证券代码：000735      证券简称：罗牛山     公告编号：2015-032

                   罗牛山股份有限公司
  关于 2014 年度内部控制自我评价报告的补充公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完

整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

     根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他
内部控制监管要求，结合本公司（以下简称公司）内部控制制度
和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对
公司 2014 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控
制有效性进行了自我评价，并于 2015 年 2 月 10 日披露了《罗牛
山股份有限公司 2014 年度内部控制自我评价报告》，现对报告中
非财务报告内部控制缺陷认定及整改内容补充披露如下：
       一、非财务报告内部控制评价结论
     根据公司非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公
司未发现非财务报告内部控制重大缺陷，发现 1 个非财务报告内
部控制重要缺陷，3 个非财务报告内部控制一般缺陷，相关责任
部门已及时进行了整改。经过整改，于内部控制评价报告基准日，
公司不存在非财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷。
     二、非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
     （一）重要缺陷及其整改情况如下：
     人员及机构变动管理
     （1）缺陷描述
     受猪场关停影响，2014 年上半年海南罗牛山畜牧有限公司、
海南罗牛山种猪育种有限公司及三亚罗牛山畜牧有限公司（以下
统称“畜牧板块”）人员及机构变动较大，部分离职员工未按相

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关制度规定完成工作交接，导致部分工作衔接不畅，影响工作效
率及效果；由于部门合并配套制度不及时，导致岗位职责不清晰。
    （2）整改情况
    公司人力资源部于 2014 年 5 月 8 日下发《关于进一步规范
员工离职管理的通知》，并会同企管部对畜牧板块进行专项检查，
督促其严格按照公司相关制度办理员工离职手续及工作交接手
续，并将相关工作执行效果纳入畜牧板块总经理考核内容。
    对于已离职未按规定办理交接的，责成其原所在部门负责人
明确工作交接人，部门负责人主导编制工作内容、整理相关资料，
对交接人进行培训，保证各项工作顺利推进。
    同时，公司人力资源部及企管部组织畜牧板块各部门根据新
的业务类型、业务规模对原有的部门设置、人员编制、部门职责、
岗位职责、绩效考核办法进行了全面的梳理和优化。
    上述整改事项已于 2014 年 9 月 19 日完成，目前畜牧板块已
经按照新的组织架构正常有序运行，部门职责、岗位职责、考核
办法均得到有效落实
    （二）一般缺陷及其整改情况如下：
    1、制度更新管理
    （1）缺陷描述
    现行《种猪淘汰管理规定》中提及的《牲猪总部商品猪销售
试行管理办法》已作废，但在《种猪淘汰管理规定》制度中未进
行更新。
    （2）整改情况
    公司已下发通知由企管部牵头，组织各部门、各分子公司对
现行的所有制度进行梳理，及时更新及修订管理制度。
    上述整改事项已于 2014 年 11 月 21 日前完成。
    2、兽药计划管理

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    （1）缺陷描述
    猪场上报用药计划形式各异，格式未统一，不利于管理。
    （2）整改情况
    畜牧板块已于 2014 年 5 月 23 日规范兽药领用管理流程，编
制并下发统一格式的用药计划表，要求各猪场严格按要求填制、
审批及上报。兽药经营部需看到审核完整的规范用药计划表才能
安排兽药配送，并将所上报的用药计划作为考核指标纳入猪场日
常考核。
    3、供应商管理
    （1）缺陷描述
    公司虽制定了《招标管理办法》、《采购管理办法》等一系列
制度对采购业务进行规范，但制度中对供应商准入的审查及对供
应商的考核评价规定较为宽泛，供应商备案信息过于简单，未对
全部供应商进行后续追踪评价并及时更新供应商备案信息。
    （2）整改情况
    针对上述缺陷，公司于 2014 年 1 月—4 月期间先后修订了
《供应商资格审查准入管理办法》、《猪饲料用原料标准》、《兽用
生物制品标准》及《兽用化学药品标准》；制定了《建筑材料品
牌库管理细则》、 采购市场信息管理制度》及《供应商管理制度》。
同时根据上述制度，对供应商供货速度、质量、价格等进行评估。
    特此公告。




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                                             董   事   会
                                          2015 年 5 月 29 日


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