国元证券股份有限公司 2021 年第一季度报告正文
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2021－021
国元证券股份有限公司 2021 年第一季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司董事长俞仕新先生、总裁陈新先生、总会计师高民和先生及财务会计部总经理司开
铭先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
追溯调整或重述原因
会计政策变更
本报告期比上年同
上年同期
本报告期 期增减
调整前 调整后 调整后
营业总收入（元） 921,835,918.08 909,792,994.28 909,792,994.28 1.32%
归属于上市公司股东的净利
333,823,811.26 282,876,808.58 282,876,808.58 18.01%
润（元）
归属于上市公司股东的扣除
329,708,273.74 284,971,086.83 284,971,086.83 15.70%
非经常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净
-3,273,455,050.95 3,797,281,238.21 3,797,281,238.21 -186.21%
额（元）
基本每股收益（元/股） 0.08 0.08 0.08 -
稀释每股收益（元/股） 0.08 0.08 0.08 -
加权平均净资产收益率 1.08% 1.13% 1.13% 减少 0.05 个百分点
本报告期末比本年
上年度末 本年初
本报告期末 初增减
调整前 调整后 调整后
总资产（元） 99,078,431,697.27 90,557,304,048.84 90,698,648,077.93 9.24%
归属于上市公司股东的净资
31,187,859,500.18 30,859,475,169.43 30,850,961,503.41 1.09%
产（元）
注：2020 年 10 月，公司配股方案实施完成，向原股东每 10 股配售 3 股，总股本从 3,365,447,047.00 股增加至
4,363,777,891.00 股。根据《企业会计准则第 34 号—每股收益》《〈企业会计准则第 34 号—每股收益〉应用指南》和中
国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号—净资产收益率和每股收益的计算及披露（2010 年修订）》，比
较期间基本每股收益已按照调整后的股数进行计算。
会计政策变更的原因及会计差错更正的情况
公司于 2021 年 1 月 1 日起执行新租赁准则，根据新准则中衔接规定，不调整可比期间信息，只调整首次执行本准则当
年年初财务报表相关项目金额。
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非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -33,396.34
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标
2,960,735.83
准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,646.16
其他符合非经常性损益定义的损益项目 2,534,216.32
减：所得税影响额 1,349,772.71
少数股东权益影响额（税后） -108.26
合计 4,115,537.52 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
√ 适用 □ 不适用
项目 涉及金额（元） 原因
根据中国证券监督管理委员会公告〔2008〕43 号《公开发行证
券的公司信息披露解释性公告第 1 号--非经常性损益〔2008〕》
第 14 条规定：除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务
除同公司正常经营业务相 外，持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以
关的有效套期保值业务 公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的公允价值变
外，持有交易性金融资产、 动损益，以及处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
交易性金融负债产生的公 资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和可供
允价值变动损益，以及处 出售金融资产的投资收益，视为非经常性损益项目。由于本公司
8,067,177.06
置交易性金融资产、交易 属于金融行业中的证券业，因此本公司根据自身正常经营业务的
性金融负债、债权投资、 性质和特点，将交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价
其他债权投资取得的投资 值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债、债权
收益 投资、其他债权投资取得的投资收益等作为经常性损益项目，不
在非经常性损益计算表中列示。其中：处置交易性金融资产、交
易 性 金融 负 债、 债权 投 资、 其他 债 权投 资取 得 的投 资收 益
92,458,204.58 元，持有交易性金融资产、交易性金融负债等产
生的公允价值变动损益-84,391,027.52 元。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
