证券代码：000728 证券简称：S 京化二 公告编号：2007-013
北京化二股份有限公司2006年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 重要提示：本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。
1.2 没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3
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未出席董事姓名 未出席会议原因 受托人姓名
罗振宏 工作 毕进宇
戴猷元 教学工作 杨金观
张贵新 工作 杨金观
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1.4 北京立信会计师事务所为本公司出具了无保留意见带强调事项段的审计报告，本公司董事会、独立董事以及监事会对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。
1.5 董事长崔国旗先生、总经理张玉秋先生、财务总监周专政先生及财务资产部部长刘宏志先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
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股票简称 S京化二
股票代码 000728
上市交易所 深圳证券交易所
注册地址 北京市朝阳区酒仙桥路乙21号
注册地址的邮政编码 100016
办公地址 北京市朝阳区大郊亭
办公地址的邮政编码 100022
公司国际互联网网址 无
电子信箱 Huaer@Public3.bta.net.cn
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2.2 联系人和联系方式
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董事会秘书 证券事务代表
姓名 李崇华 施惊雷
联系地址 北京市朝阳区大郊亭 北京市朝阳区大郊亭
电话 010-67758106 010-67758106
传真 010-67781459 010-67781459
电子信箱 Lichongh@263.net
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§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据
单位：（人民币）元
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2006年 2005年 本年比上年增减（％） 2004年
主营业务收入 1,006,033,810.87 1,088,728,320.83 -7.60% 1,338,251,664.69
利润总额 -329,614,533.70 -207,413,547.41 -58.92% 102,021,152.08
净利润 -329,614,533.70 -207,413,547.41 -58.92% 101,889,633.71
扣除非经常性损益的净利润 -332,688,557.26 -127,617,827.00 -160.69% 94,739,056.37
经营活动产生的现金流量净额 -218,069,056.79 -108,451,932.00 -101.74% 517,823,078.59
2006年末 2005年末 本年末比上年末增减（％ 2004年末
）
总资产 721,407,964.21 999,614,491.08 -27.83% 1,230,497,578.00
股东权益（不含少数股东权益 538,651,291.33 867,685,194.69 -37.92% 1,073,426,498.00
）
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3.2 主要财务指标
单位：（人民币）元
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2006年 2005年 本年比上年增减（％） 2004年
每股收益 -0.955 -0.601 -58.90% 0.295
每股收益（注） -0.955 - - -
净资产收益率 -61.19% -23.90% -37.29% 9.49%
扣除非经常性损益的净利润为基 -61.76% -14.71% -47.05% 8.83%
础计算的净资产收益率
每股经营活动产生的现金流量净 -0.632 -0.314 -0.32% 1.50
额
2006年末 2005年末 本年末比上年末增减（％ 2004年末
）
每股净资产 1.56 2.51 -37.85% 3.11
调整后的每股净资产 1.54 2.48 -37.90% 3.05
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注：如果报告期末至报告披露日，公司股本发生变化的，按新股本计算。
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
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非经常性损益项目 金额
处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其它长期资产 730,904.04
产生的损益
扣除资产减值准备后的其他各项营业外收入、支出 -495,136.54
以前年度已经计提各项减值准备的转回 2,838,256.06
合计 3,074,023.56
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3.3 国内外会计准则差异
