国元证券股份有限公司
              2017 年度监事会工作报告

    2017 年，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》等法
律法规以及《公司章程》、《监事会议事规则》的有关规定，依法
做好监督工作，对公司决策程序、经营管理、财务状况及董事、
高级管理人员履行职责等方面进行了全面、认真的监督，切实维
护公司和全体股东的利益。
    2017 年，由中国上市公司协会主编，中国财政经济出版社
出版的《上市公司监事会最佳实践案例》正式发行。公司监事会
规范运作、有效履行监督职责、特色明显，成功入选《上市公司
监事会最佳实践案例》。该书吸收了 58 家优秀上市公司监事会最
佳实践案例，旨在推进上市公司监事会制度建设，倡导上市公司
监事会规范履职，树立行业标杆，进一步提升监事会在公司治理
中的地位和影响力，促进上市公司法人治理水平不断提升。
    一、2017 年监事会的工作情况
    （一）2017 年，公司监事依法出席了 4 次股东大会；列席
了 13 次董事会会议，对董事会会议的召开和决策程序进行了监
督，认为董事会认真执行了股东大会的决议，忠实履行了诚信义
务，董事会的各项决议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》
的要求，未出现损害公司和股东利益的行为。
    （二）2017 年公司监事会历次会议情况
    2017 年，公司监事会共召开 6 次会议：
会议届次 召开日期               会议议案名称              决议情况 披露日期       披露索引

                   《2016 年度总裁工作报告》、《2016 年
                                                                          详见披露在巨潮资
                   度监事会工作报告》、 2016 年年度报告
                                                                          讯网《 国元证券股份
第八届监 2017 年 4 及其摘要》、2016 年度内部控制评价报
                                                         议案均 2017 年 4 有限公司第八届监
事会第二 月 17 日 告》、《2016 年度合规报告》、《2016 年
                                                         获通过 月 18 日 事会第二次会议决
次会议             度监事薪酬及考核情况专项说明》、《国
                                                                          议公告》,公告编号：
                   元证券股份有限公司 2017 年第一季度
                                                                          2017－023
                   报告》
                                                                              详见披露在巨潮资
                                                                              讯网《 国元证券股份
第八届监
         2017 年 7 《关于修订<国元证券股份有限公司监       议案     2017 年 7 有限公司第八届监
事会第三
         月 11 日 事会议事规则>的议案》                    获通过 月 12 日 事会第三次会议决
次会议
                                                                              议公告》,公告编号：
                                                                              2017－042
                                                                         详见披露在巨潮资
                                                                         讯网《 国元证券股份
第八届监           《2017 年上半年总裁工作报告》、2017
         2017 年 8                                      议案均 2017 年 8 有 限 公 司 第 八 届 监
事会第四           年半年度报告及其摘要》、 2017 年中期
         月 21 日                                       获通过 月 23 日 事 会 第 四 次 会 议 决
次会议             合规报告》
                                                                         议公告》,公告编号：
                                                                         2017－051
                                                                            详见披露在巨潮资
                                                                            讯网《 国元证券股份
第八届监                                                            2017 年
         2017 年 10 《关于提名蒋希敏先生为公司监事候       议案             有限公司第八届监
事会第五                                                          10 月 14
         月 13 日 选人的议案》                             获通过           事会第五次会议决
次会议                                                            日
                                                                            议公告》,公告编号：
                                                                            2017－063
第八届监                                                                      -
         2017 年 10 《国元证券股份有限公司 2017 年第三     议案
事会第六                                                          -
         月 27 日 季度报告》                               获通过
次会议
                                                                            详见披露在巨潮资
                                                                            讯网《 国元证券股份
第八届监                                                            2017 年
         2017 年 10 《关于选举蒋希敏先生为公司监事会       议案             有限公司第八届监
事会第七                                                          10 月 31
         月 30 日 主席的议案》                             获通过           事会第七次会议决
次会议                                                            日
                                                                            议公告》,公告编号：
                                                                            2017－073