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单位：股
报告期末表决权恢复的优
报告期末普通股股东总数 122,819 0
先股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持股 持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股数量
比例 件的股份数量 股份状态 数量
安徽国元金融控股集团有限责任公司 国有法人 21.48% 937,465,829 72,487,561
安徽国元信托有限责任公司 国有法人 12.99% 566,664,401 0
建安投资控股集团有限公司 国有法人 5.35% 233,414,725 0 质押 101,482,586
安徽省安粮集团有限公司 国有法人 3.37% 146,884,187 0 质押 60,000,000
中国证券金融股份有限公司 境内一般法人 3.00% 130,816,089 0
广东省高速公路发展股份有限公司 国有法人 2.37% 103,482,582 0
安徽省皖能股份有限公司 国有法人 2.29% 100,098,557 0
中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 1.59% 69,462,705 0
安徽全柴集团有限公司 国有法人 1.52% 66,259,801 0
香港中央结算有限公司 境外法人 1.40% 61,230,862 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
安徽国元金融控股集团有限责任公司 864,978,268 人民币普通股 864,978,268
安徽国元信托有限责任公司 566,664,401 人民币普通股 566,664,401
建安投资控股集团有限公司 233,414,725 人民币普通股 233,414,725
安徽省安粮集团有限公司 146,884,187 人民币普通股 146,884,187
中国证券金融股份有限公司 130,816,089 人民币普通股 130,816,089
广东省高速公路发展股份有限公司 103,482,582 人民币普通股 103,482,582
安徽省皖能股份有限公司 100,098,557 人民币普通股 100,098,557
中央汇金资产管理有限责任公司 69,462,705 人民币普通股 69,462,705
安徽全柴集团有限公司 66,259,801 人民币普通股 66,259,801
香港中央结算有限公司 61,230,862 人民币普通股 61,230,862
安徽国元金融控股集团有限责任公司、安徽国元信托有限责任公司
上述股东关联关系或一致行动的说明 互为一致行动人，未知其它股东之间是否存在关联关系或属于《上
市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
截至报告期末,安徽国元信托有限责任公司、建安投资控股集团有限
公司、安徽省安粮集团有限公司、安徽省皖能股份有限公司和安徽
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明
全柴集团有限公司通过转融通分别借出公司股票 2,575.53 万股、
3,044.00 万股、2,363.00 万股、6,111.99 万股和 3,824.00 万股。
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注：2021 年 4 月 23 日，建安投资控股集团有限公司所持公司 101,482,586 股解除质押，具体公告见 2021 年 4 月 27 日《中
国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日 增减百分比 重大变动说明
存出保证金 220,469,020.62 87,670,263.62 151.48% 主要系交易保证金增加所致
主要系子公司国元国际增加债
债权投资 832,839,881.51 578,298,027.06 44.02%
权投资规模所致
本公司于 2021 年 1 月 1 日起执
使用权资产 155,929,617.60 —
行新租赁准则
主要系子公司国元国际增加质
短期借款 2,292,432,424.80 1,341,035,510.40 70.94%
押借款规模所致
卖出回购金融资产款 19,592,975,575.41 14,519,596,559.13 34.94% 正回购融入资金规模增大所致
应付职工薪酬 311,982,202.71 234,294,833.68 33.16% 系计提奖金、提成所致
应交个人所得税和企业所得税
应交税费 127,396,184.66 325,052,408.91 -60.81%
减少所致
应付款项 580,399,857.23 1,131,670,210.23 -48.71% 应付清算款减少所致
合同负债 11,452,830.19 6,207,547.17 84.50% 保荐业务预收款增加所致
本公司于 2021 年 1 月 1 日起执
租赁负债 152,040,216.79 —
行新租赁准则
其他负债 103,625,831.21 78,590,867.99 31.85% 主要系应付利息增加所致
外币财务报表折算差额增加所
其他综合收益 -5,719,664.91 -8,793,850.42 —
致
项目 2021 年 1-3 月 2020 年 1-3 月 增减百分比 重大变动说明
主要系投资银行业务手续费净
手续费及佣金净收入 397,832,543.94 287,969,748.07 38.15%
收入增加所致
主要系其他债权投资处置收益
投资收益 125,207,105.77 202,432,305.60 -38.15%
