南风化工集团股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
南风化工集团股份有限公司
2014 年第一季度报告
2014 年 04 月
1
南风化工集团股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人胡文强、主管会计工作负责人黄振山及会计机构负责人(会计主
管人员)谢健康声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期比上年同期增减
本报告期 上年同期
（%）
营业收入（元） 695,646,801.54 663,492,903.25 4.85%
归属于上市公司股东的净利润（元） -55,519,345.16 -38,142,165.11 -45.56%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
-55,304,257.08 -38,982,165.06 -41.87%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -10,905,733.29 -132,012,611.50 91.74%
基本每股收益（元/股） -0.1012 -0.0695 -45.61%
稀释每股收益（元/股） -0.1012 -0.0695 -45.61%
加权平均净资产收益率（%） -17.74% -8.31% -9.43%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产（元） 3,394,888,775.71 3,246,908,640.89 4.56%
归属于上市公司股东的净资产（元） 285,251,474.19 340,770,819.35 -16.29%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 36,510.25
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
20,000.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
债务重组损益 20,907.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -289,469.20
减： 少数股东权益影响额（税后） 3,036.13
合计 -215,088.08 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 54,882
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
山西焦煤运城盐化
国有法人 25.69% 140,970,768
集团有限责任公司
西安高科建材科技
境内非国有法人 5.29% 29,021,400
有限公司
唐焕新 境内自然人 0.42% 2,300,000
吴涛聪 境内自然人 0.39% 2,118,869
中融国际信托有限
其他 0.37% 2,053,474
公司-稳赢二号
徐任 境内自然人 0.31% 1,692,813
华润深国投信托有
限公司-福麟 9 号信 其他 0.27% 1,500,000
托计划
符江 境外自然人 0.25% 1,382,501
林培 境内自然人 0.25% 1,380,700
马建玲 境内自然人 0.23% 1,263,905
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
山西焦煤运城盐化集团有限责任公
140,970,768 人民币普通股 140,970,768
司
西安高科建材科技有限公司 29,021,400 人民币普通股 29,021,400
唐焕新 2,300,000 人民币普通股 2,300,000
吴涛聪 2,118,869 人民币普通股 2,118,869
中融国际信托有限公司-稳赢二号 2,053,474 人民币普通股 2,053,474
徐任 1,692,813 人民币普通股 1,692,813
华润深国投信托有限公司-福麟 9 号
1,500,000 人民币普通股 1,500,000
信托计划
符江 1,382,501 人民币普通股 1,382,501
林培 1,380,700 人民币普通股 1,380,700
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马建玲 1,263,905 人民币普通股 1,263,905
上述股东关联关系或一致行动的说 公司第一大股东山西焦煤运城盐化集团有限责任公司与其他前 10 名股东之间无关联
明 关系或一致行动人关系，其他股东的关联或一致行动人关系未知。
股东吴涛聪持有公司 2,118,869 股，其中 1,888,869 股通过安信证券股份有限公司客户
前十大股东参与融资融券业务股东 信用交易担保证券账户持有；股东徐任持有公司 1,692,813 股，其中 1,692,791 股通过
情况说明（如有） 方正证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有；股东林培持有公司 1,380,700
股，全部通过中信建投证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有。
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
1．货币资金期末余额比年初余额增加42.24%，主要是本期办理银行承兑汇票增加，承兑汇票保证金余额增加。
2．应付票据期末余额比年初余额增加147.23%，主要是本期使用票据结算增加。
3．应付职工薪酬期末余额比年初余额增加36.35%，主要是本期计提的社会保险费等职工薪酬增加。
4．应交税费期末余额比年初余额增加100.04%，主要是本期实现的应交增值税增加。
5．经营活动产生的现金流量净额比上年同期增加91.74%，主要是本期销售商品收到的现金增加及购买商品支付的现金减少
所致。
二、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
1、上市公司的
独立性：南风化
工仍将具有独
立的经营能力
和经营场所，在
采购、生产、销
售、知识产权等 山西焦煤集团
方面保持独立。 有限责任公司
除依法行使股 严格履行诺，保
份控制权利外， 证公司的独立
不对上市公司 性，没有发生与
的正常经营活 公司同业竞争
收购报告书或权益变动报告书中所作承 山西焦煤集团 动进行干涉，充 2012 年 12 月 19 的行为，涉及的
长期
诺 有限责任公司 分尊重上市公 日 关联交易事项
司独立经营、自 严格按照《深交
主决策的权力， 所股票交易规
不会损害中小 则》、《公司章
股东的利益。2、 程》等相关规
关联交易：将严 定，履行了信息
格依据有关法 披露义务。
律、法规的规
定，尽可能避免
和减少与南风
化工的关联交
易。对于无法避
免或者有合理
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原因发生的关
联交易，将按市
场化原则和公
允价格进行公
平操作，并按相
关法律法规的
要求履行披露
义务，保证不通
过关联交易损
害上市公司及
其他股东的合
法权益。3、同
业竞争： 山西
焦煤集团有限
责任公司经营
范围为煤炭开
采，煤炭加工，
煤炭销售，机械
修造，批发零售
钢材、轧制和锻
造产品、化工、
建材，公路货
运，汽车修理，
种植业，养殖
业，煤炭技术开
发与服务。南风
化工经营范围
为化工与日化
系列产品。双方
经营范围不同，
因此不构成同
业竞争。
资产重组时所作承诺
首次公开发行或再融资时所作承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否及时履行 是
