国元证券股份有限公司
  2018 年度高级管理人员薪酬和考核情况专项说明


    根据《证券公司治理准则》、《证券公司和证券投资基金管理
公司合规管理办法》和《公司章程》的相关规定，现对公司高级
管理人员（以下简称“高管人员”）2018 年薪酬及绩效考核情况
说明如下：
   （一）高管人员履职情况
    2018 年,面对持续低迷和金融风险严峻的市场形势，在董事
会的正确领导下，公司经营管理团队沉着应对、悉心运作，加强
分析研判，积极应对化解各项业务风险； “投行+投资”模式和
服务实体经济取得良好的成果，受到企业、政府和监管机构的认
可及好评；资金管理有序高效、成本管控措施得力；风控合规健
全完善、管理和业务流程梳理持续优化；党建工作持续加强、文
化建设蓬勃开展。2018 年，公司高管人员均能勤勉尽责，认真
履职，较好地完成了各项年度工作任务。
   （二）2018 年度高管人员薪酬情况
   公司高管人员薪酬由基本工资和年度奖金构成，基本工资根
据公司薪酬制度有关规定确定，按月发放；年度奖金根据董事会
的考核要求，按照公司经营管理目标完成情况提取，结合高管人
员年度绩效考核情况进行分配，报公司董事会薪酬与提名委员会
审议，并经公司董事会批准后执行，按年发放。
    2018 年度高管人员基本工资均已按月全额发放，年度奖金
按照相关规定分配，并在 2019 年度发放。
   （三）2018 年高级管理人员考核情况
   根据高管人员考核规定，公司高管人员绩效考核与公司经营
管理目标完成情况挂钩，公司高管人员分管部门考核得分占 50%
的权重、金控集团综合考核得分占 12.5%的权重、合规总监对高
管人员的合规性专项考核得分占 7.5%的权重（高管人员分管部
门的合规指标占 7.5%的权重，合计合规性专项考核权重为 15%）、
总裁初评得分占 15%的权重、董事长复评得分占 15%的权重。公
司执行重大事项一票否决制，充分反映风险控制和合规管理要
求。
    （四）关于合规总监的考核。根据中国证监会发布的《证券
公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定：“证券基金
经营机构应当制定合规负责人的考核管理制度，不得采取其他部
门评价、以业务部门的经营业绩为依据等不利于合规独立性的考
核方式”的要求，公司制定《合规总监与合规管理人员考核及薪酬
管理暂行办法》，予以执行。合规总监考核方案，由公司董事长、总

裁对合规总监对具体考核指标进行评分，结果报董事会考核后，

书面征求中国证监会地方派出机构的意见，中国证监会地方派出
机构可以根据掌握的情况建议董事会调整考核结果。




                              国元证券股份有限公司董事会
                                  二〇一九年三月二十四日