北京市天元律师事务所
关于国元证券股份有限公司
2019 年第一次临时股东大会的法律意见
京天股字（2019）第 545 号
致：国元证券股份有限公司
国元证券股份有限公司（以下简称“公司”）2019 年第一次临时股东大会（以
下简称“本次股东大会”）采取现场投票与网络投票相结合的方式，现场会议于
2019 年 10 月 30 日在安徽省合肥市梅山路 18 号召开。北京市天元律师事务所（以
下简称“本所”）接受公司聘任，指派本所律师参加本次股东大会现场会议，并根
据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、
《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）以及《国元证券股
份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，就本次股东大会的
召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结
果等事项出具本法律意见。
为出具本法律意见，本所律师审查了《国元证券股份有限公司第八届董事会
第三十二次会议决议公告》、《国元证券股份有限公司第八届董事会第三十三次会议
决议公告》、《国元证券股份有限公司第八届监事会第十四次会议决议公告》、《国元
证券股份有限公司第八届监事会第十五次会议决议公告》、《国元证券股份有限公司
关于召开 2019 年第一次临时股东大会的通知》 以下简称“《召开股东大会通知》”）
1
以及本所律师认为必要的其他文件和资料，同时审查了出席现场会议股东的身份和
资格、见证了本次股东大会的召开，并参与了本次股东大会议案表决票的现场监票
计票工作。
本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和
《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前已经
发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行
了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论
性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责
任。
本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定文件，随同其他
公告文件一并提交深圳证券交易所（以下简称“深交所”）予以审核公告，并依法对
出具的法律意见承担责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供
的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、 本次股东大会的召集、召开程序
公司第八届董事会于 2019 年 8 月 19 日召开第三十二次会议做出决议召集本次
股东大会，并通过指定信息披露媒体发出了《召开股东大会通知》。该《召开股东
大会通知》中载明了召开本次股东大会的时间、地点、审议事项、投票方式和出席
会议对象等内容。
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会现场
会议于 2019 年 10 月 30 日下午 14:30 在安徽省合肥市梅山路 18 号召开，由董事长
蔡咏主持，完成了全部会议议程。本次股东大会网络投票通过深交所股东大会网络
投票系统进行，通过交易系统进行投票的具体时间为 2019 年 10 月 30 日（星期三）
上午 9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过互联网投票系统进行投票的具体时间为
2
2019 年 10 月 29 日（星期二）下午 15:00 至 2019 年 10 月 30 日（星期三）下午 15:00
期间的任意时间。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东
大会规则》和《公司章程》的规定。
二、 出席本次股东大会的人员资格、召集人资格
（一）出席本次股东大会的人员资格
出席公司本次股东大会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共 26 人，
共计持有公司有表决权股份 1,947,513,940 股，占公司股份总数的 57.8679%，其中：
1、根据出席公司现场会议股东提供的股东持股凭证、法定代表人身份证明、
股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，出席本次股东大会现场会议的股东
及股东代表（含股东代理人）共计 12 人，共计持有公司有表决权股份 1,935,062,716
股，占公司股份总数的 57.4979%。
2、根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果，参加本次股东大会网络
投票的股东共计 14 人，共计持有公司有表决权股份 12,451,224 股，占公司股份总
数的 0.3700%。
公司董事、监事、高级管理人员、单独或合并持有公司 5%以上股份的股东（或
股东代理人）以外其他股东（或股东代理人）（以下简称“中小投资者”）23 人，
代表公司有表决权股份数 567,713,744 股，占公司股份总数的 16.8689%。
除上述公司股东及股东代表外，公司董事、监事、公司董事会秘书及本所律师
出席了会议，部分高级管理人员列席了会议。
（二）本次股东大会的召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会。
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网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。
经核查，本所律师认为，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格均合
法、有效。
三、 本次股东大会的表决程序、表决结果
经查验，本次股东大会所表决的事项均已在《召开股东大会通知》中列明。
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行
了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。
本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监事及本所律师共同
进行计票、监票。本次股东大会的网络投票情况，以深圳证券信息有限公司向公司
提供的投票统计结果为准。
经合并网络投票及现场表决结果，本次股东大会审议议案表决结果如下：
（一）《2019年中期利润分配预案》
表决情况：同意1,947,473,690股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的99.9979%；反对25,250股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0013%；
弃权15,000股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0008%。
其中，中小投资者投票情况为：同意567,673,494股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的99.9929%；反对25,250股，占出席会议中小投资者所持有表
决权股份总数的0.0044%；弃权15,000股，占出席会议中小投资者所持有表决权股
份总数的0.0026%。
表决结果：通过
（二）《关于公司符合配股发行条件的议案》
4
表决情况：同意1,947,370,390股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的99.9926%； 反对143,550股， 占出席 会议所 有股东 所持 有表决 权股份 总数的
0.0074%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者投票情况为：同意567,570,194股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的99.9747%；反对143,550股，占出席会议中小投资者所持有
表决权股份总数的0.0253%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总
数的0.0000%。
表决结果：通过
（三）逐项审议《关于公司2019年度配股公开发行证券方案的议案》
1、发行股票的种类和面值
表决情况：同意1,947,370,390股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的99.9926%； 反对143,550股， 占出席 会议所 有股东 所持 有表决 权股份 总数的
0.0074%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者投票情况为：同意567,570,194股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的99.9747%；反对143,550股，占出席会议中小投资者所持有