未完成履行的具体原因及下一步计划
无
（如有）
三、对 2014 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
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四、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
谈论的主要内容及提供的
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象
资料
2014 年 03 月 17 日 公司证券部 电话沟通 个人 投资者 公司产品情况
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：南风化工集团股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 427,282,161.37 300,392,360.31
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 23,084,214.87 31,791,258.40
应收账款 367,287,529.47 323,611,349.68
预付款项 88,881,398.00 93,337,091.48
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 146,020,854.98 146,020,854.98
其他应收款 126,918,754.87 111,613,988.46
买入返售金融资产
存货 552,016,614.39 554,252,092.24
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 1,731,491,527.95 1,561,018,995.55
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 27,695,514.18 27,695,514.18
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投资性房地产
固定资产 1,249,728,048.56 1,278,116,599.41
在建工程 40,695,183.02 32,133,327.29
工程物资 318,368.78 249,135.04
固定资产清理 -6,000.00
生产性生物资产
油气资产
无形资产 343,285,672.08 346,060,111.28
开发支出
商誉
长期待摊费用 708,497.00 662,994.00
递延所得税资产 971,964.14 971,964.14
其他非流动资产
非流动资产合计 1,663,397,247.76 1,685,889,645.34
资产总计 3,394,888,775.71 3,246,908,640.89
流动负债：
短期借款 1,270,500,000.00 1,409,500,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 512,690,000.00 207,376,000.00
应付账款 610,315,917.34 536,980,117.00
预收款项 76,636,991.31 75,843,187.53
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 29,305,283.74 21,493,231.52
应交税费 36,554,024.67 18,272,908.50
应付利息 196,000.00
应付股利 79,797.53 79,797.53
其他应付款 209,891,659.84 272,101,317.38
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
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代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 181,000,000.00 181,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 2,926,973,674.43 2,722,842,559.46
非流动负债：
长期借款 214,000,000.00 214,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 14,987,483.02 14,987,483.02
非流动负债合计 228,987,483.02 228,987,483.02
负债合计 3,155,961,157.45 2,951,830,042.48
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 548,760,000.00 548,760,000.00
资本公积 629,305,274.25 629,305,274.25
减：库存股
专项储备
盈余公积 88,891,261.62 88,891,261.62
一般风险准备
未分配利润 -981,705,061.68 -926,185,716.52
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 285,251,474.19 340,770,819.35
少数股东权益 -46,323,855.93 -45,692,220.94
所有者权益（或股东权益）合计 238,927,618.26 295,078,598.41
负债和所有者权益（或股东权益）总
3,394,888,775.71 3,246,908,640.89
计
法定代表人： 胡文强 主管会计工作负责人：黄振山 会计机构负责人：谢健康
2、母公司资产负债表
编制单位：南风化工集团股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
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流动资产：
货币资金 254,757,751.31 141,998,732.66
交易性金融资产
应收票据 10,529,209.72 19,389,894.40
应收账款 307,783,594.07 296,472,916.12
预付款项 20,294,640.87 26,313,769.93
应收利息
应收股利 165,495,439.43 165,495,439.43
其他应收款 500,756,002.85 552,110,090.40
存货 308,048,132.74 297,530,587.45
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 1,567,664,770.99 1,499,311,430.39
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 402,169,492.46 402,169,492.46
投资性房地产
固定资产 526,407,569.52 540,062,397.86
在建工程 26,230,965.13 23,963,210.16
工程物资 318,368.78 249,135.04
固定资产清理 -6,000.00
生产性生物资产
油气资产
无形资产 315,197,988.18 317,752,399.46
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 1,270,318,384.07 1,284,196,634.98
