证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2019-056
国元证券股份有限公司
关于召开 2019 年第一次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：2019 年第一次临时股东大会。
2、股东大会的召集人：公司董事会。本公司第八届董事会第三十二次会议
已审议通过关于召开本次会议的议案。
3、会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、
部门规章、规范性文件、深交所业务规则和《公司章程》等规定。
4、会议召开的日期、时间：
(1) 现场会议召开日期和时间：2019 年 10 月 30 日（星期三）14：30 时。
(2) 网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投
票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。通过交易系统进行网络投票的
时间为 2019 年 10 月 30 日（星期三）上午 9：30-11：30，下午 13：00-15：00；
通过互联网投票系统进行网络投票的时间为 2019 年 10 月 29 日（星期二）下午
15：00 至 2019 年 10 月 30 日（星期三）下午 15：00 期间的任意时间。
5、会议召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召
开。
6、会议的股权登记日：2019 年 10 月 23 日。
7、会议出席对象：
(1) 在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人
于股权登记日 2019 年 10 月 23 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任
公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面
形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
1
(2) 本公司董事、监事和高级管理人员。
(3) 本公司聘请的律师。
(4)根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
8、会议地点：安徽省合肥市梅山路 18 号国元证券七楼会议室。
二、会议审议事项
1、《2019 年中期利润分配预案》
2、《关于公司符合配股发行条件的议案》
3、《关于公司 2019 年度配股公开发行证券方案的议案》（需逐项表决）
3.01 发行股票的种类和面值
3.02 发行方式
3.03 配股基数、比例和数量
3.04 定价原则及配股价格
3.05 配售对象
3.06 本次配股前滚存未分配利润的分配方案
3.07 发行时间
3.08 承销方式
3.09 本次配股募集资金投向
3.10 本次配股决议的有效期限
3.11 上市地点
4、《关于公司 2019 年度配股公开发行证券预案的议案》
5、《关于公司 2019 年度配股公开发行募集资金使用的可行性报告的议案》
6、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》
7、《关于向原股东配售股份摊薄即期回报的风险提示及填补措施与相关主
体承诺的议案》
8、《关于提请公司股东大会授权董事会全权办理公司本次配股相关事宜的
议案》
9、《关于公司发行境内债务融资工具的议案》（需逐项表决）
9.01 发行主体、发行方式及发行规模
9.02 债务融资工具品种
2
9.03 债务融资工具的期限
9.04 债务融资工具的利率
9.05 担保及其他安排
9.06 募集资金用途
9.07 发行价格
9.08 发行对象及债务融资工具发行向公司股东配售的安排
9.09 债务融资工具上市或转让
9.10 债务融资工具的偿债保障措施
9.11 融资债权资产支持证券所涉基础资产买卖
9.12 决议有效期
9.13 本次发行债务融资工具的授权事项
议案 1、9 属于普通决议议案，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理
人）所持表决权的 1/2 以上通过；议案 2 至议案 8 属于特别决议议案，应当由出
席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上通过。
公司将对中小投资者表决单独计票，单独计票结果将在股东大会决议公告中
公开披露。
本次股东大会议案 1 由公司第八届董事会第三十二次会议提交，议案 2 至议
案 9 由公司第八届董事会第三十三次会议提交。议案 1 具体内容请查阅公司于
2019 年 8 月 20 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《国元证券股份
有限公司第八届董事会第三十二次会议决议公告》及同日披露的其他相关公告；
议案 2 至议案 9 具体内容请查阅公司于 2019 年 10 月 15 日在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露的《国元证券股份有限公司第八届董事会第三十三
次会议决议公告》及同日披露的其他相关公告。
三、提案编码
本次股东大会提案编码表：
提案 备注
提案名称
编码 该列打勾的栏目可以投票