         （三）监事参加监事会会议情况

         2017 年，公司监事参加监事会会议情况如下：

                     本报告期应参 亲自出席监 委托出席监 缺席监事
     姓名    职务                                                       投票表决情况
                     加监事会次数 事会次数   事会次数    会次数
          监事会主
朱楚恒                 5    5      0      0   同意全部应参加表决的监事会议案
          席（离任）
          监事会主
蒋希敏                 1    1      0      0   同意全部应参加表决的监事会议案
          席（现任）
吴福胜      监事       6    6      0      0   同意全部应参加表决的监事会议案
徐玉良      监事       6    6      0      0   同意全部应参加表决的监事会议案
段立喜      监事       6    6      0      0   同意全部应参加表决的监事会议案
王   霞     监事       6    6      0      0   同意全部应参加表决的监事会议案

          二、监事会对 2017 年度有关事项发表的意见
          2017 年度，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《股票
上市规则》以及《公司章程》的有关规定，从切实维护公司利益
和广大中小股东权益出发，认真履行监事会的职能，监督检查了
公司依法运作情况、重大决策和重大经营情况及公司的财务状况，
对报告期内的监督事项无异议，并发表如下意见：
          1、第八届监事会第二次会议审议通过了《2016 年年度报告
及其摘要》。监事会认为：公司年报编制和审议程序符合相关法
律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；年报
的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，能够从
各个方面真实反映公司当年度的经营管理和财务状况等事项；未
发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
          2、第八届监事会第二次会议审议通过了《2016 年度内部控
制评价报告》。监事会认为：报告期内，公司对纳入评价范围的
业务与事项均已建立了内部控制，并得以有效执行，达到了公司
内部控制的目标，未发现公司存在内部控制设计或运行方面的重
大缺陷，公司内部控制制度健全、执行有效。公司内部控制评价
报告中对公司内部控制的整体评价是客观的、真实的。
          3、第八届监事会第二次会议审议通过了《2016 年度合规报
告》。监事会发表了如下意见：公司通过持续建立、健全各项合
规管理制度，不断完善内部控制机制，提高合规管理的针对性和
有效性，各项合规管理制度和措施基本得到有效执行和落实，在
推动合规管理工作深入全面开展方面取得了较好的效果，积累了
一定的经验。公司合规管理能够贯穿决策、执行、监督、反馈等
各个环节，各项业务活动合法合规性程度逐步提高。报告期内，
公司在合规管理制度建设方面不存在重大缺陷，实际执行中也不
存在重大偏差。
    4、第八届监事会第四次会议审议通过了《2017 年半年度报
告及其摘要》。监事会认为：公司 2017 年半年度报告的编制和审
议程序符合相关法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各
项规定；半年度报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所
的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实反映公司该半年
度的经营管理和财务状况等事项；未发现参与半年度报告编制和
审议的人员有违反保密规定的行为。
    5、第八届监事会第四次会议审议通过了《2017 年中期合规
报告》。监事会认为： 2017 年上半年，公司合规管理情况良好，
主要经营管理活动及员工执业行为规范开展，未发生合规风险事
件。
    2017 年度，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《股票
上市规则》以及《公司章程》的有关规定，从切实维护公司利益
和广大中小股东权益出发，认真履行监事会的职能，监督检查了
公司依法运作情况、重大决策和重大经营情况及公司的财务状况，
对报告期内的监督事项无异议。监事会认为：（1）公司能够严格
按照《公司法》、《证券法》等法律法规以及《公司章程》的规定，
规范运作，依法决策，依法管理。公司法人治理结构完善，内控
制度健全。公司董事和高级管理人员在履行职责时，能够按照国
家的法律、法规和《公司章程》的规定履行自己的职责，不存在
违法违纪、损害公司利益的行为；（2）公司财务状况良好，2017
年度财务报告经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，
并出具了标准无保留意见的审计报告，该财务报告真实、客观地
反映了公司的财务状况和经营成果；（3）公司严格按照有关法律
法规及《信息披露事务管理制度》的规定和要求，真实、准确、
及时、完整地披露了有关信息；（4）报告期内，公司能够根据《向
外部单位报送信息管理制度》、《内幕信息知情人登记制度》的规
定，做好向外部单位报送信息管理、内幕信息管理以及内幕信息
知情人登记工作。



                               国元证券股份有限公司监事会
                                 二〇一八年三月二十六日