证券代码：000728         证券简称：国元证券          公告编号：2018-061


                       国元证券股份有限公司
            关于公开发行可转债申请文件反馈意见
                            回复的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。


    2018 年 9 月 20 日，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
下发《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（181240 号）（以
下简称“反馈意见”），依法对公司提交的《国元证券股份有限公司上市公司发
行可转换为股票的公司债券核准》行政许可申请材料进行了审查，要求公司及相
关中介机构就有关问题作出书面说明和解释，并在 30 天内向中国证监会行政许
可受理部门提交书面回复意见。

    按照中国证监会的要求，公司会同相关中介机构对《反馈意见》所列问题进
行了认真研究和逐项答复，现对反馈意见回复进行公开披露，具体内容详见同日
发布于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于国元证券股份有限公司公开
发行可转债申请文件反馈意见的回复》。公司将及时向中国证监会报送上述反馈
意见回复的相关资料。

    公司本次公开发行可转换为股票的公司债券事项尚需获得中国证监会核准，
能否获得核准存在不确定性。公司将根据中国证监会审核进展情况及时履行信息
披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。

    特此公告。




                                              国元证券股份有限公司董事会
                                                    2018 年 9 月 26 日