,973.01
管计划购入
债券 140967 17 湖北 11 190,000,000.00 1,900,000 3.80% 1,900,000 3.80% 189,337,280.00 2,878,528.63 自有资金购入
期末持有的其他证券投资 16,596,741,919.96 440,312,911.89 -- 468,854,876.89 -- 16,510,892,130.54 189,103,296.14 -- --
合计 19,038,306,553.93 463,939,911.89 -- 493,441,876.89 -- 18,952,315,620.60 228,035,427.68 -- --
证券投资审批董事会公告披露日期 本表所述证券投资为控股子公司中山证券根据其股东会授权范围内的投资事项
证券投资审批股东会公告披露日期（如
—
有)
注：1、本表要求按期末账面价值占公司期末证券投资总额的比例排序，填列公司期末所持前十只证券情况。
2、本表所述证券投资是指股票、权证、可转换债券等投资。其中，股票投资只需填列公司在交易性金融资产中核算的部分。
3、其他证券投资指：除前十只证券以外的其他证券投资。
4、报告期损益，包括报告期公司因持有该证券取得的投资收益及公允价值变动损益。
5、如果公司委托理财的实际标的是证券投资，在此应进行列示。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
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公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
对公司及参控股子公司经营情况、
2018 年 1 月至 3 月 电话沟通 个人 业务发展状况，东莞证券 IPO 事项等
进行沟通，听取投资者意见。
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
广东锦龙发展股份有限公司董事会
二〇一八年四月二十六日
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