京东方科技集团股份有限公司职业经理人管理制度



              京东方科技集团股份有限公司
                     职业经理人管理制度
                            （2019 年 11 月）
       （2019 年 11 月 29 日，经公司第九届董事会第六次会议审议通过）




                           第一章 总则


    第一条 为进一步推动京东方科技集团股份有限公司（简称“京

东方”、“公司”、“集团”）市场化、国际化、专业化，赢得全球市场

竞争，激发经营管理团队创新活力和创业动力，加快转型战略落地，

实现成为地球上最受人尊敬伟大企业的愿景，根据相关法律、法规

及政策制度，制定本办法。

    第二条 本办法所称职业经理人，是指京东方实行任期制、契约

化管理的执行董事、高级管理人员，职业经理人实行职业化管理，

对董事会负责。兼任党群职务的职业经理人，考核中增加党群职务

考核内容。职业经理人同时是执行董事的，相关管理流程应根据规

定履行公司股东大会审议程序。集团内其他各级管理者和核心技术

骨干按照集团相关制度管理。

    第三条 职业经理人由董事会聘任，按照市场化模式管理，无行

政级别，不纳入国有企业领导人员序列和管理规范。

    第四条   职业经理人管理基本原则

   1. 规范制度流程与市场化选聘相结合。


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   2.坚持市场化、国际化、专业化。

   3.坚持业绩导向、成果主义，公开、公平、竞争、择优。

   4.权利与责任义务统一、激励与监督约束并重。




                   第二章 管理职责


   第五条 集团组织与人事战略委员会管理职责

   集团组织与人事战略委员会按照相关程序对职业经理人选聘、

考核及日常管理工作严格把关。具体包括：

   1.制定职业经理人相关管理制度，包括职业经理人管理制度、

干部管理办法、考核管理相关制度。

   2.对职业经理人管理流程严格把关，包括选聘候选人审议、职

业经理人日常管理及退出等。

   3.对职业经理人实施监督与约束。

   第六条 董事会管理职责

   按照上市公司治理规范和市场化运营管理模式，职业经理人选

聘与管理工作由集团董事会负责，具体工作由董事会下提名薪酬考

核委员会负责，主要包括：

   1.审核《京东方职业经理人管理制度》，并提交董事会审议通过。

   2.对职业经理人候选人进行资格审查。

   3.执行董事由董事会提名薪酬考核委员会提名，董事会推荐，

股东大会选举，其他高级管理人员由董事长/执委会主席提名，董事
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会聘任。

   4.对职业经理人实施聘任期内的考核与奖惩。

   5.对职业经理人实施监督与约束。




             第三章 职业经理人选聘条件


   第七条 职业经理人基本条件和任职资格

   1.拥护党的领导，中共党员严格遵守党章党规党纪，履行党员

义务。

   2.在相关业务领域具有优良的工作业绩。

   3.具有较高的理论水平和专业素质、丰富的企业管理知识与经

验；具有较强的组织协调能力、改革创新能力和市场应变能力；具

有战略管理、经营管理、技术与研发管理、生产运营管理、营销管

理、财务管理、人力资源管理和内控风险管理等方面的专长。

   4.具有良好的职业道德，强烈的使命感和责任感，遵纪守法，

诚实守信，有良好的职业信誉和诚信记录；能忠实地执行董事会决

议，自觉维护企业及股东的利益，为股东创造价值。

   5.具有良好的身心素质，有健康的身体和职业心态。

   6.大学本科以上文化程度，不限国籍，具有国内外大型企业 5

年以上相关岗位工作经历。

   7.按照《公司法》等有关法律法规规定执行职位禁入。

   特别优秀或者工作特殊需要的人选，可以适当放宽任职资格条
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件。