表决权股份总数的0.0253%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总
数的0.0000%。
表决结果：通过
2、发行方式
表决情况：同意1,947,370,390股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的99.9926%； 反对143,550股， 占出席 会议所 有股东 所持 有表决 权股份 总数的
0.0074%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0000%。
5
其中，中小投资者投票情况为：同意567,570,194股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的99.9747%；反对143,550股，占出席会议中小投资者所持有
表决权股份总数的0.0253%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总
数的0.0000%。
表决结果：通过
3、配股基数、比例和数量
表决情况：同意1,947,370,390股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的99.9926%； 反对143,550股， 占出席 会议所 有股东 所持 有表决 权股份 总数的
0.0074%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者投票情况为：同意567,570,194股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的99.9747%；反对143,550股，占出席会议中小投资者所持有
表决权股份总数的0.0253%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总
数的0.0000%。
表决结果：通过
4、定价原则及配股价格
表决情况：同意1,947,370,390股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的99.9926%； 反对143,550股， 占出席 会议所 有股东 所持 有表决 权股份 总数的
0.0074%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者投票情况为：同意567,570,194股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的99.9747%；反对143,550股，占出席会议中小投资者所持有
表决权股份总数的0.0253%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总
数的0.0000%。
表决结果：通过
6
5、配售对象
表决情况：同意1,947,370,390股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的99.9926%； 反对143,550股， 占出席 会议所 有股东 所持 有表决 权股份 总数的
0.0074%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者投票情况为：同意567,570,194股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的99.9747%；反对143,550股，占出席会议中小投资者所持有
表决权股份总数的0.0253%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总
数的0.0000%。
表决结果：通过
6、本次配股前滚存未分配利润的分配方案
表决情况：同意1,947,454,390股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的99.9969%；反对59,550股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0031%；
弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者投票情况为：同意567,654,194股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的99.9895%；反对59,550股，占出席会议中小投资者所持有表
决权股份总数的0.0105%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数
的0.0000%。
表决结果：通过
7、发行时间
表决情况：同意1,947,370,390股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的99.9926%； 反对129,050股， 占出席 会议所 有股东 所持 有表决 权股份 总数的
0.0066%；弃权14,500股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0007%。
7
其中，中小投资者投票情况为：同意567,570,194股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的99.9747%；反对129,050股，占出席会议中小投资者所持有
表决权股份总数的0.0227%；弃权14,500股，占出席会议中小投资者所持有表决权
股份总数的0.0026%。
表决结果：通过
8、承销方式
表决情况：同意1,947,370,390股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的99.9926%； 反对129,050股， 占出席 会议所 有股东 所持 有表决 权股份 总数的
0.0066%；弃权14,500股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0007%。
其中，中小投资者投票情况为：同意567,570,194股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的99.9747%；反对129,050股，占出席会议中小投资者所持有
表决权股份总数的0.0227%；弃权14,500股，占出席会议中小投资者所持有表决权
股份总数的0.0026%。
表决结果：通过
9、本次配股募集资金投向
表决情况：同意1,947,370,390股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的99.9926%； 反对143,550股， 占出席 会议所 有股东 所持 有表决 权股份 总数的
0.0074%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者投票情况为：同意567,570,194股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的99.9747%；反对143,550股，占出席会议中小投资者所持有
表决权股份总数的0.0253%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总
数的0.0000%。
表决结果：通过
8
10、本次配股决议的有效期限
表决情况：同意1,947,370,390股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的99.9926%； 反对143,550股， 占出席 会议所 有股东 所持 有表决 权股份 总数的
0.0074%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者投票情况为：同意567,570,194股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的99.9747%；反对143,550股，占出席会议中小投资者所持有
表决权股份总数的0.0253%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总
数的0.0000%。
表决结果：通过
11、上市地点
表决情况：同意1,947,370,390股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的99.9926%； 反对129,050股， 占出席 会议所 有股东 所持 有表决 权股份 总数的
0.0066%；弃权14,500股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0007%。
其中，中小投资者投票情况为：同意567,570,194股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的99.9747%；反对129,050股，占出席会议中小投资者所持有
表决权股份总数的0.0227%；弃权14,500股，占出席会议中小投资者所持有表决权
股份总数的0.0026%。
表决结果：通过
（四）《关于公司2019年度配股公开发行证券预案的议案》