100 总议案 √
1.00 《2019 年中期利润分配预案》 √
3
2.00 《关于公司符合配股发行条件的议案》 √
《关于公司 2019 年度配股公开发行证券方案的议案》（需逐项表 √作为投票对象的子议案
3.00
决） 数：11
3.01 发行股票的种类和面值 √
3.02 发行方式 √
3.03 配股基数、比例和数量 √
3.04 定价原则及配股价格 √
3.05 配售对象 √
3.06 本次配股前滚存未分配利润的分配方案 √
3.07 发行时间 √
3.08 承销方式 √
3.09 本次配股募集资金投向 √
3.10 本次配股决议的有效期限 √
3.11 上市地点 √
4.00 《关于公司 2019 年度配股公开发行证券预案的议案》 √
《关于公司 2019 年度配股公开发行募集资金使用的可行性报告
5.00 √
的议案》
6.00 《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》 √
《关于向原股东配售股份摊薄即期回报的风险提示及填补措施与
7.00 √
相关主体承诺的议案》
《关于提请公司股东大会授权董事会全权办理公司本次配股相关 √
8.00
事宜的议案》
√作为投票对象的子议案
9.00 《关于公司发行境内债务融资工具的议案》（需逐项表决）
数：13
9.01 发行主体、发行方式及发行规模 √
9.02 债务融资工具品种 √
9.03 债务融资工具的期限 √
9.04 债务融资工具的利率 √
9.05 担保及其他安排 √
9.06 募集资金用途 √
9.07 发行价格 √
9.08 发行对象及债务融资工具发行向公司股东配售的安排 √
9.09 债务融资工具上市或转让 √
9.10 债务融资工具的偿债保障措施 √
9.11 融资债权资产支持证券所涉基础资产买卖 √
4
9.12 决议有效期 √
9.13 本次发行债务融资工具的授权事项 √
四、会议登记等事项
1、登记方式：现场、信函或传真登记。
2、登记时间：2019 年 10 月 28 日。
3、登记地点：合肥市梅山路 18 号国元证券董事会办公室。
4、受托行使表决权人登记和表决时需提交的文件：
(1) 自然人股东：本人有效身份证件、股票账户卡；
(2) 代表自然人股东出席本次会议的代理人：代理人本人有效身份证件、自
然人股东身份证件复印件、代理投票授权委托书及委托人股票账户卡；
(3) 代表法人股东出席本次会议的法定代表人：本人有效身份证件、法人股
东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书、股票账户卡；
(4) 法定代表人以外代表法人股东出席本次会议的代理人：代理人有效身份
证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人签署的代理投票授
权委托书（加盖公章）、股票账户卡。
股东可以信函或传真方式登记，其中,以传真方式进行登记的股东，请在参
会时携带代理投票授权委托书等原件，转交会务人员。
代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的代理投票授权委
托书或者其他授权文件应当经过公证。
代理投票授权委托书请见本通知附件2。
5、联系方式
地址：安徽省合肥市梅山路18号国元证券
邮编：230022
联系人：汪志刚 、郭德明
联系电话：0551-62207077 、62207323
传真号码：0551-62207322
电子信箱：dshbgs@gyzq.com.cn
6、会议费用：本次现场会议预计半天，请出席会议的股东或股东代理人按
时参加；出席会议的股东或股东代理人食宿、交通费用自理。
5
五、参加网络投票的具体操作流程
在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址
为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程详见本通
知附件1。
六、备查文件
1、公司第八届董事会第三十二次会议决议；
2、公司第八届董事会第三十三次会议决议；
3、深交所要求的其他文件。
附件：1、参加网络投票的具体操作流程
2、授权委托书
国元证券股份有限公司董事会
2019年10月15日
6
附件1：
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1.投票代码与投票简称：投票代码为“360728”，投票简称为“国元投票”。
2.填报表决意见：同意、反对、弃权
本次股东大会需要表决的议案事项的提案编码如下表：
提案 备注
提案名称
编码 该列打勾的栏目可以投票
100 总议案 √
1.00 《2019 年中期利润分配预案》 √
2.00 《关于公司符合配股发行条件的议案》 √
《关于公司 2019 年度配股公开发行证券方案的议案》（需逐项表 √作为投票对象的子议案
3.00
决） 数：11
3.01 发行股票的种类和面值 √
3.02 发行方式 √
3.03 配股基数、比例和数量 √
3.04 定价原则及配股价格 √
3.05 配售对象 √
3.06 本次配股前滚存未分配利润的分配方案 √
3.07 发行时间 √
3.08 承销方式 √
3.09 本次配股募集资金投向 √
3.10 本次配股决议的有效期限 √
3.11 上市地点 √
4.00 《关于公司 2019 年度配股公开发行证券预案的议案》 √
《关于公司 2019 年度配股公开发行募集资金使用的可行性报告
5.00 √
的议案》
