国元证券股份有限公司2008年第三季度报告
（国元证券 000728）
二〇〇八年十月
目 录
§1 重要提示…………………………………………………………………………1
§2 公司基本情况……………………………………………………………………1
§3 重要事项…………………………………………………………………………2
§4 附录………………………………………………………………………………6
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3公司董事过仕刚先生、张维根先生因出差未能亲自参加董事会，分别委托董事林传慧先生、陈焱华先生代行表决权。
1.4 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.5 本公司董事长凤良志先生、总裁蔡咏先生、总会计师高民和先生和财务会计部经理司开铭先生声明：保证本季度报告中的财务报告真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减（%）
总资产 13,059,732,453.23 18,944,187,794.06 -31.06%
所有者权益（或股东权益） 4,767,847,311.15 5,167,938,153.73 -7.74%
每股净资产 3.26 3.53 -7.65%
年初至报告期期末 比上年同期增减（%）
经营活动产生的现金流量净额 -2,196,788,110.54 -128.47%
每股经营活动产生的现金流量净额 -1.50 -126.46%
报告期（2008年7－9月） 年初至报告期期末（2008年1－9月） 本报告期比上年同期增减（%）
净利润 38,739,562.56 448,678,072.26 -95.98%
基本每股收益 0.026 0.306 -96.33%
扣除非经常性损益后的基本每股收益 - 0.308 -
稀释每股收益 0.026 0.306 -96.33%
净资产收益率（全面摊薄) 0.81% 9.41% 下降20.72个百分点
扣除非经常性损益后的净资产收益率(全面摊薄) 0.82% 9.45% 下降18.12个百分点
非经常性损益项目
单位：（人民币）元
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 -
加：合并溢价 -
委托投资损益 -
营业外收入 3,473,884.89
减：营业外支出 6,009,293.07
非经常性损益合计 -2,535,408.18
减：所得税影响数 -633,852.05
扣除所得税影响数后的非经常性损益 -1,901,556.13
减：少数股东损益 -34,941.42
扣除少数股东损益数后的非经常性损益 -1,866,614.71
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 53,966
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
中国银行－嘉实沪深300指数证券投资基金 907,841 人民币普通股
武勇 780,422 人民币普通股
罗学军 764,380 人民币普通股
陈怡平 541,248 人民币普通股
广东省科技创业投资公司 530,000 人民币普通股
王孝安 530,000 人民币普通股
上海卓骏建筑工程配套有限公司 515,000 人民币普通股
魏学利 512,000 人民币普通股
赵一波 490,000 人民币普通股
孙立初 475,559 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因(合并报表)
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
项目 2008年9月30日 2007年12月31日 增减百分比（%） 主要原因
客户资金存款 7,392,199,101.97 11,159,449,296.75 -33.76% 受市场行情影响，客户交易保证金较年初减少
结算备付金 296,682,403.63 1,345,595,866.72 -77.95% 自有备付金和客户备付金的减少
其中：客户备付金 250,310,207.31 708,604,469.20 -64.68% 受市场行情影响，客户资金较年初减少
交易性金融资产 1,335,044,338.62 3,055,810,319.56 -56.31% 自营规模的减少和公允价值的降低
存出保证金 114,182,538.79 1,304,322,312.60 -91.25% 收回存放上海交易所的创设权证履约保证金
可供出售金融资产 97,030,264.75 184,753,290.39 -47.48% 可供出售金融资产规模的减少和公允价值的降低
其他资产 261,207,685.21 194,869,821.49 34.04% 购营业用房等预付款的增加
衍生金融负债 156,864,000.00 -100.00% 权证注销而减少
卖出回购金融资产款 200,000,000.00 522,688,186.81 -61.74% 回购减少
代理买卖证券款 7,709,455,111.80 11,999,704,178.19 -35.75% 受市场行情影响，客户资金较年初减少
应付职工薪酬 105,983,570.51 256,266,068.39 -58.64% 2007年度奖励的发放
