证券代码：000728           证券简称：国元证券          公告编号：2017-051



                      国元证券股份有限公司
               第八届监事会第四次会议决议公告

    本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。


    一、监事会会议召开情况
    国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第八届监事会第
四次会议通知于 2017 年 8 月 11 日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于 2017
年 8 月 21 日以现场方式召开。本次会议应到的监事 5 人，实到监事 5 人。会议
的召开符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。


    二、监事会会议审议情况
    本次会议以记名投票的方式审议通过以下议案：
    1、《2017 年上半年总裁工作报告》。
    表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本
议案。
    2、《2017 年半年度报告及其摘要》。
    监事会认为，公司 2017 年半年度报告的编制和审议程序符合相关法律、法
规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；半年度报告的内容和格式符合中
国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实反映公司
该半年度的经营管理和财务状况等事项；未发现参与半年度报告编制和审议的人
员有违反保密规定的行为。
    表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本
议案。
    3、《2017 年中期合规报告》。
    监事会认为， 2017 年上半年，公司合规管理情况良好，主要经营管理活动
及员工执业行为规范开展，未发生合规风险事件。
     表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本
议案。


    三、备查文件
    1、经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；
    2、深交所要求的其他文件。


    特此公告。




                                       国元证券股份有限公司监事会
                                            2017 年 8 月 23 日