□ 适用 √ 不适用
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
单位：股
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本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后
数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例
一、未上市流通股份 241,210,000 69.87% 241,210,000 69.87%
1、发起人股份 241,210,000 69.87% 241,210,000 69.87%
其中：国家持有股份 241,210,000 69.87% 241,210,000 69.87%
境内法人持有股份
境外法人持有股份
其他
2、募集法人股份
3、内部职工股
4、优先股或其他
二、已上市流通股份 104,000,000 30.13% 104,000,000 30.13%
1、人民币普通股 104,000,000 30.13% 104,000,000 30.13%
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数 345,210,000 100.00% 345,210,000 100.00%
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4.2 前10名股东、前10名流通股股东持股表
单位：股
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股东总数 22,192
前10名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有非流通股数量 质押或冻结的股份数
量
北京东方石油化工有限公司 国有股东 58.10% 200,570,000 200,570,000 0
北京化学工业集团有限责任公 国有股东 11.77% 40,640,000 40,640,000 0
司
高健 其他 0.89% 3,063,882 0 0
黄海涛 其他 0.69% 2,377,351 0 0
阳春梅 其他 0.51% 1,747,311 0 0
马志勇 其他 0.49% 1,694,791 0 0
长江证券有限责任公司 其他 0.38% 1,311,820 0 0
谢跃荣 其他 0.32% 1,108,259 0 0
邱莉 其他 0.30% 1,051,352 0 0
绍兴华通房地产开发有限公司 其他 0.28% 958,300 0 0
前10名流通股东持股情况
股东名称 持有流通股数量 股份种类
高健 3,063,882 人民币普通股
黄海涛 2,377,351 人民币普通股
阳春梅 1,747,311 人民币普通股
马志勇 1,694,791 人民币普通股
长江证券有限责任公司 1,311,820 人民币普通股
谢跃荣 1,108,259 人民币普通股
邱莉 1,051,352 人民币普通股
绍兴华通房地产开发有限公司 958,300 人民币普通股
刘华兰 914,600 人民币普通股
浙江华联集团有限公司 911,038 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动 前十名股东中国有法人股与其他社会公众股股东无关联关系，社会公众股股东之间未知是否存在关联
的说明 关系。
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4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□ 适用 √ 不适用
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
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北京东方石油化工有限公司持有本公司200,570,000股股票，占公司总股本的58.1％，是本公司控股股东。该公司于2002年12月25日
注册成立，注册资金562,369万元人民币，法定住所北京市朝阳区大郊亭4号，法定代表人：崔国旗。北京东方石油化工有限公司经营
范围主要包括：主营业务：石油化工、精细化工产品的生产、销售、储运；化工用油、辅助材料和各类填加剂、催化剂的开发、生产
、经营、储运和进出口；石油化工技术开发、应用和进出口；石油化工设备、仪表及备品配件的开发、生产、经营和进出口，化工产
品加工应用及技术开发；工业和民用建筑、安装、检维修。
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4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
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姓名 职务 性别 年龄 任职起始日期 任职终止日期 年初持股 年末持股 变动原因 报告期内 是否在股
数 数 从公司领 东单位或
取的报酬 其他关联
总额（万 单位领取
元）
吕常钦 董事长 男 61 2006-06-29 2007-01-05 0 0 0.00 是
李贤 董事 女 47 2006-06-29 2009-06-28 0 0 0.00 是
张振友 董事 男 44 2006-06-29 2009-06-28 0 0 0.00 是
张玉秋 董事、总经 男 51 2006-06-29 2009-06-28 6,500 6,500 16.70 否
理
罗振宏 董事 男 41 2006-06-29 2009-06-28 0 0 0.00 是
毕进宇 董事 男 36 2006-06-29 2009-06-28 0 0 0.00 是
张丽惠 董事 男 44 2006-06-29 2007-01-05 0 0 0.00 是