应交税费 68,094,772.73 442,010,474.07 -84.59% 交纳2007年度企业所得税
应付利息 1,491,949.30 3,068,351.63 -51.38% 客户资金较去年同期减少
递延所得税负债 7,551,870.00 281,034,553.61 -97.31% 公允价值的降低冲回递延所得税
其他负债 152,844,471.80 64,980,118.84 135.22% 资产购置等应付款项增加
外币报表折算差额 -9,074,380.46 -3,414,499.99 165.76% 人民币升值导致
项目 2008年1-9月 2007年1-9月 增减百分比（%） 主要原因
营业收入 939,910,640.31 3,161,734,434.13 -70.27% 公允价值变动净收益减少
手续费及佣金净收入 772,663,478.67 1,258,172,520.09 -38.59% 经纪业务收入等同比下降
代理买卖证券业务净收入 714,255,858.99 1,164,962,654.27 -38.69% 经纪业务收入同比下降
证券承销业务净收入 24,448,737.50 36,363,783.22 -32.77% 承销项目减少
受托客户资产管理业务净收入 24,365,495.90 69,548,512.91 -64.97% 客户资产管理收入减少
利息收入 86,471,983.19 53,122,874.95 62.78% 银行存款量较去年同期增加
投资收益 918,916,217.01 1,435,444,972.04 -35.98% 出售交易性金融资产收益同比减少
公允价值变动净收益 -896,097,926.65 372,883,665.91 -340.32% 金融资产市值的降低和出售转回
汇兑净收益 -2,548,915.67 -1,122,820.88 127.01% 汇率下降
其他业务收入 60,505,803.76 43,233,222.02 39.95% 基金席位佣金收入同比增加
营业税金及附加 62,738,796.70 129,152,473.16 -51.42% 营业收入同比减少
资产减值损失 18,318,094.46 -100.00% 本期未提资产减值准备
营业利润 485,100,789.94 2,625,473,130.11 -81.52% 营业收入同比减少
营业外收入 3,473,884.89 115,804,052.98 -97.00% 合并溢价减少
营业外支出 6,009,293.07 1,561,473.71 284.85% 捐赠支出增加
利润总额 482,565,381.76 2,739,715,709.38 -82.39% 营业收入同比减少
所得税费用 33,128,489.62 847,626,751.28 -96.09% 公允价值的降低冲回递延所得税及本年利润下降
净利润 449,436,892.14 1,892,088,958.10 -76.25% 营业收入同比减少
其中：归属于上市公司股东的净利润 448,678,072.26 1,888,087,227.10 -76.24% 营业收入同比减少
经营活动产生的现金流量净额 -2,196,788,110.54 7,715,321,048.18 -128.47% 受市场行情影响，代买卖证券款较年初减少
投资活动产生的现金流量净额 898,257.42 61,482,837.30 -98.54% 购建固定资产等支付的现金增加
筹资活动产生的现金流量净额 -735,979,132.73 -2,010,840.57 36500.57% 支付2007年度股利
现金及现金等价物净增加额 -2,940,077,781.99 7,771,367,186.08 -137.83% 受市场行情影响，代买卖证券款较年初减少
基本每股收益 0.306 1.388 -77.95% 净利润同比减少，股本同比增加
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、2008年1月7日，公司2008年第一次临时股东大会审议通过了《关于国元证券（香港）有限公司增资的议案》，同意公司对国元证券（香港）有限公司增资5.5亿元港币，用于扩大其国际化经营规模。2008 年1 月28 日，公司收到中国证监会《关于国元证券(香港)有限公司增资问题的复函》(机构部部函[2008]47 号)，对公司向国元证券(香港)有限公司增资港币5.5 亿元无异议(具体公告详见2008年1月29日《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》)。公司已于2008年6月26日向国元证券(香港)有限公司拨付增资款3亿元港币。公司将择机向国元证券（香港）有限公司拨付剩余2.5亿元港币增资款。2、2008年1月7日，公司第一次临时股东大会逐项审议通过了《关于公司非公开发行股票方案的议案》， 2008年4月27日，公司董事会结合市场条件的变化，对非公开发行方案进行了必要的调整，并于2008年5月15日获得股东大会通过。2008 年6 月19 日，公司非公开发行股票的申请经中国证监会发行审核委员会审核，获得有条件通过(具体公告详见2008年6月20日《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》)。2008年9月9日，公司收到中国证监会《关于核准国元证券股份有限公司非公开发行股票的批复》，核准公司非公开发行新股不超过50,000万股。（具体公告详见2008年9月10日《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》）。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