   第八条 职业经理人能力标准

   面向集团创新转型的战略需要，职业经理人需具备新时期领导

者能力标准如下：

   1.致力成功：追求完美，以极高的志向对待学习与提升，勇于

自我否定与革新，以必胜的信念跨越挑战，立志成功；

   2.客户至上：主动理解客户需求，及时提交客户满意的产品与

服务，与客户建立战略合作关系，共同发展；

   3.开放整合：以开放的心态容纳不同思想，以全球化的格局看

待一切优秀资源，实现深度整合与应用各类资源；

   4.颠覆革新：深刻理解战略，为实现目标克服一切困难，持续

推动颠覆式创新，建立创新机制，实现变革；

   5.铸造团队：信任团队，凝聚人心，为人才提供创业发展平台，

强力激发团队的潜能。




           第四章 职业经理人选聘与管理


   第九条 职业经理人选聘程序

   1.制定选聘工作方案。具体包括：选聘事由、选聘人数、职位

职责、资格条件、选聘工作机构、选聘方式、聘期工作目标、考核

评价、薪酬奖惩及整体进度安排等内容。

   2.通过公司推荐、公开选聘或委托寻聘等方式产生职业经理人
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初步人选：

   （1）公司根据工作需要和岗位任职要求，可推荐公司现任经营

管理者或社会专业人士。

   （2）采取公开选聘方式的，面向公司内外发布公告招聘、竞聘。

   （3）采取委托寻聘方式的，由第三方机构根据职位职责、任职

条件等要求寻访人选推荐。

   3.对初步人选进行测评、经集团组织与人事战略委员会考察后

确定职业经理人意向人选，意向人选经董事会提名薪酬考核委员会

资格审查通过后确定职业经理人候选人。

   4.职业经理人候选人报董事会审议批准后，董事会正式聘任职

业经理人。

   5. 现任公司经营管理者身份转换为职业经理人的，由公司推

荐，按照职业经理人选聘程序，考察合格且经董事会审议批准后，

由董事会聘任为职业经理人。

   第十条 聘期管理

   职业经理人实行聘期制，任期与董事会任期时间一致，每任期

为三年，任期考核合格的，经董事会审议批准可续聘。

   首次聘任的职业经理人，设立六个月的考察期，考察期满经考

核合格后转入正式聘用，考察期不合格的，经董事会审议批准解聘。

   职业经理人在本届董事会任期期间被聘任的，任期为本届董事

会任期届满时止。

   第十一条 契约化管理

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    董事会对职业经理人实施契约化管理，契约包括《聘任合约》