戴猷元 独立董事 男 61 2006-06-29 2009-06-28 0 0 3.00 否
杨金观 独立董事 男 43 2006-06-29 2009-06-28 0 0 3.00 否
张贵新 独立董事 女 45 2006-06-29 2009-06-28 0 0 3.00 否
薛任福 独立董事 男 70 2006-06-29 2009-06-28 0 0 3.00 否
万连英 监事长 男 53 2006-06-29 2009-06-28 6,500 6,500 16.88 否
叶祖福 监事 男 37 2006-06-29 2009-06-28 0 0 0.00 是
李强 监事 男 45 2006-06-29 2009-06-28 0 0 0.00 是
洪叶 监事 女 36 2006-06-29 2009-06-28 0 0 0.00 是
翟建民 监事 男 51 2006-06-29 2009-06-28 0 0 5.48 否
孟繁奎 副总经理 男 50 2006-06-29 2009-06-28 6,500 6,500 14.57 否
范忠洪 副总经理 男 42 2006-06-29 2009-06-28 2,500 2,500 14.08 否
宗贤亮 副总经理 男 36 2006-06-29 2009-06-28 0 0 14.33 否
邴涓林 总工程师 男 47 2006-06-29 2009-06-28 6,500 6,500 14.52 否
周专政 财务总监、 男 40 2006-06-29 2009-06-28 0 0 14.15 否
总会计师
李崇华 董事会秘书 男 50 2006-06-29 2009-06-28 4,290 4,290 10.13 否
合计 - - - - - 32,790 32,790 - 132.84 -
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§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
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1、公司报告期内实现主营业务收入100,603.38万元；主营业务利润-22,594.86万元，净利润-32,964.45万元，分别比上年同期
下降7.60%、788.60%、58.92%。净利润比上年同期减少12,220万元。主要原因：一是受原材料、燃料动力价格大幅上涨的影响减利16
,317万元，主要原料乙烯价格上涨36％，减利15,443万元；二是氯碱行业持续保持快速增长的势头，市场供过于求，造成产品价格始
终在低位徘徊，影响公司利润。2006年，公司由于产品价格影响减利2,839万元。2006年外部市场环境的不利变化给公司生产经营带
来了前所未有困难。面对原料成本持续升高和产品价格低位运行的双重压力，我们认真贯彻安全环保稳定的工作方针，努力消化和抵
消不利因素，集中精力抓安全、抓生产、抓节能降耗，实现了企业安全环保稳定运行。（1）安全生产认真贯彻落实上级公司关于安
全环保工作的一系列重要指示精神，坚持按照“安全第一，预防为主，全员动手，综合治理”的安全工作方针，以开展“百日安全无
事故”竞赛为载体，采取有力措施，不断强化安全生产工作，共计投入资金374万元用于安全环保设施改造。在公司的精心组织、严
密布置、明确分工、合理安排下，顺利完成了三年一次的大检修工作。在抓好安全工作的同时，公司进一步加大环保整治力度，实现
了全年重大污染扰民事故为零等环保管理目标。（2）面对市场变化，做好营销工作面对聚氯乙烯市场产大于销的局面，公司坚持“
紧贴市场、全产全销、卖出当期最好价”的销售策略，主动出击，以诚待客，全力以赴组织好销售环节的各项工作，努力克服聚氯乙
烯市场竞争激烈，价格下跌不利影响，巩固了市场，实现了产销率100%、回款率100%。在采购资金紧张的不利形势下，继续坚持比价
采购，大幅降低了原盐等大宗采购物资的采购价格。（3）基础管理工作逐步深化公司狠抓设备管理，对设备巡回检查制、设备维护
保养制等设备基础管理工作进行专项检查和整顿，取得明显成效；深入开展整治“低标准、老毛病、坏习惯”活动，通过持续查问题
、摆问题，认真整改；坚持开展专项检查，提高基层单位的管理工作水平；通过狠抓职工技能培训，提高职工技术素质。公司通过了
HSE安全健康环境和ISO9002质量体系的年度审核。
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6.1.1 执行新企业会计准则后，公司可能发生的会计政策、会计估计变更及其对公司的财务状况和经营成果的影响情况
√ 适用 □ 不适用
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新企业会计准则与现行《企业会计制度》相比，对我公司的影响主要体现在职工薪酬，但它只影响成本费用的核算分类，对公司财务
状况和经营成果基本没有影响。
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6.2 主营业务分行业、产品情况表
单位：（人民币）万元
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主营业务分行业情况
分行业或分产品 主营业务收入 主营业务成本 主营业务利润 主营业务收入比 主营业务成本 主营业务利润率
率（％） 上年增减（％） 比上年增减（ 比上年增减（％
％） ）
化工产品合计 100,603.38 123,198.24 -22.46% -7.60% 10.98% -959.09%
主营业务分产品情况
塑料 84,415.26 103,666.84 -22.81% 1.07% 21.44% -944.01%
烧碱 15,077.49 16,910.32 -12.16% -20.73% -10.57% -1,740.63%
其它 1,110.63 2,621.08 -136.00% -82.46% -61.07% -276.54%