1、公司2007年时的承诺事项履行情况 公司承诺事项： (1)公司将根据自身状况扬长避短，走差异化经营道路，在各业务细分的市场形成自己的特色，确保上市后两年内至少有一项主要业务指标排名进入行业内前二十名，如果不能达到上述要求，公司将不申请开展融资融券等创新业务的资格、不申请新设分支机构。(2)公司将严格遵守有关法律法规关于信息披露的各项规定，诚信地履行上市公司的信息披露义务；同时，还将结合证券公司的特点，在定期报告中充分披露客户资产保护状况，以及由证券公司业务特点所决定的相关风险及风险控制、风险管理情况、公司合规检查、创新业务开展等信息。公司将进一步采取切实措施，强化对投资者的风险揭示和风险教育，充分披露证券公司可能因违反证券法律、法规被证券监管机构采取限制业务等监管措施，甚至被撤消全部证券业务许可的风险。(3)公司将进一步严格按照《证券公司风险控制指标管理办法》规定，完善风险管理制度，健全风险监控机制，发挥风险实时监控系统的重要作用，建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强对风险的动态监控，增强识别、度量、控制风险的能力，提高风险管理水平。承诺事项的履行情况：(1)公司已根据自身状况和市场发展前景，制定了切实可行的发展目标和发展计划。(2)公司严格遵守有关法律法规关于信息披露的各项规定，诚信履行上市公司的信息披露义务，在定期报告中充分披露了公司客户资产保护状况、风险控制和风险管理情况、合规检查和创新业务开展等信息，采取切实措施，强化对投资者的风险揭示和风险教育。2007年公司信息披露工作被深圳证券交易所评为优秀。(3)公司按照《证券公司风险控制指标管理办法》进一步完善风险管理制度，发挥风险实时监控系统的重要作用，建立了以净资本为核心的风险控制指标体系，加强对风险的动态监控，增强识别、度量、控制风险的能力，提高风险管理水平。2、公司有限售条件的流通股股东在股权分置改革中做出的承诺事项及履行情况承诺事项：持有公司股份5%以上的有限售条件股东及其关联方，即安徽国元控股（集团）有限责任公司、安徽国元信托有限责任公司、安徽省粮油食品进出口（集团）公司、安徽省皖能股份有限公司、安徽国元实业投资有限责任公司承诺：自股权分置改革方案实施之日起，在36个月内不转让合并完成时所持有的公司股份；安徽皖维高新材料股份有限公司、安徽全柴集团有限公司、合肥兴泰控股集团有限公司承诺：自股权分置改革方案实施之日起，在12个月内不转让合并完成时所持有的公司股份。承诺事项的履行情况：公司股权分置改革方案于2007年10月30日实施，报告期内上述股东所持股份仍在锁定之中，未发生转让。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
由于公司主营业务收入受证券市场影响较大，证券市场下一报告期的走势无法准确估计，因此，无法对公司下一报告期业绩进行准确预测。
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
序号 证券品种 证券代码 证券简称 初始投资金额（元） 持有数量（股） 期末账面值 占期末证券总投资比例 （%） 报告期损益
1 债券 0801106 08央行票据106 576,780,000.00 6,000,000.00 577,500,000.00 43.26% 720,000.00
2 债券 070413 07农发13 201,388,000.00 2,000,000.00 202,280,000.00 15.15% 892,000.00
3 基金 无 国元多策略 170,457,500.00 250,000.00 170,593,866.00 12.78% 136,366.00
4 债券 030203 03国开03 50,814,891.10 500,000.00 51,300,000.00 3.84% 485,108.90
5 债券 0801047 08央行票据47 50,621,480.24 500,000.00 51,610,000.00 3.87% 988,519.76
6 债券 0881184 08南山CP01 50,006,863.01 500,000.00 50,360,000.00 3.77% 353,136.99
7 债券 0881165 08招商局CP01 50,006,616.44 500,000.00 50,570,000.00 3.79% 563,383.56
8 债券 0881134 08广控CP01 30,314,195.56 300,000.00 30,444,000.00 2.28% 129,804.44
9 债券 030206 03国开06 20,277,825.14 200,000.00 20,444,000.00 1.53% 166,174.86
10 债券 0881167 08明珠CP01 20,004,756.16 200,000.00 20,220,000.00 1.51% 215,243.84
期末持有的其他证券投资 111,767,403.01 - 109,722,472.62 8.22% -2,857,876.35
报告期已出售证券投资损益 - - - - -232,847,140.54
合计 1,332,439,530.66 - 1,335,044,338.62 100% -231,055,278.54
