国元证券股份有限公司独立董事

    关于公司以持有的安徽省股权托管交易中心股权加现金

    参与设立安徽省股权服务集团有限责任公司（暂定名）

                         暨关联交易的专项意见


    国元证券股份有限公司（以下简称“公司”）拟与安徽国元控股（集团）有
限责任公司（以下简称“国元集团”）以持有的安徽省股权托管交易中心有限责
任公司（以下简称“省股交中心”）股权作价出资加现金出资；华安证券股份有
限公司、安徽省产权交易中心有限责任公司、合肥兴泰金融控股（集团）有限公
司、芜湖市建设投资有限公司、蚌埠市产权交易中心等 5 家单位以省股交中心股
权作价出资；安徽安诚金融控股集团有限公司（以下简称“安诚金控”）、淮北
市金融控股集团有限公司、阜阳市颍科创新投资有限公司以现金出资，共同设立
安徽省股权服务集团有限责任公司（暂定名，最终名称以工商登记为准，以下简
称“股权服务集团”）。
    根据《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司关
联交易管理办法》等相关规定,国元集团、安诚金控为公司的关联方，公司本次
投资行为系与关联方共同投资，构成关联交易。
    根据《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指
导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的有关规定，我们
作为公司的独立董事，现就本次交易的相关事项发表如下意见：
    1、公司本次与关联方共同投资的关联交易遵循自愿、公平合理、协商一致
的原则，符合公司和全体股东的利益，有利于公司的长远发展，对公司及中小股
东公平、合理，不会损害公司非关联股东的利益。
     2、公司董事会在审议关于本次交易的议案时，关联董事已回避表决，本次
董事会的召开程序、表决程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。
    3、根据《公司章程》等相关规定，本事项不需要提交公司股东大会审议。
（此页无正文，为国元证券股份有限公司独立董事关于公司以持

有的安徽省股权托管交易中心股权加现金参与设立安徽省股权

服务集团有限责任公司（暂定名）暨关联交易的专项意见签字页）




独立董事：




   任明川：




    鲁   炜：




   杨棉之：




    周世虹：




                                二〇一七年十一月二十一日