减少所致
主要系收到的代扣税款手续费
其他收益 5,291,582.64 1,795,084.58 194.78%
增加所致
主要系交易性金融资产公允价
公允价值变动收益 -84,391,027.52 -16,753,932.25 —
值变动收益下降较多所致
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汇兑收益 1,681,256.77 10,037,480.78 -83.25% 本期外币升值较小所致
房租及子公司其他业务收入增
其他业务收入 53,477,549.36 27,025,228.12 97.88%
加所致
系上年同期公司处置房产收益
资产处置收益 5,000.73 5,546,629.16 -99.91%
较大所致
业务及管理费 471,917,154.77 343,162,910.72 37.52% 主要系奖金、提成等增加所致
本期冲回股票质押业务减值所
信用减值损失 -11,663,725.82 152,939,971.49 —
致
房租及子公司其他业务成本增
其他业务成本 49,208,821.68 20,580,768.02 139.10%
加所致
营业外收入 559,836.39 21,381.65 2518.30% 收到的政府补助增加所致
上年同期发生大额防疫捐赠所
营业外支出 391,217.79 10,154,109.91 -96.15%
致
计入其他综合收益的其他债权
其他综合收益的税后净额 3,068,981.87 199,631,296.29 -98.46%
投资公允价值减少所致
相比去年同期，本年为交易目的
持有的金融资产增加以及融出
经营活动产生的现金流量
-3,273,455,050.95 3,797,281,238.21 — 资金规模增加，导致现金流出较
净额
大，另外代理买卖证券款收到的
现金较上年同期减少。
筹资活动产生的现金流量 主要系发行公司债及子公司国
2,995,706,293.53 284,619,953.81 952.53%
净额 元国际增加长、短期借款所致
汇率变动对现金的影响 22,860,876.11 73,935,845.71 -69.08% 本期外币升值较小所致
现金及现金等价物净增加 主要系经营活动产生的现金流
-281,247,105.41 4,132,598,469.32 —
额 量净额减少较大所致
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、会计政策变更
2018 年 12 月 14 日，财政部修订发布了《企业会计准则第 21 号—租赁》（财会〔2018〕35 号，以下
简称“新租赁准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会
计准则编制财务报表的企业，自 2019 年 1 月 1 日起施行；其他执行企业会计准则的企业自 2021 年 1 月 1
日起施行。据此，公司于 2021 年 1 月 1 日起执行新租赁准则，根据新准则中衔接规定，不调整可比期间
信息，只调整首次执行本准则当年年初财务报表相关项目金额，详见本报告“第四节财务报表之二、财务
报表调整情况说明”。
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2、债券发行情况
2021 年 2 月 24 日，公司完成 2021 年度第一期短期融资券的发行，募集资金 15 亿元，票面利率 2.89%，
期限 90 天，具体公告见 2021 年 2 月 26 日的《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》
和巨潮资讯网。
2021 年 3 月 23 日，公司完成 2021 年面向合格投资者公开发行公司债（第一期）的发行，募集资金
32 亿元，票面利率 3.69%，期限 3 年，具体公告见 2021 年 3 月 24 日的巨潮资讯网。
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、金融资产投资
1、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
会计 本期公允 计入权益的 本期 期末 会计
证券 证券 期初账面 本期购 报告期 资金
证券代码 最初投资成本 计量 价值变动 累计公允价 出售 账面 核算
品种 简称 价值 买金额 损益 来源
模式 损益 值变动 金额 价值 科目
2,403
19,014 其他
19 国 2,439,275,989.9 公允 2,382,171 1,998,274.3 ,184, 自有
债券 190215 0.00 0.00 0.00 ,245.4 债权
开 15 7 价值 ,833.29 9 353.1 资金
7 投资
5
1,859
15,250 其他
19 国 1,840,740,390.9 公允 1,844,069 ,682, 自有
债券 190210 0.00 362,770.20 0.00 0.00 ,429.8 债权
开 10 0 价值 ,400.00 600.0 资金
0 投资
0
1,125
1,710, 610,0 其他
20 国 1,111,198,191.7 公允 -4,132,891. 7,016, ,240, 自有
债券 200215 0.00 0.00 000,00 00,00 债权
开 15 1 价值 71 222.89 916.4 资金
0.00 0.00 投资
4
债券 200203 20 国 929,637,235.16 公允 930,354,0 0.00 -3,172,393. 0.00 0.00 5,266, 903,3 其他 自有
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开 03 价值 63.93 48 880.23 78,55 债权 资金