注：本表填列公司2008年9月末合并报表的交易性金融资产中核算的各类投资。
3.5.2 持有其他上市公司股权情况
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
证券代码 证券简称 初始投资金额 占该公司股权比例 期末账面值 报告期损益 报告期所有者权益变动
600520 三佳科技 9,396,000.00 2.59% 11,351,484.00 0.00 -15,956,608.00
000886 海南高速 4,021,053.65 0.15% 3,899,208.18 0.00 -5,334,963.13
000521 美菱股份 1,000,000.00 0.21% 2,561,625.00 0.00 -4,243,758.75
合计 14,417,053.65 - 17,812,317.18 0.00 -25,535,329.88
注：本表填列的为公司2008年9月末合并报表的可供出售金融资产中核算的股票投资。
3.5.3 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
2008年9月25日 公司总部 实地调研 南方基金研究员 非公开发行进展情况；投行业务情况；经纪业务情况
2008年7月1日至2008年9月30 公司总部 电话沟通 个人投资者 公司发展情况，非公开发行进展情况等
§4 附录
4.1 资产负债表（未经审计）
资产负债表（一）
编制单位：国元证券股份有限公司 2008年09月30日 单位：（人民币）元
项目 2008年9月30日 2007年12月31日
合并 母公司 合并 母公司
资产：
货币资金 10,108,216,075.26 9,635,990,375.87 11,999,380,394.16 11,675,033,631.05
其中：客户资金存款 7,392,199,101.97 7,106,804,626.52 11,159,449,296.75 10,992,188,442.95
结算备付金 296,682,403.63 274,013,417.75 1,345,595,866.72 1,302,920,876.54
其中：客户备付金 250,310,207.31 227,641,221.43 708,604,469.20 676,257,918.50
拆出资金
交易性金融资产 1,335,044,338.62 1,124,637,917.02 3,055,810,319.56 3,053,826,502.08
衍生金融资产
买入返售金融资产
应收利息 1,342,680.22 1,342,680.22 1,120,833.73 1,120,833.73
存出保证金 114,182,538.79 85,836,787.79 1,304,322,312.60 1,263,517,841.50
可供出售金融资产 97,030,264.75 97,030,264.75 184,753,290.39 184,753,290.39
持有至到期投资
长期股权投资 415,031,109.34 785,245,757.85 485,802,787.04 595,600,045.34
投资性房地产
固定资产 402,868,231.43 394,139,421.85 338,212,640.81 328,953,187.20
无形资产 21,618,377.48 18,204,250.93 27,785,068.54 23,795,355.94
其中：交易席位费 13,196,420.19 13,196,420.19 18,556,782.76 18,556,782.76
递延所得税资产 6,508,748.50 5,925,324.01 6,534,459.02 5,951,034.53
其他资产 261,207,685.21 228,261,167.86 194,869,821.49 165,420,751.58
资产总计 13,059,732,453.23 12,650,627,365.90 18,944,187,794.06 18,600,893,349.88
单位负责人：凤良志 主管会计工作负责人：高民和 会计机构负责人：司开铭
资产负债表（二）
编制单位：国元证券股份有限公司 2008年09月30日 单位：（人民币）元
项目 2008年9月30日 2007年12月31日
合并 母公司 合并 母公司
负债：
短期借款
其中：质押借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债 156,864,000.00 156,864,000.00
卖出回购金融资产款 200,000,000.00 200,000,000.00 522,688,186.81 522,688,186.81
代理买卖证券款 7,709,455,111.80 7,381,559,177.33 11,999,704,178.19 11,760,912,239.99
代理承销证券款
应付职工薪酬 105,983,570.51 101,792,314.44 256,266,068.39 251,859,530.33
应交税费 68,094,772.73 64,569,948.13 442,010,474.07 430,273,774.41
应付利息 1,491,949.30 1,491,949.30 3,068,351.63 3,068,351.63
预计负债
长期借款
应付债券