表决情况：同意1,947,370,390股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的99.9926%； 反对143,550股， 占出席 会议所 有股东 所持 有表决 权股份 总数的
0.0074%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0000%。
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其中，中小投资者投票情况为：同意567,570,194股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的99.9747%；反对143,550股，占出席会议中小投资者所持有
表决权股份总数的0.0253%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总
数的0.0000%。
表决结果：通过
（五）《关于公司2019年度配股公开发行募集资金使用的可行性报告的议案》
表决情况：同意1,947,370,390股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的99.9926%； 反对143,550股， 占出席 会议所 有股东 所持 有表决 权股份 总数的
0.0074%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者投票情况为：同意567,570,194股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的99.9747%；反对143,550股，占出席会议中小投资者所持有
表决权股份总数的0.0253%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总
数的0.0000%。
表决结果：通过
（六）《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》
表决情况：同意1,947,370,390股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的99.9926%； 反对143,550股， 占出席 会议所 有股东 所持 有表决 权股份 总数的
0.0074%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者投票情况为：同意567,570,194股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的99.9747%；反对143,550股，占出席会议中小投资者所持有
10
表决权股份总数的0.0253%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总
数的0.0000%。
表决结果：通过
（七）《关于向原股东配售股份摊薄即期回报的风险提示及填补措施与相关主
体承诺的议案》
表决情况：同意1,947,370,390股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的99.9926%； 反对128,550股， 占出席 会议所 有股东 所持 有表决 权股份 总数的
0.0066%；弃权15,000股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0008%。
其中，中小投资者投票情况为：同意567,570,194股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的99.9747%；反对128,550股，占出席会议中小投资者所持有
表决权股份总数的0.0226%；弃权15,000股，占出席会议中小投资者所持有表决权
股份总数的0.0026%。
表决结果：通过
（八）《关于提请公司股东大会授权董事会全权办理公司本次配股相关事宜的
议案》
表决情况：同意1,947,370,390股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的99.9926%； 反对128,550股， 占出席 会议所 有股东 所持 有表决 权股份 总数的
0.0066%；弃权15,000股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0008%。
其中，中小投资者投票情况为：同意567,570,194股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的99.9747%；反对128,550股，占出席会议中小投资者所持有
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表决权股份总数的0.0226%；弃权15,000股，占出席会议中小投资者所持有表决权
股份总数的0.0026%。
表决结果：通过
（九）逐项审议《关于公司发行境内债务融资工具的议案》
1、发行主体、发行方式及发行规模
表决情况：同意1,947,370,390股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的99.9926%； 反对128,550股， 占出席 会议所 有股东 所持 有表决 权股份 总数的
0.0066%；弃权15,000股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0008%。
其中，中小投资者投票情况为：同意567,570,194股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的99.9747%；反对128,550股，占出席会议中小投资者所持有
表决权股份总数的0.0226%；弃权15,000股，占出席会议中小投资者所持有表决权
股份总数的0.0026%。
表决结果：通过
2、债务融资工具品种
表决情况：同意1,947,459,190股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的99.9972%；反对39,750股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0020%；
弃权15,000股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0008%。
其中，中小投资者投票情况为：同意567,658,994股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的99.9904%；反对39,750股，占出席会议中小投资者所持有表
决权股份总数的0.0070%；弃权15,000股，占出席会议中小投资者所持有表决权股
12
份总数的0.0026%。
表决结果：通过
3、债务融资工具的期限
表决情况：同意1,947,459,190股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的99.9972%；反对39,750股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0020%；
弃权15,000股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0008%。
其中，中小投资者投票情况为：同意567,658,994股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的99.9904%；反对39,750股，占出席会议中小投资者所持有表
决权股份总数的0.0070%；弃权15,000股，占出席会议中小投资者所持有表决权股
份总数的0.0026%。
表决结果：通过
4、债务融资工具的利率
表决情况：同意1,947,459,190股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的99.9972%；反对39,750股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0020%；
弃权15,000股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0008%。
其中，中小投资者投票情况为：同意567,658,994股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的99.9904%；反对39,750股，占出席会议中小投资者所持有表
决权股份总数的0.0070%；弃权15,000股，占出席会议中小投资者所持有表决权股
份总数的0.0026%。
表决结果：通过
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5、担保及其他安排
表决情况：同意1,947,388,690股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的99.9936%； 反对 110,250股 ，占 出席会 议所有 股东 所持有 表决权 股份 总数的
0.0057%；弃权15,000股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0008%。
