董事会关于公司 2017 年证券投资情况的专项说明 根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、深圳证券交易所《主 板信息披露业务备忘录第 1 号—定期报告披露相关事宜》等有关规定的要求,湖 南发展集团股份有限公司(以下简称“公司”)董事会对公司 2017 年度证券投资 情况进行了核查,现将相关情况说明如下: 一、证券投资审议批准情况 经公司第八届董事会第二十二次会议审议批准,为充分利用公司闲置资金, 提高资金使用效率和资金收益水平,董事会同意公司在 2017 年 2 月 28 日至 2018 年 2 月 27 日期间使用不超过人民币 3 亿元(该额度可以滚动使用)的闲置资金 购买中短期保本型银行理财产品进行短期理财。 二、2017 年度公司证券投资情况 2017 年公司除以闲置资金购买中短期保本型银行理财产品外,未进行其他 证券投资。2017 年度公司使用闲置资金购买中短期保本型银行理财产品本金累 计约 24.32 亿元,获得收益约 1,055.48 万元,明细如下: 单位:万元 是否 报酬 本期实际 报告期 报告期损 受托人 产品 委托理 计提减值 预计 关联 确定 收回本金 实际损 益实际收 名称 类型 财金额 准备金额 收益 交易 方式 金额 益金额 回情况 保本浮 浮动 长沙银行 否 10,000 10,000 未有计提 44.38 44.38 44.38 动收益 收益 保本浮 浮动 平安银行 否 10,000 10,000 未有计提 134.25 135.40 135.40 动收益 收益 保本固 固定 光大银行 否 2,000 2,000 未有计提 5.10 5.17 5.17 定收益 收益 保本浮 浮动 建设银行 否 5,000 5,000 未有计提 34.00 34.00 34.00 动收益 收益 保本浮 浮动 兴业银行 否 3,000 3,000 未有计提 6.90 6.90 6.90 动收益 收益 保本浮 浮动 中信银行 否 3,800 3,800 未有计提 13.30 13.30 13.30 动收益 收益 保本浮 浮动 华融湘江 否 4,000 4,000 未有计提 9.47 9.47 9.47 动收益 收益 保本浮 浮动 华融湘江 否 13,000 13,000 未有计提 59.84 59.84 59.84 动收益 收益 保本固 固定 光大银行 否 9,000 9,000 未有计提 22.49 22.50 22.50 定收益 收益 保本浮 浮动 兴业银行 否 5,000 5,000 未有计提 13.89 13.97 13.97 动收益 收益 保本固 固定 光大银行 否 4,000 4,000 未有计提 37.08 37.10 37.10 定收益 收益 保本浮 浮动 华融湘江 否 4,000 4,000 未有计提 9.47 9.51 9.51 动收益 收益 保本浮 浮动 建设银行 否 1,000 1,000 未有计提 10.16 10.21 10.21 动收益 收益 保本浮 浮动 中信银行 否 5,800 5,800 未有计提 20.30 20.30 20.30 动收益 收益 保本浮 浮动 中信银行 否 3,800 3,800 未有计提 12.75 12.75 12.75 动收益 收益 保本浮 浮动 华融湘江 否 10,000 10,000 未有计提 29.92 29.92 29.92 动收益 收益 保本浮 浮动 兴业银行 否 5,000 5,000 未有计提 13.97 14.03 14.03 动收益 收益 保本浮 浮动 建设银行 否 4,000 4,000 未有计提 22.78 22.78 22.78 动收益 收益 保本固 固定 光大银行 否 8,000 8,000 未有计提 25.32 25.33 25.33 定收益 收益 保本固 固定 光大银行 否 8,000 8,000 未有计提 22.75 22.80 22.80 定收益 收益 保本固 固定 光大银行 否 4,000 4,000 未有计提 25.32 26.07 26.07 定收益 收益 保本浮 浮动 兴业银行 否 6,000 6,000 未有计提 40.34 41.68 41.68 动收益 收益 保本浮 浮动 华融湘江 否 10,000 10,000 未有计提 26.85 30.68 30.68 动收益 收益 保本浮 浮动 中信银行 否 3,600 