递延所得税负债 7,551,870.00 8,692,809.58 281,034,553.61 282,107,293.83
其他负债 152,844,471.80 140,971,056.98 64,980,118.84 49,068,027.99
负债合计 8,245,421,746.14 7,899,077,255.76 13,726,615,931.54 13,456,841,404.99
股东权益：
股本 1,464,100,000.00 1,464,100,000.00 1,464,100,000.00 1,464,100,000.00
资本公积 900,755,217.96 904,178,036.68 1,011,814,252.33 1,015,237,071.05
减：库存股
盈余公积 271,348,303.61 270,990,572.00 271,348,303.61 270,990,572.00
一般风险准备 265,969,366.87 265,969,366.87 265,969,366.87 265,969,366.87
交易风险准备 224,959,122.49 224,959,122.49 224,959,122.49 224,959,122.49
未分配利润 1,649,789,680.68 1,621,353,012.10 1,933,161,608.42 1,902,795,812.48
外币报表折算差额 -9,074,380.46 -3,414,499.99
归属于母公司股东权益合计 4,767,847,311.15 4,751,550,110.14 5,167,938,153.73 5,144,051,944.89
少数股东权益 46,463,395.94 49,633,708.79
股东权益合计 4,814,310,707.09 4,751,550,110.14 5,217,571,862.52 5,144,051,944.89
负债和股东权益总计 13,059,732,453.23 12,650,627,365.90 18,944,187,794.06 18,600,893,349.88
单位负责人：凤良志 主管会计工作负责人：高民和 会计机构负责人：司开铭
4.2 本报告期利润表（未经审计）
编制单位：国元证券股份有限公司 2008年7-9月 单位：（人民币）元
项目 2008年7-9月 2007年7-9月（调整后）
合并 母公司 合并 母公司
一、营业收入 195,875,128.38 188,165,255.79 1,363,902,681.97 1,345,187,678.11
手续费及佣金净收入 154,957,576.78 146,636,915.94 447,897,933.37 435,630,272.65
其中：代理买卖证券业务净收入 155,273,983.75 146,953,322.91 412,204,927.97 399,937,267.25
证券承销业务净收入 -17,262.50 -17,262.50 31,987,352.44 31,987,351.44
受托客户资产管理业务净收入 2,827,373.57 2,827,373.57 20,933,439.72 20,933,439.72
利息净收入 31,600,651.79 30,187,268.76 21,188,379.33 19,099,979.20
投资收益（损失以"－" 号填列） -51,318,252.93 -51,087,526.02 534,161,029.52 529,204,715.26
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -2,455,474.03 -1,952,057.13 95,816,033.04 95,816,033.04
公允价值变动净收益（损失以"－" 号填列） 49,334,401.01 51,135,435.89 339,823,571.76 340,498,938.85
汇兑收益（损失以"－"号填列） -181,581.74 -181,581.74 -455,022.95 -455,022.95
其他业务收入 11,482,333.47 11,474,742.96 21,286,790.94 21,208,795.10
二、营业支出 142,750,759.45 133,018,228.41 141,341,601.75 132,761,875.65
营业税金及附加 6,049,688.87 5,661,215.16 36,162,507.64 35,785,470.05
业务及管理费 133,767,929.92 124,423,872.59 101,576,486.77 95,524,831.39
资产减值损失 0.00 0.00 -1,302,635.62 -1,302,635.62
其他业务成本 2,933,140.66 2,933,140.66 4,905,242.96 2,754,209.83
三、营业利润（亏损以"－"号填列） 53,124,368.93 55,147,027.38 1,222,561,080.22 1,212,425,802.46
加：营业外收入 45,498.39 43,248.64 112,825,735.47 112,806,350.53
减：营业外支出 216,095.51 216,024.86 1,213,496.61 1,212,522.61
四、利润总额（亏损总额"－" 号填列） 52,953,771.81 54,974,251.16 1,334,173,319.08 1,324,019,630.38
