罗牛山股份有限公司
                    2018 年度独立董事述职报告

罗牛山股份有限公司全体股东：
    本人作为罗牛山股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，
在任职期间严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制
度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》
等相关法律法规、规范性文件和公司章程的要求，勤勉尽职、认真履
行独立董事的职责，积极出席公司相关会议，认真审议董事会各项议
案，审慎发表独立意见，有效保证公司运营的合理性和公平性。积极
发挥独立董事的作用，努力维护公司利益和全体股东特别是中小股东
的合法权益。现将本人2018年度履行职责情况汇报如下：
    一、2018 年度出席董事会和股东大会情况
    1、2018 年度，本人参加公司五次董事会会议，具体情况如下：
 独立董事     应参加董事会   亲自出席   委托出席                 是否连续两次未
                                                     缺席次数
   姓名            次数        次数       次数                       亲自参加会议

   朱辉             5           5           0           0                  否

   王瑛             5           5           0           0                  否

  蔡东宏            5           5           0           0                  否

    本人对董事会审议通过的所有议案无异议，均投赞成票。
    2、2018 年度，本人参加了公司 2018 年第一次临时股东大会和
2017 年年度股东大会。
    二、独立董事发表独立意见情况
    2018 年度，对公司相关事项发表的独立意见如下：
                                                                     独立意见类型

                                                                                无法
 序号       时间                发表独立意见的事项              同    保   反
                                                                                发表
                                                                意    留   对
                                                                                意见
                                                                                    1
                    《2018 年半年度募集资金存放与使用情况的专
  1                                                              √
       2018.8.10    项报告》
  2                 《关于公司财务总监调整的议案》               √

                    《关于续聘 2018 年度财务审计机构和内部控制
  3                                                              √
                    审计机构的议案》
       2018.07.25
                    《关于为四家全资子公司申请融资授信提供担
  4                                                              √
                    保的议案》
  5                 《2017 年度利润分配预案》                    √

  6                 《关于 2018 年度日常关联交易预计的议案》     √

  7                 《公司 2017 年度内部控制自我评价报告》       √

                    《2017 年年度募集资金存放与使用情况的专项
  8                                                              √
                    报告》

                    《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资
       2018.04.19                                                √
  9                 金的议案》

                    《关于拟为购买罗牛山房地产项目的按揭贷款
 10                                                              √
                    客户提供阶段性连带责任担保的议案》
 11                 《关于 2017 年度计提资产减值准备的议案》     √

 12                 《关于核销往来款的议案》                     √

 13                 《关于会计政策变更的议案》                   √

      三、保护投资者合法权益方面所做的相关工作
      1、本人作为公司独立董事，在 2018 年内勤勉尽责，认真履行独
立董事的职责。深入了解公司内部控制制度的完善和执行情况、董事
会决议执行情况、公司发展战略等，并持续关注公司经营发展和治理
情况，本人利用自身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权，积
极维护广大投资者的合法权益。
      2、在 2018 年度公司日常信息披露工作中，本人及时审阅公司相
关公告文稿，对公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公平等情
况进行监督和检查，维护了公司和中小股东的权益。2018 年公司各
项报告和信息披露工作符合《深证证券交易所股票上市规则》等相关
法律法规和公司《信息披露事务管理制度》、《公司章程》等有关规
                                                                      2
定。
       3、加强自身学习，提高履职能力。注重学习最新的法律、法规
和各项规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结
构和保护社会公众股东权益保护等相关法规的认识和理解，不断提高
自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的意识，为公司的
科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，进一步促进公司的规范
运作。
       四、参与董事会专门委员会工作情况
       公司董事会下设战略、提名、审计、薪酬与考核四个专门委员会，
在报告期，我们认真履行了相关责任和义务，积极参与各项工作，相
关工作情况如下：
       1、董事会薪酬与考核委员会工作情况
       董事会薪酬与考核委员会根据《董事会薪酬与考核委员会工作细
则》和《董事、监事、高管人员薪酬管理办法》等，认真审查公司董
事、监事和高级管理人员2018年度的薪酬情况，认为2018年度公司薪
酬发放程序与发放标准严格按照薪酬管理办法执行，不存在违反公司
薪酬管理制度的情形。
       2、董事会审计委员会委员工作情况
       2018年度，作为董事会审计委员会的委员，本人参加了审计委员
会历次会议，听取相关人员关于年度生产经营情况和重大事项进展情
况的汇报，对公司治理及经营提出相关积极建议或意见。在公司定期
报告及相关资料的编制过程中，与公司财务负责人及注册会计师进行
沟通，提出合理化建议，并形成决议。
       五、其他工作
       1、未发生独立董事提议召开董事会情况。
       2、未发生独立董事提议聘任或解聘会计师事务所情况。

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    3、未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
    4、未发生独立董事对公司有关事项提出异议的情况。
    2019 年，本人将一如既往地切实维护股东特别是社会公众股东
的合法权益，依照相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》等
对独立董事的规定和要求，在任期内继续谨慎、认真、勤勉、忠实地
履行职务，利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性
的建议，为董事会的决策提供参考意见，使公司稳健经营、规范运作，
促进公司持续、稳定、健康发展。




                                           独立董事：蔡东宏
                                            2019 年 4 月 23 日




                                                                 4