国信证券股份有限公司
关于罗牛山股份有限公司
2017 年度保荐工作报告书
保荐机构名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：罗牛山
保荐代表人姓名：孙建华 联系电话：010-88005288
保荐代表人姓名：王水兵 联系电话：010-88005280
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2. 督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 是
制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3．募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4．公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 2次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5．现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
1
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 关于大东海承诺履约情况：
2014 年 6 月 7 日，罗牛山
向海南大东海旅游中心股
份有限公司（以下简称“大
东海”，证券代码：000613）
发出《关于变更罗牛山股份
有限公司对海南大东海旅
游中心股份有限公司承诺
的函》，承诺：自大东海公
司股东大会审议通过变更
该项承诺之日起三年内，罗
牛山将积极寻求重组方对
大东海进行资产重组。上述
事项已于 2014 年 6 月 27 日
经大东海股东大会审议通
过。截至本报告出具日，罗
牛山仍在履行上述承诺。
6．发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 12 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7．向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展情况或整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 无
(2)关注事项的主要内容 无
(3)关注事项的进展或者整改情况 无
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10．对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2018 年 1 月 31 日
（3）培训内容 上市公司资本运作法规讲
解培训及案例分析
11．其他需要说明的保荐工作情况 无
二、公司存在的问题及采取的措施
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事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投
资、证券投资、委托理财、财务资助、套 无 不适用
期保值等）
10．发行人或其聘请的中介机构配合保荐
无 不适用
工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财
务状况、管理状况、核心技术等方面的重 无 不适用
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1、关于公司股东直接或间接持股
是 不适用
限售的承诺
2、控股股东、实际控制人关于同
业竞争、关联交易、资金占用方面 是 不适用
的承诺
3、公司关于本次非公开发行股票
募集资金不得用于房地产业务的 是 不适用
承诺
4、公司股东关于股份减持的承诺 是 不适用
5、关于非公开发行股票报告期内 是 不适用
3
房地产开发项目的自查情况的承
诺
6、控股股东、实际控制人关于股
是 不适用
份增持的承诺
7、实际控制人关于维护股价稳定
是 不适用
的其他承诺
8、公司关于大东海股改承诺事项 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或其保荐的公司采取监管措施的事项 无
及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
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