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6.3 主营业务分地区情况
单位：（人民币）万元
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地区 主营业务收入 主营业务收入比上年增减（％）
华北地区 38,323.10 -24.46%
华南地区 14,612.06 3.48%
其它地区 47,668.22 8.28%
合计 100,603.38
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6.4 募集资金使用情况
□ 适用 √ 不适用
变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
6.5 非募集资金项目情况
□ 适用 √ 不适用
6.6 董事会对会计师事务所“非标意见”的说明
√ 适用 □ 不适用
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本公司在2007年3月21日召开的第四届董事会第九次会议上，对北京立信会计师事务所出具的本公司2006年度审计报告中的强调事项
进行了认真的讨论，现就有关情况说明如下：1、北京化二于2006年3月23日接控股股东北京东方石油化工有限公司通知：本公司于20
07年底前实现停产或搬迁。截止目前，尚没有针对该事项需予进一步披露的新信息。2、北京化二股份有限公司于2007年3月13日签署
定向回购股份、重大资产出售及吸收合并协议，上述方案尚需有关部门批准。详情请参见2007年3月14日刊登在《中国证券报》、《
证券时报》上的相关公告。3、目前由本公司控制并使用的，在成立时由北京化学工业集团有限公司以折价入股的方式投入本公司的
房屋的产权过户办理工作尚未完成。2006年，本公司派专人多次与朝阳区房屋登记发证中心（以下简称“登记中心”）相关部门协商
本公司所拥有的房屋过户问题，登记中心研究了本公司的情况，通知我公司追报相关材料，因部分材料涉及北化集团等相关部门，且
材料准备十分困难，现仍未能进入报批程序。独立董事对强调事项的独立意见:本人作为北京化二股份有限公司独立董事，根据《上
市公司独立董事指导意见》、《深圳证券交易所上市规则》等有关规定，对公司2006年度审计报告中的强调事项，发表独立意见如下
：鉴于本次董事会对该问题进行了认真的讨论，经本人判断：1、北京化二于2006年3月23日接控股股东北京东方石油化工有限公司通
知：本公司于2007年底前实现停产或搬迁。截止目前，尚没有针对该事项需予进一步披露的新信息。2、北京化二股份有限公司于200
7年3月13日签署定向回购股份、重大资产出售及吸收合并协议，上述方案尚需有关部门批准。详情请参见2007年3月14日刊登在《中
国证券报》、《证券时报》上的相关公告。3、目前由本公司控制并使用的，在成立时由北京化学工业集团有限公司以折价入股的方
式投入本公司的房屋的产权过户办理工作尚未完成。经向公司有关部门了解，2006年，公司派专人多次与朝阳区房屋登记发证中心相
关部门协商本公司所拥有的房屋过户问题，但因部分补报材料涉及北化集团等相关部门，且材料准备十分困难，现仍未能进入报批程
序。独立董事：戴猷元、杨金观、张贵新、薛任福二00七年三月二十一日
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6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
□ 适用 √ 不适用
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
□ 适用 √ 不适用
§7 重要事项
7.1 收购资产
□ 适用 √ 不适用
7.2 出售资产
□ 适用 √ 不适用
7.1、7.2所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。
7.3 重大担保
□ 适用 √ 不适用
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）万元
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关联方 向关联方销售产品和提供劳务 向关联方采购产品和接受劳务
交易金额 占同类交易金额的比 交易金额 占同类交易金额的比
例 例
北新建塑有限公司 3,110.75 3.21% 0.00 0.00%
北京东方石油化工有限公司东方化工 469.93 2.52% 19,127.52 28.02%
厂
北京东方石油化工有限公司化工四厂 77.11 0.41% 0.00 0.00%
北京东方石油化工有限公司有机化工 47.61 0.25% 239.93 100.00%
厂
中石化股份有限公司北京燕山分公司 0.00 0.00% 49,142.61 71.98%
北京东方石油化工有限公司北京化工 20.85 0.00% 653.73 0.00%
二厂
北京东方石油化工有限公司 0.00 0.00% 6.60 0.00%
合计 3,726.25 3.68% 69,170.39 87.01%
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额3,726.25万元。
7.4.2 关联债权债务往来
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）万元
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关联方 向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金
发生额 余额 发生额 余额
北京东方石油化工有限公司 1.08 0.00 0.00 0.00
北京东方石油化工有限公司北京化工 331.47 0.00 305.69 640.56
二厂