减：所得税费用 14,289,453.48 14,289,453.48 371,122,106.43 368,512,362.43
五、净利润（净亏损以"－"号填列） 38,664,318.33 40,684,797.68 963,051,212.65 955,507,267.95
被合并方在合并前实现的净利润 2,995,265.82
归属于母公司所有者的净利润 38,739,562.56 964,104,499.68
少数股东损益 -75,244.23 -1,053,287.03
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.026 0.028 0.709 0.702
（二) 稀释每股收益 0.026 0.028 0.709 0.702
单位负责人：凤良志 主管会计工作负责人：高民和 会计机构负责人：司开铭
4.3 年初到报告期末利润表（未经审计）
编制单位：国元证券股份有限公司 2008年1-9月 单位：（人民币）元
项目 2008年1-9月 2007年1-9月（调整后）
合并 母公司 合并 母公司
一、营业收入 939,910,640.31 910,153,572.03 3,161,734,434.13 3,097,031,728.87
手续费及佣金净收入 772,663,478.67 743,636,706.79 1,258,172,520.09 1,236,450,140.23
其中：代理买卖证券业务净收入 714,255,858.99 685,229,087.11 1,164,962,654.27 1,143,240,274.41
证券承销业务净收入 24,448,737.50 24,448,737.50 36,363,783.22 36,363,782.22
受托客户资产管理业务净收入 24,365,495.90 24,365,495.90 69,548,512.91 69,548,512.91
利息净收入 86,471,983.19 82,844,821.03 53,122,874.95 49,191,544.58
投资收益（损失以"－" 号填列） 918,916,217.01 918,202,853.81 1,435,444,972.04 1,399,467,463.94
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 130,869,313.89 131,968,977.43 164,492,775.22 164,492,775.22
公允价值变动净收益（损失以"－" 号填列） -896,097,926.65 -892,458,917.86 372,883,665.91 373,614,883.85
汇兑收益（损失以"－"号填列） -2,548,915.67 -2,548,915.67 -1,122,820.88 -1,122,820.88
其他业务收入 60,505,803.76 60,477,023.93 43,233,222.02 39,430,517.15
二、营业支出 454,809,850.37 424,618,561.23 536,261,304.02 512,408,620.41
营业税金及附加 62,738,796.70 61,524,742.30 129,152,473.16 128,328,363.07
业务及管理费 384,527,982.26 355,550,747.52 381,633,853.21 360,756,312.82
资产减值损失 18,318,094.46 18,318,094.46
其他业务成本 7,543,071.41 7,543,071.41 7,156,883.19 5,005,850.06
三、营业利润（亏损以"－"号填列） 485,100,789.94 485,535,010.80 2,625,473,130.11 2,584,623,108.46
加：营业外收入 3,473,884.89 3,469,329.54 115,804,052.98 115,781,434.04
减：营业外支出 6,009,293.07 5,927,090.13 1,561,473.71 1,560,499.71
四、利润总额（亏损总额"－" 号填列） 482,565,381.76 483,077,250.21 2,739,715,709.38 2,698,844,042.79
减：所得税费用 33,128,489.62 32,470,050.59 847,626,751.28 842,163,409.72
五、净利润（净亏损以"－"号填列） 449,436,892.14 450,607,199.62 1,892,088,958.10 1,856,680,633.07
被合并方在合并前实现的净利润 8,050,283.85
归属于母公司所有者的净利润 448,678,072.26 1,888,087,227.10
少数股东损益 758,819.88 4,001,731.00
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.306 0.308 1.388 1.365
（二) 稀释每股收益 0.306 0.308 1.388 1.365
单位负责人：凤良志 主管会计工作负责人：高民和 会计机构负责人：司开铭
4.4 年初到报告期末现金流量表（未经审计）
编制单位：国元证券股份有限公司 2008年1-9月 单位：（人民币）元
