罗牛山股份有限公司
                2018 年度监事会工作报告

    2018 年度，公司监事会严格遵守《公司法》、《证券法》等法律、
法规和《公司章程》、《监事会议事规则》的有关规定，本着切实维护
公司利益和对全体股东负责的态度，认真履行职责。及时了解掌握公
司的生产、经营、管理、投资等各方面情况对公司的重大经营活动以
及董事和高级管理人员履行职责进行了有效监督，对公司的规范运作
和发展起到积极作用，维护了公司及股东的合法权益。
    一、监事会的工作情况
    报告期内，第八届监事会召开了 4 次会议，具体情况如下：
    （一）公司于2018年4月19日召开第八届监事会第五次会议，审
议通过了《2017年度监事会工作报告》、 2017年年度报告全文及摘要》、
《2017年度财务决算报告》、《2017年度利润分配预案》、《2017年度内
部控制自我评价报告》、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资
金的议案》、《关于2017年度计提资产减值准备的议案》、《关于核销往
来款的议案》、《关于会计政策变更的议案》。
    （二）公司于2018年4月27日召开第八届监事会第十一次会议，
审议通过了《2018年第一季度报告全文及正文》。
    （三）公司于2018年8月10日召开第八届监事会第十二次会议，
审议通过了《2018年半年度报告全文及摘要》。
    （四）公司于2018年10月26日召开第八届监事会第十三次会议，
审议通过了《2018年第三季度报告全文及正文》。
    二、列席董事会和股东大会情况
    根据《公司法》、《公司章程》等相关法律法规的规定，公司监事
会列席了公司的董事会现场会议和股东大会。对股东大会、董事会的
召集召开 程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、董
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事和高级管理人员履行职责的情况及公司管理制度的执行情况等进
行了监督。监事会认为: 报告期内，监事会严格监督股东大会期间内
的决议执行情况，公司董事会切实履行了各项决议，其决策程序符合
《公司法》、《公司章程》等相关规定。公司内控制度持续修订、完善
和健全，并得到执行，公司治理得到进一步完善。2018 年公司董事
及高级管理人员尽职尽责,未发现公司董事、高级管理人员在执行公
司职务时存在违反法律、法规或损害公司股东、公司利益的行为。
    三、监事会对有关事项的意见
    （一）公司财务检查情况
    报告期内,监事会对公司2018年度的财务状况、财务管理规范性
等进行了认真的监督和审核。监事会认为：公司 2018 年度财务报告
真实反映了公司的财务状况和经营成果，中审众环会计师事务所（特
殊普通合伙人）对公司出具的截至2018年12月31日止的审计报告所涉
及事项客观、公正。
    （二）募集资金存放与使用情况
    通过对公司2018年度募集资金的存放与使用情况进行监督和核
查，监事会认为：公司严格按照《股票上市规则》、《上市公司规范运
作指引》、《募集资金使用管理制度》等规定，设立募集资金专项存款
账户，对募集资金的使用实施严格管理，募集资金的存放与使用合法、
合规，未发现违反法律法规及损害股东利益的行为。
    （三）使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
    通过对公司2018年度使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金
的情况进行监督和核查，监事会认为：
    监事会认为，公司关于使用闲置募集资金人民币 1,500 万元暂
时补充流动资金履行了相关决策程序，符合《深圳证券交易所主板上
市 公司规范运作指引》等相关法律法规及《募集资金管理制度》有

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关规定，有利于降低公司财务费用，提高募集资金的使用效率，符合
公司发展的需要，未违反相关法律、法规和公司章程的规定,不存在
改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
    （四）对公司内部控制自我评价的意见
    监事会对公司《2018年度内部控制自我评价报告》及报告期内公
司内部控制的运行情况进行了审核。经审核，监事会认为，公司内部
控制组织机构完整，内部控制制度体系完善，保证了经营管理的合法合
规与资产安全，符合公司生产经营情况，在公司经营管理各项过程和管

理等方面发挥了较好的控制和防范作用。
    （五）内幕信息知情人登记管理制度实施情况
    经监事会核查，报告期内，为规范公司内幕信息管理行为，加强
公司内幕信息保密工作，防范内幕信息知情人员滥用知情权、泄露内
幕信息、进行内幕交易，根据《公司法》、《证券法》、《内幕信息知情
人登记管理制度》等相关规定，严格执行和实施内幕信息知情人登记
管理。公司在披露2017年年度报告、2018年第一季度报告、2018年半
年度报告、2018年第三季度报告和重大事项时已及时向深圳证券交易
所报送了内幕信息知情人名单。报告期内，除已披露的相关人员买卖
公司股票的情况以外，未发生公司董事、监事、高级管理人员及其他
内幕知情人利用内幕信息或通过他人违规买卖公司股票的情形。
     （六）公司利润分配情况
    报告期内，公司严格按照《公司章程》及监管部门的相关规定，
在充分考虑公司的经营状况、未来的发展需要以及股东的投资回报等
因素的前提下拟定的分配方案，符合公司及全体股东的利益。
    （七）公司日常关联交易情况
    报告期内，公司监事会认为：公司发生的日常关联交易属于正常
经营活动，依据市场价格定价，交易公平合理、交易价格公允，未发

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现公司实施的关联交易事项存在违反法定审批程序和信息披露义务
的情况、交易定价显失公平的情况，也未发现存在损害公司与中小股
东利益等情形。
    2019年，公司监事会将继续严格按照国家有关法规政策、规范性
文件及《公司章程》规定，本着对公司、股东、员工利益负责的态度，
进一步促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运营，维护公
司及股东的利益。
    特此报告




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                                                监 事 会
                                            2019 年 4 月 23 日




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