合计 332.55 0.00 305.69 640.56
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其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额332.55万元，余额0.00万元。
7.4.3 2005年末被占用资金的清欠进展情况
□ 适用 √ 不适用
2006年新增资金占用情况
□ 适用 √ 不适用
截止2006年末，上市公司未能完成非经营性资金占用的清欠工作的，相关原因及已采取的清欠措施和责任追究方案
□ 适用 √ 不适用
7.5 委托理财
□ 适用 √ 不适用
7.6 承诺事项履行情况
7.6.1 原非流通股东在股权分置改革过程中作出的承诺事项及其履行情况
√ 适用 □ 不适用
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股东名称 承诺事项 承诺履行情况 备注
中国石油化工集团公司 公司重大重组及股权分置改革 2006年12月29日进入股改程序 与国元证券协商公司
重组方案
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7.6.2 报告期末持股5％以上的原非流通股东持有的无限售条件流通股数量情况
□ 适用 √ 不适用
7.7 重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
§8 监事会报告
√ 适用 □ 不适用
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2006年，公司监事会按照《证券法》、《上市公司治理准则》和《公司章程》的有关规定，本着对全体股东负责的原则，认真履行监
事会的职能，列席历次董事会和股东大会，促进公司规范运作和持续发展。具体工作情况如下：（一）本年度监事会召开会议情况本
年度监事会共召开五次会议。1、北京化二股份有限公司第三届监事会第十二次会议于2006年4月24日在本公司会议楼召开，会议审议
通过如下决议：（1）审议通过公司2005年度监事会工作报告；（2）审议通过公司2005年度报告及年度报告摘要；（3）审议通过公
司2005年度财务决算报告；（4）审议通过公司2006年第一季度报告。2、北京化二股份有限公司第三届监事会第十三次会议于2006年
5月26日在本公司会议楼召开，会议审议通过如下决议：（1）审议通过《监事会议事规则》修改议案；（2）推选叶祖福先生、李强
先生、洪叶女士为公司第四届监事会监事候选人（两名职工监事万连英先生、翟建民先生已由本公司职工代表大会选举产生）；（3
）审议通过将上述两项议案及公司2005年度监事会工作报告提交公司2005年度股东大会审议。3、北京化二股份有限公司第四届监事
会第一次会议于2006年6月29日在北京化二股份有限公司召开，会议审议并通过如下决议：选举万连英先生为本公司第四届监事会监
事长。4、北京化二股份有限公司第四届监事会第二次会议于2006年8月9日上午在本公司会议楼召开，会议审议通过董事会编制的公
司2006年中期报告报告全文及中期报告摘要。5、北京化二股份有限公司第四届监事会第三次会议于2006年10月25日以通讯表决的方
式召开，会议审议通过董事会编制的公司2006年第三季度报告。6、监事会列席了董事会召开的所有会议。（二）监事会对有关事项
的独立意见：监事会认为：公司能够依法运作，执行股东大会的各项决议，决策程序合法。报告期内未发现董事、监事及经理层有违
反法律、法规及公司章程的行为。监事会对公司财务制度和财务状况进行了必要的检查，认为业经北京立信会计师事务所审计的公司
2006年度财务报告是客观、真实和完整的。年度内关联交易公平合理，没有损害公司利益的行为。北京立信会计师事务所为本公司出
具了无保留意见带强调事项段的审计报告，本公司董事会对强调事项发表了专项说明，公司监事会就董事会对上述事项的说明发表意
见如下：本公司五名监事列席了在2007年3月21日召开的第四届董事会第九次会议，听取了董事对北京立信会计师事务所出具的本公
司2006年度审计报告中强调事项有关情况的讨论。监事会认为：董事会对该等事项的说明是实事求是的，对董事会上述事项的说明，
不提出异议。
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§9 财务报告
9.1 审计意见
审计意见： 带强调事项段的无保留意见
强调事项涉及的有关附注。
六、财务报表主要项目注释
1．固定资产及累计折旧
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项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
原值
房屋及建筑物 261,866,658.57 182,067.00 261,684,591.57
机器及设备 1,495,200,260.04 17,925,112.00 1,352,100.00 1,511,773,272.04
合计 1,757,066,918.61 17,925,112.00 1,534,167.00 1,773,457,863.61
累计折旧
房屋及建筑物 124,505,715.58 5,794,823.70 73,332.54 130,227,206.74
机器及设备 986,046,612.06 100,092,620.24 1,304,999.10 1,084,834,233.20
合计 1,110,552,327.64 105,887,443.94 1,378,331.64 1,215,061,439.94
净值 646,514,590.97 558,396,423.67
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注：（1）本期由在建工程转入固定资产16,133,002.97元。
(2）截止2006年12月31日上述固定资产中包括由公司原控股股东北京化工集团公司投入的原值为人民币115,592,236元的厂房及建筑物，该等房产的过户手续尚未完成。