项目 2008年1-9月 2007年1-9月
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
处置交易性金融资产净增加额 1,494,564,663.91 1,705,199,879.10 819,043,936.00 776,365,936.28
收取利息、手续费及佣金的现金 941,997,021.83 909,343,087.79 1,375,588,156.96 1,349,333,131.00
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额 -322,688,186.81 -322,688,186.81 -71,596,000.00 -71,596,000.00
代理买卖业务的现金净增加额 -4,290,249,066.39 -4,379,353,062.66 7,212,497,588.16 7,143,318,930.57
收到其他与经营活动有关的现金 1,350,852,808.86 1,338,394,088.76 397,940,204.88 369,950,981.75
经营活动现金流入小计 -825,522,758.60 -749,104,193.82 9,733,473,886.00 9,567,372,979.60
处置交易性金融资产净减少额
支付利息、手续费及佣金的现金 82,861,559.97 82,861,559.97 64,292,761.91 63,691,446.18
拆入资金净减少额
支付给职工以及为职工支付的现金 304,415,932.47 295,785,889.53 159,552,902.88 154,564,791.04
支付的各项税费 695,252,083.27 685,167,714.78 471,632,385.27 468,449,506.68
支付其他与经营活动有关的现金 288,735,776.23 262,949,014.49 1,322,674,787.76 1,236,183,393.42
经营活动现金流出小计 1,371,265,351.94 1,326,764,178.77 2,018,152,837.82 1,922,889,137.32
经营活动产生的现金流量净额 -2,196,788,110.54 -2,075,868,372.59 7,715,321,048.18 7,644,483,842.28
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 42,400,000.00 42,400,000.00
取得投资收益收到的现金 115,206,994.12 120,009,267.45 51,548,762.29 51,548,762.29
收到其他与投资活动有关的现金 13,515,268.59 2,765,268.59
投资活动现金流入小计 115,206,994.12 120,009,267.45 107,464,030.88 96,714,030.88
投资支付的现金 264,120,000.00 726,759.68 726,759.68
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 114,308,736.70 113,372,693.16 45,254,433.90 37,247,082.82
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 114,308,736.70 377,492,693.16 45,981,193.58 37,973,842.50
投资活动产生的现金流量净额 898,257.42 -257,483,425.71 61,482,837.30 58,740,188.38
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 735,979,132.73 732,050,000.00 2,010,840.57 -
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 735,979,132.73 732,050,000.00 2,010,840.57 -
筹资活动产生的现金流量净额 -735,979,132.73 -732,050,000.00 -2,010,840.57
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -8,208,796.14 -2,548,915.67 -3,425,858.83 -1,122,820.88
五、现金及现金等价物净增加额 -2,940,077,781.99 -3,067,950,713.97 7,771,367,186.08 7,702,101,209.78
加：期初现金及现金等价物余额 13,344,976,260.88 12,977,954,507.59 5,634,969,414.13 5,427,471,556.89
六、期末现金及现金等价物余额 10,404,898,478.89 9,910,003,793.62 13,406,336,600.21 13,129,572,766.67
单位负责人：凤良志 主管会计工作负责人：高民和 会计机构负责人：司开铭
4.5 审计报告
审计意见： 未经审计
国元证券股份有限公司
法定代表人：凤良志
二〇〇八年十月二十四日