和《年度经营目标责任书》。

    第十二条 续聘管理

    职业经理人任期届满，由董事会依据法律法规、《公司章程》及

公司管理制度对职业经理人进行任期考核评价，根据考核评价结果

决定是否续聘，符合续聘条件的，按流程由董事会审议批准续聘。

    第十三条 日常管理

    职业经理人取消行政级别，日常管理按市场化原则和公司相关

制度规定执行。

    职业经理人履职待遇、业务支出等按市场化原则和公司制度标

准执行。

    职业经理人因公出国出境管理实行公司自管的市场化方式，确

因需要的可持普通护照、港澳通行等出境证件出国出境办理公务，

职业经理人在出国出境期间应遵守相关管理规定。

    第十四条 退出管理

    符合以下情形的职业经理人应退出：

    1.聘期届满不再聘任的。

    2.考察期考核未通过的，年度考核不合格的，任期考核不达标

的。

    3.因违纪违法、严重违反公司管理制度被追究相关责任的。

    4.因失职渎职或工作失误造成重大经济损失或重大负面影响

的。

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   5.因健康原因不能正常工作的。

   6.因公司业务调整、整合、撤并等原因，原岗位不复存在的。

   7.因工作需要升迁、调任等，离开原岗位的。

   8.本人申请退出的。

   9.因工作需要或者其他原因，董事会认为不再适合，应当解聘

的。

   职业经理人退出时，经董事会审议批准解聘；需要退职的，根

据公司《劳动合同》的相关要求，按规定程序办理离职手续。

   第十五条 原则上职业经理人不得对外兼职取酬，确因工作需要

在相关行业协会等兼职的，需按流程经集团报批。职业经理人因工

作需要由集团委派至集团下属上市公司任职，按照上市公司规范取

酬(含津贴、补贴等收入)的纳入职业经理人收入范畴统一管理。

   第十六条 聘用职业经理人时，与其有夫妻关系、直系亲属关系

或有特定利益关系的，应当实行任职回避，任职回避按有关规定执

行。




       第五章 职业经理人收入、考核与激励


   第十七条 职业经理人收入与激励由三部分构成：年度现金薪酬、
超额利润提成奖、中长期激励，其中年度现金薪酬：包括岗位工资、
业绩工资、利润贡献奖。具体由董事会下提名薪酬考核委员会制定细
则。


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   第十八条 职业经理人的考核包括年度业绩考核、聘期考核。年

度业绩考核应结合当年目标和聘期目标的年度分解任务确定，聘期

考核应以中长期目标为主，并结合市场行业水平，确定体现职业经

理人价值贡献的考核目标值。

   兼任党群工作的职业经理人，考核中增加党群工作考核内容。



           第六章 职业经理人监督与约束


   第十九条 对职业经理人的监督

   1.风险防控。完善风险防范机制，加强重要业务与事项、高风

险领域与环节内部控制，确保不存在重大缺陷。

   2.审计监督。对职业经理人履职中的重大财务异常、重大风险

隐患、重大投资项目等开展专项审计。

   3.纪检监察和法律监督。加强职业经理人重大经营活动法律审

核把关，对职业经理人违反国家法律法规、企业规章制度及合同约

定的，依据法律法规或合同约定追究相应责任。

   第二十条 对职业经理人的约束

   1.法律约束。按照相关法律法规，对职业经理人的地位及其职

责权利作出相应的法律约束和规范；对职业经理人滥用权力等违法

违规操作以及失职渎职等行为给予相应处罚；涉嫌违法犯罪的，依

法移送司法机关处理。

   2.制度约束。完善《公司章程》，建立健全职业经理人聘任合同

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制度、财务制度、审计制度及经济责任赔偿制度等其他内控管理制

度。

   3.组织约束。完善董事会、党委会、监事会、经营管理层运行

机制，充分发挥董事会决策作用、党委的政治核心作用、监事会的

监督作用、经营管理层的经营管理作用；强化纪委监督、审计监督、

职代会监督和社会监督作用，加强对职业经理人在经营管理过程中

的全方位监督。

   4.市场约束。坚持以经营业绩为主要评价内容，实行经营业绩

与职业生涯、职业声誉直接挂钩机制，充分发挥市场对职业经理人

的评价、选择、淘汰功能；加大公共舆论和新闻媒体的监督作用，

促使职业经理人自觉地约束职业行为。

   第二十一条 对职业经理人的责任追究

   职业经理人有下列情形之一的，视情况给予组织处理、纪律处

分，出现重大经营失误、事故造成经济损失的，按照集团制度规定

及相关法律法规规定承担赔偿责任，涉嫌违纪违法犯罪的，依法处

置。

   1.接受不正当利益，或者利用职权谋取私利的。
   2.泄露企业商业秘密，损害企业合法权益的。
   3.违反财政金融制度或者国家有关政策规定的。

   4.违反企业规章制度、工作程序或者办事规则，给企业造成重
大损失的。
   5.因经营决策失误、管理不善造成企业经营、资产重大损失或

重大负面影响的。
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   6.因用人失察、失误造成恶劣影响或者重大损失的。
   7.对安全、质量、环保等重大责任事故和重大群体性事件负有

领导责任的。
   8.其他应当追究责任的情形。



                     第七章 附则


   第二十二条 本办法经董事会审议通过后执行。

   第二十三条 职业经理人日常工作规范按照集团相关制度流程

执行。




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