（3）截止2006年12月31日已提足折旧继续使用的固定资产原值443,292,306.37元。
（4）截止2006年12月31日暂时闲置的固定资产原值38,872,776.00元，主要是有机硅分厂的固定资产。
十、其他重要事项
1.公司于2006年3月23日接控股股东北京东方石油化工有限公司通知：按北京市政府要求，北京化二股份有限公司是北京市重点污染治理监控单位。按照市政府制定的《北京市环境污染防治目标和对策（2003－2007）》的要求，北京化二股份有限公司于2007年底前实现停产或搬迁。
2. 公司股权分置改革方案以定向回购北京东方石油化工有限公司持有的24,121万股非流通股股份并注销(定向回购股份)；同时向北京东方石油化工有限公司整体出售全部资产和负债(重大资产出售)；以新增136,010万股股份吸收合并国元证券有限责任公司(吸收合并)；被吸收方国元证券的全体股东送股(股改送股)作为对价安排。
3．2007年3月13日，公司与北京东方石油化工有限公司签署了《股份回购协议》，公司回购并注销其持有的公司股份24,121万股（“定向回购股份”），占公司总股本的69.87%，回购价格参考公司截止2006年9月30日经评估的每股净资产，每股1.95元，回购总价款为470,359,500.00元。
4．2007年3月13日，公司与北京东方石油化工有限公司签署了《资产出售协议》，向北京东方石油化工有限公司整体出售公司全部资产和负债（“重大资产出售”），出售价格为截止2006年9月30日经评估后的净资产，出售总价款为674,080,274.84元。上述定向回购股份和重大资产出售的差价203,720,774.84元由北京东方石油化工有限公司向公司以现金补齐。资产出售完成后,北京化二现有的全部业务、员工、资产及负债将由东方石化承接。
5．2007年3月13日，公司与国元证券有限责任公司签署了《北京化二股份有限公司以新增股份吸收合并国元证券有限责任公司的协议》，公司将以新增股份吸收合并国元证券有限责任公司（“吸收合并”）。公司流通股截至2006年10月12日停牌前20个交易日均价为7.48元/股，以此作为吸收合并时本公司的流通股价值。
上述定向回购股份、重大资产出售及吸收合并方案尚需有关部门批准。
由于上述事项存在不确定性，因此公司在生产经营、现有资产的利用和产品结构的调整等方面尚存在诸多不确定因素。
9.2 财务报表
9.2.1 资产负债表
编制单位：北京化二股份有限公司 2006年12月31日 单位：（人民币）元
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项目 期末数 期初数
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 54,908,538.91 92,096,864.05
短期投资
应收票据 2,648,000.00 130,257,920.00
应收股利
应收利息
应收账款
其他应收款 284,763.81 665,150.23
预付账款 128,266.50 5,118,294.59
应收补贴款
存货 75,604,958.56 73,384,803.21
待摊费用
一年内到期的长期债权投资
其他流动资产
流动资产合计 133,574,527.78 301,523,032.08
长期投资：
长期股权投资 42,340,380.90 49,376,254.63
长期债权投资
长期投资合计 42,340,380.90 49,376,254.63
合并价差
固定资产：
固定资产原价 1,773,457,863.61 1,757,066,918.61
减：累计折旧 1,215,061,439.94 1,110,552,327.64
固定资产净值 558,396,423.67 646,514,590.97
减：固定资产减值准备 27,689,955.82 27,494,324.02
固定资产净额 530,706,467.85 619,020,266.95
工程物资 9,148,123.70 16,663,668.90
在建工程 9,576.00 17,200.00
固定资产清理
固定资产合计 539,864,167.55 635,701,135.85
无形资产及其他资产：
无形资产
长期待摊费用 5,628,887.98 10,554,665.77
其他长期资产
无形资产及其他资产合计 5,628,887.98 10,554,665.77
递延税项：
递延税款借项 2,459,402.75
资产总计 721,407,964.21 999,614,491.08
流动负债：
短期借款 70,000,000.00 5,500,000.00
应付票据
应付账款 43,291,678.81 56,818,033.85
预收账款 49,099,857.23 35,370,785.25
应付工资 744,344.63 2,957,671.20
应付福利费 6,335,275.30 11,916,311.36
应付股利
应交税金 -19,812,138.21 -11,959,545.46
其他应交款 519.00 75.39
其他应付款 33,097,136.12 29,460,917.74
预提费用 1,865,047.06
预计负债
一年内到期的长期负债
其他流动负债
流动负债合计 182,756,672.88 131,929,296.39
长期负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
其他长期负债
长期负债合计
递延税项：
递延税款贷项
负债合计 182,756,672.88 131,929,296.39
少数股东权益
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 345,210,000.00 345,210,000.00
减：已归还投资
实收资本（或股本）净额 345,210,000.00 345,210,000.00
