罗 牛 山:2017年度独立董事述职报告(朱辉)2018-04-21
罗牛山股份有限公司
2017 年度独立董事述职报告
罗牛山股份有限公司全体股东:
本人作为罗牛山股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,
在任职期间严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度
的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等相
关法律法规、规范性文件和公司章程的要求,勤勉尽职、认真履行独
立董事的职责,积极出席公司相关会议,认真审议董事会各项议案,
审慎发表独立意见,有效保证公司运营的合理性和公平性。积极发挥
独立董事的作用,努力维护公司利益和全体股东特别是中小股东的合
法权益。现将本人2017年度履行职责情况汇报如下:
一、2017 年度出席董事会和股东大会情况
1、2017 年度,本人参加公司十一次董事会会议,具体情况如下:
独立董事 应参加董 现场出席 以通讯方式 委托出席 是否连续两次未亲自参
缺席次数
姓名 事会次数 次数 参加次数 次数 加会议
朱辉 11 1 10 0 0 否
本人对董事会审议通过的所有议案无异议,均投赞成票。
2、2017 年度,本人参加了公司 2017 年第一次临时股东大会、
2017 年第二次临时股东大会和 2016 年年度股东大会。
二、独立董事发表独立意见情况
2017 年度,本人对公司相关事项发表的独立意见如下:
独立意见类型
发表独立意见的事项 无法
序号 时间 同 保 反
发表
意 留 对
意见
1 2017.03.29 《2016 年度利润分配预案》 √
1
2 《关于会计政策变更的议案》 √
3 《关于 2016 年度计提资产减值准备的议案》 √
4 《关于核销往来款的议案》 √
5 《2016 年度内部控制自我评价报告》 √
6 《关于 2017 年度日常关联交易预计的议案》 √
《2016 年年度募集资金存放与使用情况的专项
7 √
报告》
《关于终止<合伙协议>并解散合伙企业暨关联
8 2017.06.07 √
交易的议案》
《关于与海南大东海旅游中心股份有限公司签
9 2017.08.13 署<股权转让协议>、<盈利预测补偿协议>暨关联 √
交易的议案》
《2017 年半年度募集资金存放与使用情况的专
10 √
2017.08.25 项报告》
11 《2017 年半年度利润分配预案》 √
《关于续聘 2017 年度财务审计机构和内部控制
12 √
审计机构的议案》
2017.09.29
13 《关于聘任公司副总裁的议案》 √
14 《关于会计政策变更的议案》 √
三、保护投资者合法权益方面所做的相关工作
1、作为公司独立董事,本人在 2017 年内勤勉尽责,忠实履行独
立董事职务,保持与公司经营班子不定期沟通,及时掌握企业的整体
经营情况、行业的现状、发展前景以及财务管理等方面的信息,提出
意见及建议,共同促进公司的发展。认真审阅董事会各项议案,并对
所有重大事项发表独立意见,切实维护广大投资者特别是中小投资者
的合法权益。
2、持续关注媒体对公司的报道,协助公司推进投资者关系建设,
促进公司与中小股东的良性互动。关注公司的信息披露工作,对信息
披露的真实性、准确性、完整性和及时性进行监督。
3、为切实履行独立董事职责,积极了解行业发展新动向,学习
2
新的证券监管法律法规,深化对相关法律法规的认识和理解,进一步
提升自身履职能力。
四、参与董事会专门委员会工作情况
公司董事会下设战略、提名、审计、薪酬与考核四个专门委员会,
在报告期,我们认真履行了相关责任和义务,积极参与各项工作,相
关工作情况如下:
1、董事会审计委员会委员工作情况
2017 年度,作为董事会审计委员会的委员,本人参加了审计委
员会相关会议,听取高管人员关于年度生产经营情况和重大事项进展
情况的汇报,从专业的角度对公司治理及经营提出指导性意见。在公
司定期报告及相关资料的编制过程中,通过审计计划及审计过程中的
适时交流,对年审注册会计师工作情况进行了客观评价。
2、董事会提名委员会工作情况
报告期内,董事会提名委员会对公司聘任高级管理人员的议案进
行了认真审议,依据相关法律、法规和公司章程规定,结合公司实际,
对相关人员资质、提名、任职资格等事项进行了审查并提出建议,切
实履行了提名委员会的责任和义务。
五、其他工作
1、未发生独立董事提议召开董事会情况。
2、未发生独立董事提议聘任或解聘会计师事务所情况。
3、未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
4、未发生独立董事对公司有关事项提出异议的情况。
2018 年,本人将继续恪守独立董事的职业道德,本着诚信、勤
勉、尽责的精神,按照国家相关法律法规和规范性文件及《公司章程》
等规定和要求认真履职;同时加强与公司及经营班子的沟通和交流,
立足自身任职经历及专业优势,在充分了解公司经营现状的情况下,
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为公司发展和公司治理结构完善提供意见建议,有效发挥独立董事的
作用,切实维护全体股东特别是中小股东的合法权益。
独立董事:朱辉
2018 年 4 月 19 日
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