3,600 未有计提 12.08 12.08 12.08 动收益 收益 保本浮 浮动 建设银行 否 5,000 5,000 未有计提 16.30 16.30 16.30 动收益 收益 保本浮 浮动 平安银行 否 6,000 6,000 未有计提 67.20 69.63 69.63 动收益 收益 保本固 固定 光大银行 否 15,000 15,000 未有计提 50.55 51.5 51.5 定收益 收益 保本浮 浮动 华融湘江 否 10,000 10,000 未有计提 37.26 37.26 37.26 动收益 收益 保本固 固定 光大银行 否 5,000 5,000 未有计提 51.16 51.88 51.88 定收益 收益 保本浮 浮动 浦发银行 否 8,500 8,500 未有计提 29.59 29.09 29.09 动收益 收益 保本浮 浮动 中信银行 否 3,000 3,000 未有计提 9.37 11.87 11.87 动收益 收益 保本浮 浮动 兴业银行 否 6,000 6,000 未有计提 15.73 16.31 16.31 动收益 收益 保本浮 浮动 华融湘江 否 10,000 10,000 未有计提 42.96 42.96 42.96 动收益 收益 保本固 固定 光大银行 否 5,000 5,000 未有计提 34.32 34.79 34.79 定收益 收益 保本固 固定 光大银行 否 5,000 -- 未有计提 34.52 -- -- 定收益 收益 保本固 固定 浦发银行 否 8,000 -- 未有计提 54.84 -- -- 定收益 收益 保本浮 浮动 中信银行 否 5,000 -- 未有计提 40.17 -- -- 动收益 收益 保本浮 浮动 中信银行 否 1,900 1,900 未有计提 6.74 6.65 6.65 动收益 收益 保本浮 浮动 中信银行 否 1,800 1,800 未有计提 6.39 6.3 6.3 动收益 收益 保本浮 浮动 中信银行 否 1,000 1,000 未有计提 3.4 3.36 3.36 动收益 收益 保本浮 浮动 中信银行 否 1,000 1,000 未有计提 3.12 3.07 3.07 动收益 收益 保本浮 浮动 中信银行 否 1,000 1,000 未有计提 3.76 3.71 3.71 动收益 收益 保本浮 浮动 中信银行 否 1,000 1,000 未有计提 4.01 3.96 3.96 动收益 收益 保本浮 浮动 中信银行 否 1,000 1,000 未有计提 3.39 3.35 3.35 动收益 收益 保本固 固定 光大银行 否 1,000 1,000 未有计提 3.25 3.32 3.32 定收益 收益 1,055.4 合计 243,200 -- 225,200 0 1,170.74 -- 8 委托理财资金来源 自有资金 逾期未收回的本金和收益累计金 0 额 涉诉情况(如适用) 不适用 委托理财审批董事会公告披露日 2017 年 02 月 24 日 期(如有) 委托理财审批股东会公告披露日 不适用 期(如有) 未来是否还有委托理财计划 是 三、内控制度执行情况 公司制定了《短期理财内控制度》,对于短期理财管理组织机构、短期理财 的审批权限及程序、短期理财的监控和管理、短期理财的信息披露及档案管理等 方面做了详尽的规定,以有效防范投资风险,确保资金安全。 2017 年,公司严格按照相关法律法规、《公司章程》以及《短期理财内控 制度》等相关规章制度的要求进行银行理财产品的购买,未发现有违反相关法律 法规及规章制度的行为。 四、独立董事关于公司 2017 年证券投资情况的意见 根据深圳证券交易所的有关规定,我们对公司 2017 年度证券投资情况进行 了认真核查。经核查,2017 年公司除以闲置资金购买中短期保本型银行理财产 品外,未进行其他证券投资。我们认为,公司购买银行理财产品的资金来源于公 司的闲置资金,未影响公司主营业务的开展。公司严格按照相关法律法规、《公 司章程》以及公司《短期理财内控制度》等相关规章制度的要求进行银行理财产 品的购买,决策程序合法合规,内控制度严格落实,资金安全能够得到保障,未 出现违反相关法律法规及规章制度的行为。公司利用闲置资金购买银行理财产 品,有利于提高公司资金的使用效率和收益,符合公司利益,不存在损害公司及 中小股东利益的情形。 湖南发展集团股份有限公司董事会 2018 年 3 月 30 日