资本公积 682,981,850.11 682,401,219.77
盈余公积 31,399,137.30 31,399,137.30
其中：法定公益金 15,699,568.65
未分配利润 -520,939,696.08 -191,325,162.38
其中：现金股利
未确认的投资损失
外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合计 538,651,291.33 867,685,194.69
负债和所有者权益（或股东权益 721,407,964.21 999,614,491.08
）合计
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公司法定代表人：崔国旗 主管会计工作的公司负责人： 周专政 公司会计机构负责人：刘宏志
9.2.2 利润及利润分配表
编制单位：北京化二股份有限公司 2006年1-12月 单位：（人民币）元
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项目 本期 上年同期
合并 母公司 合并 母公司
一、主营业务收入 1,006,033,810.87 1,088,728,320.83
减：主营业务成本 1,231,982,378.30 1,110,062,491.29
主营业务税金及附加 4,093,400.31
二、主营业务利润（亏损以“-” -225,948,567.43 -25,427,570.77
号填列）
加：其他业务利润（亏损以“-” 3,916,868.14 2,514,055.48
号填列）
减：营业费用 22,927,317.94 26,154,740.50
管理费用 72,899,964.07 72,626,301.32
财务费用 -516,512.31 -496,602.30
三、营业利润（亏损以“-”号填 -317,342,468.99 -121,197,954.81
列）
加：投资收益（亏损以“-”号填 -7,040,618.61 -4,225,282.10
列）
补贴收入
营业外收入 896,798.16 3,147,778.65
减：营业外支出 6,128,244.26 85,138,089.15
四、利润总额（亏损以“-”号填 -329,614,533.70 -207,413,547.41
列）
减：所得税
少数股东损益
加：未确认的投资损失本期发生
额
五、净利润（亏损以“-”号填列 -329,614,533.70 -207,413,547.41
）
加：年初未分配利润 -191,325,162.38 16,088,385.03
其他转入
六、可供分配的利润 -520,939,696.08 -191,325,162.38
减：提取法定盈余公积
提取法定公益金
提取职工奖励及福利基金
提取储备基金
提取企业发展基金
利润归还投资
七、可供投资者分配的利润 -520,939,696.08 -191,325,162.38
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利
转作资本（或股本）的普通股股
利
八、未分配利润 -520,939,696.08 -191,325,162.38
利润表（补充资料）
1．出售、处置部门或被投资单位
所得收益
2．自然灾害发生的损失
3．会计政策变更增加（或减少）
利润总额
4．会计估计变更增加（或减少）
利润总额
5．债务重组损失
6．其他
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公司法定代表人：崔国旗 主管会计工作的公司负责人： 周专政 公司会计机构负责人：刘宏志
9.2.3 现金流量表
编制单位：北京化二股份有限公司 2006年1-12月 单位：（人民币）元
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项目 本期
合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售产品、提供劳务收到的现金 1,208,986,721.03
收到的税费返还 35,021.77
收到的其他与经营活动有关的现金 5,488,780.45
经营活动现金流入小计 1,214,510,523.25
购买商品、接受劳务支付的现金 1,295,398,763.11
支付给职工以及为职工支付的现金 113,146,267.51
支付的各项税费 4,569,702.21
支付的其他与经营活动有关的现金 19,464,847.21
经营活动现金流出小计 1,432,579,580.04
经营活动产生的现金流量净额 -218,069,056.79
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现 878,764.40
金净额
收到的其他与投资活动有关的现金 1,838,919.81
投资活动现金流入小计 2,717,684.21
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现 12,624,465.06
金
投资所支付的现金
支付的其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 12,624,465.06
投资活动产生的现金流量净额 -9,906,780.85
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金
借款所收到的现金 70,000,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 70,000,000.00
偿还债务所支付的现金 5,500,000.00
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 1,322,407.50
