证券代码：000728         证券简称：国元证券         公告编号：2018－041



                      国元证券股份有限公司
            第八届董事会第二十一次会议决议公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。



    一、董事会会议召开情况
    国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第八届董事会第
二十一次会议通知于 2018 年 7 月 17 日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于
2018 年 7 月 20 日以通讯表决方式召开，会议应表决董事 10 名，实际表决董事
10 名。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。


    二、董事会会议审议情况
    （一）审议通过《关于公司设立内核办公室的议案》
    根据中国证监会《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求及公司的
实际情况，同意公司设立内核办公室。
    表决结果：赞成票【10】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本
议案。


    （二）审议通过《关于公司发行审核部名称变更的议案》
    根据中国证监会《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求及公司的
实际情况，同意公司将发行审核部更名为投行风控部，并调整原有职责。
    表决结果：赞成票【10】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本
议案。


    （三）审议通过《关于推选公司董事会风险管理委员会主任委员的议案》
    根据《公司法》、《国元证券股份有限公司章程》和《国元证券股份有限公


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司董事会风险管理委员会工作细则》的规定以及公司的实际情况，推选许斌先生
任第八届董事会风险管理委员会委员、主任委员，任期从本次董事会审议通过后
至第八届董事会届满之日止。
    表决结果：赞成票【10】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本
议案。


    （四）审议通过《关于推选公司董事会薪酬与提名委员会委员的议案》
    根据《公司法》、《国元证券股份有限公司章程》和《国元证券股份有限公
司董事会薪酬与提名委员会工作细则》的规定以及公司的实际情况，推选俞仕新
先生任公司第八届董事会薪酬与提名委员会委员，任期从本次董事会审议通过后
至第八届董事会届满之日止。
    表决结果：赞成票【10】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本
议案。


    三、备查文件
    1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
    2、深交所要求的其他文件。


    特此公告。


                                         国元证券股份有限公司董事会
                                              2018 年 7 月 21 日




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