罗 牛 山:2018年度独立董事述职报告(王瑛)2019-04-25
罗牛山股份有限公司
2018 年度独立董事述职报告
罗牛山股份有限公司全体股东:
本人作为罗牛山股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,
在任职期间严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制
度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》
等相关法律法规、规范性文件和公司章程的要求,勤勉尽职、认真履
行独立董事的职责,积极出席公司相关会议,认真审议董事会各项议
案,审慎发表独立意见,有效保证公司运营的合理性和公平性。积极
发挥独立董事的作用,努力维护公司利益和全体股东特别是中小股东
的合法权益。现将本人2018年度履行职责情况汇报如下:
一、2018 年度出席董事会和股东大会情况
1、2018 年度,本人参加公司五次董事会会议,具体情况如下:
独立董事 应参加董事会 亲自出席 委托出席 是否连续两次未
缺席次数
姓名 次数 次数 次数 亲自参加会议
朱辉 5 5 0 0 否
王瑛 5 5 0 0 否
蔡东宏 5 5 0 0 否
本人对董事会审议通过的所有议案无异议,均投赞成票。
2、2018 年度,本人参加了公司 2018 年第一次临时股东大会和
2017 年年度股东大会。
二、独立董事发表独立意见情况
2018 年度,对公司相关事项发表的独立意见如下:
独立意见类型
无法
序号 时间 发表独立意见的事项 同 保 反
发表
意 留 对
意见
1
《2018 年半年度募集资金存放与使用情况的专
1 √
2018.8.10 项报告》
2 《关于公司财务总监调整的议案》 √
《关于续聘 2018 年度财务审计机构和内部控制
3 √
审计机构的议案》
2018.07.25
《关于为四家全资子公司申请融资授信提供担
4 √
保的议案》
5 《2017 年度利润分配预案》 √
6 《关于 2018 年度日常关联交易预计的议案》 √
7 《公司 2017 年度内部控制自我评价报告》 √
《2017 年年度募集资金存放与使用情况的专项
8 √
报告》
《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资
2018.04.19 √
9 金的议案》
《关于拟为购买罗牛山房地产项目的按揭贷款
10 √
客户提供阶段性连带责任担保的议案》
11 《关于 2017 年度计提资产减值准备的议案》 √
12 《关于核销往来款的议案》 √
13 《关于会计政策变更的议案》 √
三、保护投资者合法权益方面所做的相关工作
1、本人作为公司独立董事,在 2018 年内勤勉尽责。按照相关法
律法规、指导意见和公司章程的要求,认真履行职责,维护公司整体
利益,切实维护广大投资者特别是中小股东的合法权益不受损害。在
行使独立董事职权时,不受上市公司主要股东和实际控制人、或者其
他与上市公司存在利害关系的单位或个人影响。保障公司稳健经营、
规范运作,促进公司持续、稳定、健康发展。
2、本人作为公司独立董事,享有与其他董事同等的知情权。在
履行职责时,与公司管理层人员保持密切联系,及时获悉公司各重大
事项的进展情况,了解公司的经营状况,有效地履行独立董事的职责。
同时,关注各类媒体关于公司的宣传和报道,及时获悉公司的运行动
2
态。确保更好履行独立董事职责。
3、督促公司按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规
和公司《信息披露管理办法》的有关规定,履行信息披露义务,确保
信息披露的及时性、准确性、完整性和真实性,增强投资者对公司的
了解。2018 年公司各项报告和信息披露工作符合《深证证券交易所
股票上市规则》等相关法律法规和公司《信息披露事务管理制度》、
《公司章程》等有关规定。
4、不断提升个人履职能力,加强法律法规和规章制度的学习,
尤其注重涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东合法权
益等方面的法规,不断加深认识和理解。通过学习强化保护公司和社
会公众股东权益的思想意识,加强对公司和投资者的保护能力。
四、参与董事会专门委员会工作情况
公司董事会下设战略、提名、审计、薪酬与考核四个专门委员会,
在报告期,我们认真履行了相关责任和义务,积极参与各项工作,相
关工作情况如下:
1、董事会薪酬与考核委员会工作情况
2018 年度,董事会薪酬与考核委员会根据《董事会薪酬与考核
委员会工作细则》和《董事、监事、高管人员薪酬管理办法》等,认
真审查公司董事、监事和高级管理人员 2018 年度的薪酬情况,认为
2018 年度公司严格按照薪酬管理办法执行,薪酬发放程序与发放标
准合法合规。
2、董事会提名委员会工作情况
报告期内,作为董事会提名委员会主任委员,对公司聘任高级管
理人员的议案进行了认真审议,依据相关法律、法规和公司章程规定,
结合公司实际,对相关人员资质、提名、任职资格等事项进行了审查
并提出建议,切实履行了提名委员会的责任和义务。
3
五、其他工作
1、未发生独立董事提议召开董事会情况。
2、未发生独立董事提议聘任或解聘会计师事务所情况。
3、未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
4、未发生独立董事对公司有关事项提出异议的情况。
2019 年,本人将严格按照相关法律法规、《公司章程》的相关
规定,继续本着忠实勤勉、独立公正的原则,谨慎、认真、勤勉地行
使独立董事的权利,认真履行职责,充分发挥独立董事的作用。并积
极学习法律、法规等有关规定,促进公司规范运作,进一步树立公司
诚实守信的良好市场形象。
独立董事:王瑛
2019 年 4 月 23 日
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