支付的其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 6,822,407.50
筹资活动产生的现金流量净额 63,177,592.50
四、汇率变动对现金的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -164,798,245.14
现金流量表补充资料
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润 -329,614,533.70
加：计提的资产减值准备 5,660,580.67
固定资产折旧 105,887,443.94
无形资产摊销
长期待摊费用摊销 7,469,271.80
待摊费用减少（减：增加）
预提费用增加（减：减少） -1,865,047.06
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减 -730,904.04
：收益）
固定资产报废损失
财务费用 -516,512.31
投资损失（减：收益） 7,040,618.61
递延税款贷项（减：借项） 2,459,402.75
存货的减少（减：增加） -8,460,853.66
经营性应收项目的减少（减：增加） 6,287,528.93
经营性应付项目的增加（减：减少） -11,686,052.72
其他
少数股东损益
经营活动产生的现金流量净额 -218,069,056.79
2．不涉及现金收支的投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净增加情况：
现金的期末余额 54,908,538.91
减：现金的期初余额 92,096,864.05
加：现金等价物期末余额 2,648,000.00
减：现金等价物期初余额 130,257,920.00
现金及现金等价物净增加额 -164,798,245.14
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公司法定代表人：崔国旗 主管会计工作的公司负责人： 周专政 公司会计机构负责人：刘宏志
9.3 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明
□ 适用 √ 不适用
9.4 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响
□ 适用 √ 不适用
9.5 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明
□ 适用 √ 不适用
9.6 新旧会计准则股东权益差异调节表
单位：（人民币）元
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项目名称 金额
2006年12月31日股东权益（现行会计准则） 538,651,291.33
长期股权投资差额
其中：同一控制下企业合并形成的长期股权投资差额
其他采用权益法核算的长期股权投资贷方差额
拟以公允价值模式计量的投资性房地产
因预计资产弃置费用应补提的以前年度折旧等
符合预计负债确认条件的辞退补偿
股份支付
符合预计负债确认条件的重组义务
企业合并
其中：同一控制下企业合并商誉的账面价值
根据新准则计提的商誉减值准备
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以及可供出
售金额资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
金融工具分拆增加的权益
衍生金融工具
所得税
少数股东权益
其他
2007年1月1日股东权益（新会计准则） 538,651,291.33
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会计师事务所的审阅意见
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关于北京化二股份有限公司新旧准则股东权益差异调节表的审阅报告京信核字[2007]270号北京化二股份有限公司全体股东：我们审
阅了后附的北京化二股份有限公司（以下简称北京化二）新旧会计准则股东权益差异调节表（以下简称“差异调节表”）。按照《企
业会计准则第38号—首次执行企业会计准则》和“关于做好与新会计准则相关财务会计信息披露工作的通知”（证监发[2006]136号
，以下简称“通知”）的有关规定编制差异调节表是北京化二管理层的责任。我们的责任是在实施审阅工作的基础上对差异调节表出
具审阅报告。根据“通知”的有关规定，我们参照《中国注册会计师审阅准则第2101号－财务报表审阅》的规定执行审阅业务。该准
则要求我们计划和实施审阅工作，以对差异调节表是否不存在重大错报获取有限保证。审阅主要限于询问公司有关人员差异调节表相
关会计政策和所有重要的认定、了解差异调节表中调节金额的计算过程、阅读差异调节表以考虑是否遵循指明的编制基础以及在必要
时实施分析程序，审阅工作提供的保证程度低于审计。我们没有实施审计，因而不发表审计意见。根据我们的审阅，我们没有注意到
任何事项使我们相信差异调节表没有按照《企业会计准则第38号—首次执行企业会计准则》和“通知”的有关规定编制。此外，我们
提醒差异调节表的使用者关注，如后附差异调节表中重要提示所述：差异调节表中所列报的2007年1月1日股东权益（新会计准则）与
2007年度财务报告中所列报的相应数据可能存在差异。本报告仅供北京化二在年报中披露新旧会计准则股东权益差异调节表之用，不
得用作其他目的。为了更好地理解差异调节表，后附调节表应当与北京化二已审会计报表一并阅读。附件：1、新旧准则股东权益差
异调节表2、新旧准则股东权益差异调节表附注北京立信会计师事务所_中国注册会计师：李旭冬有限公司_中国注册会计师:张亚磊中
国●北京_二○○七年三月二十二日
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北京化二股份有限公司
二00七年三月二十六日