其中，中小投资者投票情况为：同意567,588,494股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的99.9779%；反对110,250股，占出席会议中小投资者所持有
表决权股份总数的0.0194%；弃权15,000股，占出席会议中小投资者所持有表决权
股份总数的0.0026%。
表决结果：通过
6、募集资金用途
表决情况：同意1,947,388,690股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的99.9936%； 反对 110,250股 ，占 出席会 议所有 股东 所持有 表决权 股份 总数的
0.0057%；弃权15,000股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0008%。
其中，中小投资者投票情况为：同意567,588,494股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的99.9779%；反对110,250股，占出席会议中小投资者所持有
表决权股份总数的0.0194%；弃权15,000股，占出席会议中小投资者所持有表决权
股份总数的0.0026%。
表决结果：通过
7、发行价格
表决情况：同意1,947,386,490股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
14
的99.9935%； 反对127,450股， 占出席 会议所 有股东 所持 有表决 权股份 总数的
0.0065%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者投票情况为：同意567,586,294股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的99.9776%；反对127,450股，占出席会议中小投资者所持有
表决权股份总数的0.0224%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总
数的0.0000%。
表决结果：通过
8、发行对象及债务融资工具发行向公司股东配售的安排
表决情况：同意1,947,386,490股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的99.9935%；反对97,950股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0050%；
弃权29,500股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0015%。
其中，中小投资者投票情况为：同意567,586,294股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的99.9776%；反对97,950股，占出席会议中小投资者所持有表
决权股份总数的0.0173%；弃权29,500股，占出席会议中小投资者所持有表决权股
份总数的0.0052%。
表决结果：通过
9、债务融资工具上市或转让
表决情况：同意1,947,386,490股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的99.9935%；反对97,950股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0050%；
弃权29,500股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0015%。
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其中，中小投资者投票情况为：同意567,586,294股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的99.9776%；反对97,950股，占出席会议中小投资者所持有表
决权股份总数的0.0173%；弃权29,500股，占出席会议中小投资者所持有表决权股
份总数的0.0052%。
表决结果：通过
10、债务融资工具的偿债保障措施
表决情况：同意1,947,386,490股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的99.9935%； 反对 112,450股 ，占 出席会 议所有 股东 所持有 表决权 股份 总数的
0.0058%；弃权15,000股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0008%。
其中，中小投资者投票情况为：同意567,586,294股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的99.9776%；反对112,450股，占出席会议中小投资者所持有
表决权股份总数的0.0198%；弃权15,000股，占出席会议中小投资者所持有表决权
股份总数的0.0026%。
表决结果：通过
11、融资债权资产支持证券所涉基础资产买卖
表决情况：同意1,947,386,490股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的99.9935%； 反对 112,450股 ，占 出席会 议所有 股东 所持有 表决权 股份 总数的
0.0058%；弃权15,000股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0008%。
其中，中小投资者投票情况为：同意567,586,294股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的99.9776%；反对112,450股，占出席会议中小投资者所持有
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表决权股份总数的0.0198%；弃权15,000股，占出席会议中小投资者所持有表决权
股份总数的0.0026%。
表决结果：通过
12、决议有效期
表决情况：同意1,947,386,490股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的99.9935%； 反对 112,450股 ，占 出席会 议所有 股东 所持有 表决权 股份 总数的
0.0058%；弃权15,000股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0008%。
其中，中小投资者投票情况为：同意567,586,294股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的99.9776%；反对112,450股，占出席会议中小投资者所持有
表决权股份总数的0.0198%；弃权15,000股，占出席会议中小投资者所持有表决权
股份总数的0.0026%。
表决结果：通过
13、本次发行债务融资工具的授权事项
表决情况：同意1,947,386,490股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的99.9935%； 反对 112,450股 ，占 出席会 议所有 股东 所持有 表决权 股份 总数的
0.0058%；弃权15,000股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0008%。
其中，中小投资者投票情况为：同意567,586,294股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的99.9776%；反对112,450股，占出席会议中小投资者所持有
表决权股份总数的0.0198%；弃权15,000股，占出席会议中小投资者所持有表决权
股份总数的0.0026%。
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表决结果：通过
本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
四、结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法
规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员
资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
（本页以下无正文）
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（此页无正文，为《北京市天元律师事务所关于国元证券股份有限公司 2019 年第
一次临时股东大会的法律意见》之签署页）
北京市天元律师事务所（盖章）
负责人： _______________
朱小辉
经办律师（签字）： ______________
谢发友
______________
李 化
本所地址：中国北京市西城区丰盛胡同 28 号
太平洋保险大厦 10 层，邮编: 100032
2019 年 10 月 30 日
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