资产总计 2,837,983,155.06 2,783,508,065.37
流动负债：
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短期借款 917,000,000.00 1,107,000,000.00
交易性金融负债
应付票据 435,000,000.00 125,000,000.00
应付账款 343,871,167.46 318,300,683.60
预收款项 20,209,137.43 18,792,096.21
应付职工薪酬 19,153,249.35 8,424,699.57
应交税费 22,997,914.65 16,226,547.98
应付利息 196,000.00
应付股利
其他应付款 137,677,736.00 204,821,247.14
一年内到期的非流动负债 181,000,000.00 181,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 2,076,909,204.89 1,979,761,274.50
非流动负债：
长期借款 214,000,000.00 214,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 2,544,642.86 2,544,642.86
非流动负债合计 216,544,642.86 216,544,642.86
负债合计 2,293,453,847.75 2,196,305,917.36
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 548,760,000.00 548,760,000.00
资本公积 629,059,293.83 629,059,293.83
减：库存股
专项储备
盈余公积 88,891,261.62 88,891,261.62
一般风险准备
未分配利润 -722,181,248.14 -679,508,407.44
外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合计 544,529,307.31 587,202,148.01
负债和所有者权益（或股东权益）总 2,837,983,155.06 2,783,508,065.37
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计
法定代表人： 胡文强 主管会计工作负责人：黄振山 会计机构负责人：谢健康
3、合并利润表
编制单位：南风化工集团股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 695,646,801.54 663,492,903.25
其中：营业收入 695,646,801.54 663,492,903.25
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 750,912,318.67 700,956,606.21
其中：营业成本 553,008,600.10 529,103,416.60
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 8,104,703.48 6,947,336.56
销售费用 96,699,474.40 81,630,346.88
管理费用 54,607,154.59 52,658,533.54
财务费用 38,492,386.10 30,616,972.63
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -55,265,517.13 -37,463,702.96
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加：营业外收入 117,825.53 1,228,260.18
减：营业外支出 329,877.48 383,044.50
其中：非流动资产处置损
175.50
失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
-55,477,569.08 -36,618,487.28
列）
减：所得税费用 673,411.07 848,656.01
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -56,150,980.15 -37,467,143.29
其中：被合并方在合并前实现的
净利润
归属于母公司所有者的净利润 -55,519,345.16 -38,142,165.11
少数股东损益 -631,634.99 675,021.82
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 -0.1012 -0.0695
（二）稀释每股收益 -0.1012 -0.0695
七、其他综合收益
八、综合收益总额 -56,150,980.15 -37,467,143.29
归属于母公司所有者的综合收益
-55,519,345.16 -38,142,165.11
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -631,634.99 675,021.82
法定代表人： 胡文强 主管会计工作负责人：黄振山 会计机构负责人：谢健康
4、母公司利润表
编制单位：南风化工集团股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 249,900,945.92 235,309,464.24
减：营业成本 223,785,795.13 214,988,385.65
营业税金及附加 1,659,538.22 844,593.53
销售费用 16,823,111.22 10,477,617.24
管理费用 23,606,111.30 25,545,694.42
财务费用 26,500,938.27 23,852,581.95
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
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投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -42,474,548.22 -40,399,408.55
加：营业外收入 1,329.78 700,500.00
减：营业外支出 199,622.26 92,116.50
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-42,672,840.70 -39,791,025.05
列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -42,672,840.70 -39,791,025.05
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 -0.0778 -0.0725
（二）稀释每股收益 -0.0778 -0.0725
六、其他综合收益
七、综合收益总额 -42,672,840.70 -39,791,025.05
法定代表人： 胡文强 主管会计工作负责人：黄振山 会计机构负责人：谢健康
5、合并现金流量表
编制单位：南风化工集团股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 619,423,203.58 587,781,591.02
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