6.00 《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》 √
《关于向原股东配售股份摊薄即期回报的风险提示及填补措施与
7.00 √
相关主体承诺的议案》
《关于提请公司股东大会授权董事会全权办理公司本次配股相关 √
8.00
事宜的议案》
7
√作为投票对象的子议案
9.00 《关于公司发行境内债务融资工具的议案》（需逐项表决）
数：13
9.01 发行主体、发行方式及发行规模 √
9.02 债务融资工具品种 √
9.03 债务融资工具的期限 √
9.04 债务融资工具的利率 √
9.05 担保及其他安排 √
9.06 募集资金用途 √
9.07 发行价格 √
9.08 发行对象及债务融资工具发行向公司股东配售的安排 √
9.09 债务融资工具上市或转让 √
9.10 债务融资工具的偿债保障措施 √
9.11 融资债权资产支持证券所涉基础资产买卖 √
9.12 决议有效期 √
9.13 本次发行债务融资工具的授权事项 √
3.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相
同意见。
股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对
具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意
见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，
再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1.投票时间：2019年10月30日的交易时间，即9:30—11:30和13:00—15:00。
2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1.互联网投票系统开始投票的时间为2019年10月29日（现场股东大会召开前
一日）下午15：00，结束时间为2019年10月30日（现场股东大会结束当日）下午
15：00。
2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者
网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交
8
所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网
投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn
在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
9
附件 2：
授权委托书
兹委托 先生(女士)代表本人(或本单位)出席国元证券股份有限
公司2019年第一次临时股东大会，并代表本人(或本单位)依照以下指示对下列议
案投票。如无指示，则被委托人可自行决定对下列议案投同意票、反对票或弃权
票：
备注
提案 同意 反对 弃权
提案名称 该列打勾的栏目
编码 （√） （Х ） （○）
可以投票
100 总议案 √
1.00 《2019 年中期利润分配预案》 √
2.00 《关于公司符合配股发行条件的议案》 √
《关于公司 2019 年度配股公开发行证券方案的议案》 √作为投票对象
3.00
（需逐项表决） 的子议案数：11
3.01 发行股票的种类和面值 √
3.02 发行方式 √
3.03 配股基数、比例和数量 √
3.04 定价原则及配股价格 √
3.05 配售对象 √
3.06 本次配股前滚存未分配利润的分配方案 √
3.07 发行时间 √
3.08 承销方式 √
3.09 本次配股募集资金投向 √
3.10 本次配股决议的有效期限 √
3.11 上市地点 √
4.00 《关于公司 2019 年度配股公开发行证券预案的议案》 √
《关于公司 2019 年度配股公开发行募集资金使用的可
5.00 √
行性报告的议案》
6.00 《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》 √
《关于向原股东配售股份摊薄即期回报的风险提示及
7.00 √
填补措施与相关主体承诺的议案》
10
《关于提请公司股东大会授权董事会全权办理公司本 √
8.00
次配股相关事宜的议案》
《关于公司发行境内债务融资工具的议案》（需逐项表 √作为投票对象
9.00
决） 的子议案数：13
9.01 发行主体、发行方式及发行规模 √
9.02 债务融资工具品种 √
9.03 债务融资工具的期限 √
9.04 债务融资工具的利率 √
9.05 担保及其他安排 √
9.06 募集资金用途 √
9.07 发行价格 √
9.08 发行对象及债务融资工具发行向公司股东配售的安排 √
9.09 债务融资工具上市或转让 √
9.10 债务融资工具的偿债保障措施 √
9.11 融资债权资产支持证券所涉基础资产买卖 √
9.12 决议有效期 √
9.13 本次发行债务融资工具的授权事项 √
注：在表决意见相应栏填写，“同意”划“√”，“反对”划“×”，“弃权”划“O”。
委托人名称：
委托人持股数量：
受托人姓名：
受托人身份证号码：
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授权委托书有效期限：
委托人签名（或盖章）：
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