0.68 投资
699,1 其他
19 国 公允 717,881,7 6,045, 自有
债券 190205 696,029,473.20 0.00 -412,112.87 0.00 0.00 55,39 债权
开 05 价值 98.36 711.77 资金
7.26 投资
710,00 500,0 11,401 484,4 其他
20 国 公允 260,105,6 3,639,922.4 自有
债券 200220 465,294,189.09 0.00 0,000. 00,00 ,249.1 57,77 债权
开 20 价值 72.88 8 资金
00 0.00 6 8.49 投资
336,0 其他
20 国 公允 343,890,9 2,823, 自有
债券 200205 343,349,632.60 0.00 55,713.22 0.00 0.00 24,99 债权
开 05 价值 41.78 338.84 资金
3.84 投资
20 附 310,00 100,0 329,5 其他
公允 131,851,4 2,473,758.7 3,730, 自有
债券 200004 息国 326,847,462.66 0.00 0,000. 00,00 37,56 债权
价值 63.20 9 807.98 资金
债 04 00 0.00 9.57 投资
300,1 其他
19 农 公允 296,974,9 2,538, 自有
债券 190406 295,595,760.21 0.00 611,154.86 0.00 0.00 24,62 债权
发 06 价值 56.85 511.30 资金
3.01 投资
交易
28,277 9,346 272,7
贵州 公允 253,146,6 707,895.5 2,213, 性金 自有
股票 600519 177,096,901.15 0.00 ,602.0 ,059. 86,03
茅台 价值 00.00 8 600.80 融资 资金
4 62 8.00
产
8,110 32,08
12,879 226,58
32,051,358,980. 27,292,21 -64,929,9 40,308,321. ,730, 2,391
期末持有的其他证券投资 -- ,674,6 1,035. -- --
06 7,727.76 69.97 89 954.7 ,637.
20.15 26
3 45
9,330 40,79
15,637 301,88
40,676,424,206. 34,452,66 -64,222,0 41,732,517. ,077, 5,964
合计 -- ,952,2 2,033. -- --
71 4,458.05 74.39 77 014.3 ,457.
22.19 50
5 89
证券投资审批董事会公告披
不适用
露日期
证券投资审批股东会公告披
不适用
露日期（如有)
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
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五、募集资金投资项目进展情况
√ 适用 不适用
（1）公司债券募集资金使用情况：2021 年 3 月，公司通过发行公司债券共募集资金 32 亿元，已按照
该期债券募集说明书的约定，用于偿还公司债务和补充营运资金。截至 2021 年 3 月 31 日，募集资金已使
用 290,740 万元，剩余 29,260 万元。募集资金用途未发生过变更，符合公司债券募集资金使用的监管规定。
（2）配股募集资金使用情况：截至 2021 年 3 月 31 日，公司配股募集资金已累计投入使用
5,332,565,767.03 元，募集资金余额 65,003,428.26 元，募集资金专户利息收入 2,891,734.61 元，募集
资金专户 2021 年 3 月 31 日余额合计 67,895,162.87 元。
单位：元
截至期末累计
用途 募集资金承诺投资总额 调整后投资总额 本报告期投入金额
投入金额
信息系统建设、风控合规体系建设 150,000,000.00 150,000,000.00 29,286,570.00 84,798,389.70
其他营运资金安排 347,569,195.29 347,569,195.29 0 347,767,377.33
融资融券业务 1,500,000,000.00 1,900,000,000.00 400,000,000.00 1,900,000,000.00
对子公司增资 400,000,000.00 -- 0 --
固定收益类自营业务 3,000,000,000.00 3,000,000,000.00 0 3,000,000,000.00
合计 5,397,569,195.29 5,397,569,195.29 429,286,570.00 5,332,565,767.03
六、对 2021 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
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国元证券股份有限公司 2021 年第一季度报告正文
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
注：2021 年 4 月 12 日，公司召开 2020 年度网上业绩说明会，详见深交所互动易平台《国元证券：2020 年 4 月 12 日投资者
关系活动记录表》，编号：2021-001。
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国元证券股份有限公司
法定代表人：俞仕新
二〇二一年四月二十八日
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