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南风化工集团股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 107,664.94 56,476.64
收到其他与经营活动有关的现金 296,938,385.46 18,864,588.27
经营活动现金流入小计 916,469,253.98 606,702,655.93
购买商品、接受劳务支付的现金 444,200,207.81 507,047,401.25
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
84,234,543.83 89,603,716.42
金
支付的各项税费 48,519,222.44 43,300,124.63
支付其他与经营活动有关的现金 350,421,013.19 98,764,025.13
经营活动现金流出小计 927,374,987.27 738,715,267.43
经营活动产生的现金流量净额 -10,905,733.29 -132,012,611.50
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
1,649,160.00 118,835.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 1,649,160.00 118,835.00
购建固定资产、无形资产和其他
8,344,265.09 9,714,384.97
长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 480,000.00
投资活动现金流出小计 8,824,265.09 9,714,384.97
投资活动产生的现金流量净额 -7,175,105.09 -9,595,549.97
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南风化工集团股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 170,000,000.00 264,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 199,097,153.90
筹资活动现金流入小计 369,097,153.90 264,000,000.00
偿还债务支付的现金 309,000,000.00 203,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
32,848,855.76 30,745,026.40
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 560,000.00 41,270,000.00
筹资活动现金流出小计 342,408,855.76 275,015,026.40
筹资活动产生的现金流量净额 26,688,298.14 -11,015,026.40
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-44,658.70
影响
五、现金及现金等价物净增加额 8,562,801.06 -152,623,187.87
加：期初现金及现金等价物余额 132,029,360.31 397,503,489.69
六、期末现金及现金等价物余额 140,592,161.37 244,880,301.82
法定代表人： 胡文强 主管会计工作负责人：黄振山 会计机构负责人：谢健康
6、母公司现金流量表
编制单位：南风化工集团股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 165,521,008.33 171,722,951.77
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 346,678,490.94 19,687,467.74
经营活动现金流入小计 512,199,499.27 191,410,419.51
购买商品、接受劳务支付的现金 158,598,780.54 199,303,783.32
支付给职工以及为职工支付的现
34,898,292.59 43,690,259.64
金
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南风化工集团股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
支付的各项税费 13,434,990.70 8,584,933.35
支付其他与经营活动有关的现金 277,506,972.62 78,312,559.70
经营活动现金流出小计 484,439,036.45 329,891,536.01
经营活动产生的现金流量净额 27,760,462.82 -138,481,116.50
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
1,500,000.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 1,500,000.00
购建固定资产、无形资产和其他
2,286,885.80 1,921,912.84
长期资产支付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 480,000.00
投资活动现金流出小计 2,766,885.80 1,921,912.84
投资活动产生的现金流量净额 -1,266,885.80 -1,921,912.84
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 50,000,000.00 200,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 193,517,333.30
筹资活动现金流入小计 243,517,333.30 200,000,000.00
偿还债务支付的现金 240,000,000.00 140,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
27,251,891.67 24,812,930.22
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 41,270,000.00
筹资活动现金流出小计 267,251,891.67 206,082,930.22
筹资活动产生的现金流量净额 -23,734,558.37 -6,082,930.22
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 2,759,018.65 -146,485,959.56
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南风化工集团股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
加：期初现金及现金等价物余额 16,998,732.66 257,700,138.56
六、期末现金及现金等价物余额 19,757,751.31 111,214,179.00
法定代表人： 胡文强 主管会计工作负责人：黄振山 会计机构负责人：谢健康
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
南风化工集团股份有限公司
法定代表人：胡文强
2014 年 4 月 23 日
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