国泰君安证券股份有限公司、中航证券有限公司
关于中国航发动力控制股份有限公司
2019 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所股票上市规则》等
有关规定，作为中国航发动力控制股份有限公司（以下简称“航发控制”、公司”）
非公开发行股票的持续督导保荐机构，国泰君安证券股份有限公司、中航证券有
限公司（以下合称“保荐机构”）对航发控制 2019 年度募集资金存放、管理与
使用情况进行了审慎核查，发表核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
根据公司 2013 年第一次临时股东大会决议并经中国证券监督管理委员会
《关于核准中航动力控制股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可
〔2013〕1011 号）核准，公司向特定投资者发行人民币普通股 202,803,862 股，
每股发行价格为人民币 8.00 元，募集资金总额为人民币 1,622,430,896.00 元，
扣除发行费用 40,848,714.47 元后，募集资金净额为人民币 1,581,582,181.53
元。该项募集资金己于 2013 年 8 月 21 日全部到位，经瑞华会计师事务所（特
殊普通合伙）审验并出具了瑞华验字〔2013〕第 90290001 号《验资报告》。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
截至 2019 年年初，公司累计使用募集资金专项账户资金 139,290.06 万元
（含支付的发行费用），其中补充公司流动资金 38,000.00 万元，其他募集资金
投资项目（以下简称“募投项目”）使用资金 101,290.06 万元；发生利息收入
3,349.87 万元（含理财收益 1,456.14 万元）；手续费支出 7.52 万元；以闲置募
集资金暂时补充流动资金 4,169.00 万元。2019 年年初募集资金专项账户余额为
22,126.38 万元。
2019 年 1 月收回前期闲置募集资金补充流动资金 4,169.00 万元，2019 年
1-12 月募投项目使用募集资金专项账户资金 19,593.64 万元，节余募集资金永
久补充流动资金支出 5,252.44 万元（其中：本金补流 1,888.30 万元，节余利息
补流 3,364.14 万元），其他支出 1,343.91 万元（已于 2020 年 1 月 21 日转回），
利息收入 40.38 万元，手续费支出 0.62 万元。
募集资金专项账户 2019 年 12 月 31 日余额为 145.15 万元，其中募投项目
资金 127.18 万元，可永久补流资金 17.97 万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
为规范公司募集资金的管理，提高募集资金的使用效率，保护投资者权益，
公司依据证监会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》及《深圳证券交易所股票上市规则》规定，结合公司实际制订了公司《募
集资金管理制度》，并经公司 2013 年第四次临时股东大会审批通过。截至本核
查意见出具日，公司《募集资金管理制度》有效执行。
（二）募集资金在各银行账户的存储情况及监管协议签署情况
公司设立了募集资金专项账户（以下简称“专户”），并和保荐机构分别与上
海浦东发展银行股份有限公司无锡分行、中国工商银行股份有限公司无锡河埒支
行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
公司和保荐机构分别与公司下属子公司及其地方银行（明细如下表）四方签
署了《募集资金专户存储四方监管协议》，协议内容与《募集资金专户存储三方
监管协议（范本）》不存在重大差异，公司严格按照相关规定存放、使用和管理
募集资金，并履行了相关义务。
截至 2019 年 12 月 31 日止，募集资金在各银行专户的存储情况如下：
单位：元
序号 开户银行 账号 金额
1 上海浦东发展银行无锡分行营业部 84010154500001544 2,929.61
中国工商银行股份有限公司无锡河
2 1103021119200627419 164,191.67
埒支行
中国建设银行股份有限公司贵阳小
3 52001503600052511980 1,284,356.20
河支行
中国建设银行股份有限公司贵阳小
4 52001503600052516125 0.00
河支行
中国建设银行股份有限公司西安高
5 61001920900052570638 0.00
新技术产业开发区支行
上海浦东发展银行股份有限公司北
6 91350154800008617 0.00
京北沙滩支行
上海浦东发展银行股份有限公司北
7 91240078801200000011 0.00
京北沙滩支行
上海浦东发展银行股份有限公司北
8 91350154800008625 0.00
京北沙滩支行
合计 1,451,477.48
注：上述序号为“6”、“7”、“8”的募集资金专户已于 2019 年 9 月销户。
三、2019 年募集资金的实际使用情况
（一）募投项目资金使用情况
募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”。
募集资金使用情况对照表
2019 年
编制单位：中国航发动力控制股份有限公司 金额单位：万元
募集资金总额 162,243.09 本期投入募集资金总额 21,481.94
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 124,243.09 已累计投入募集资金总额 160,772.00
累计变更用途的募集资金总额比例 76.58%
项目可行
是否已变更 截至期末累 截至期末投资 项目达到预
承诺投资项目和超募资金 募集资金承 调整后投资 本期 本期实现 是否达到预 性是否发
项目（含部 计投入金额 进度 (3)＝ 定可使用状
投向 诺投资总额 总额(1) 投入金额 的效益 计效益 生重大变
分变更） (2) (2)/(1) 态日期
化
承诺投资项目
1.汽车自动变速执行机构
否 27,000.00 27,000.00 411.99 26,274.71 97.31% 2017 年 10,385.54 是 否
生产线技术改造项目
2.无级驱动及控制系统产
否 34,109.76 34,109.76 1,152.16 32,922.51 96.52% 2017 年 1,888.90 是 否
品批产建设项目
3.力威尔精密扩大国际合
否 9,705.88 9,705.88 - 9,652.45 99.45% 2016 年 862.85 是 否
作项目
4.北京航科天然气加注集
成控制系统业务扩大产能 否 6,500.00 6,500.00 - 5,113.97 78.68% 2016 年 已终止 已终止
项目
5.北京航科研发试制基地
否 17,431.11 17,431.11 17,431.00 17,431.00 100.00% 2018 年 732.32 是 否
及补充生产能力建设项目
6.贵州红林航空动力控制
否 29,496.34 29,496.34 598.49 29,489.06 99.98% 2017 年 1,405.28 是 否
产品基础能力建设 I 期项目
7.补充流动资金 否 38,000.00 38,000.00 0.00 38,000.00 100.00% 否
8.永久补充流动资金 1,888.30 1,888.30
合计 162,243.09 162,243.09 21,481.94 160,772.00 99.09%
未达到计划进度或预计收
无
益的情况和原因
项目可行性发生重大变化
2019 年度公司募投项目可行性未发生重大变化。
的情况说明
募集资金投资项目先期投
2019 年度公司无募集资金投资项目先期投入及置换情况。
入及置换情况
2018 年 9 月 21 日，公司第七届董事会第二十次会议、第七届监事会第十六次会议审议通过了公司《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流
用闲置募集资金暂时补充
动资金的议案》，同意继续以部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金，总额不超过人民币 15,000 万元，使用期限不超过 6 个月；截至 2019
流动资金情况
年 1 月 25 日，已全部收回。
公司在募集资金投资项目建设实施过程中，严格遵守募集资金使用的有关规定，科学谨慎地使用募集资金，在保证项目质量和控制风险的前提下，
加强项目建设各个环节费用的控制，从而最大限度的节约了募集资金。此外，募集资金在存放期间产生了一定的利息收入。
项目实施出现募集资金结
2019 年 6 月 27 日，公司第八届董事会第六次会议、第八届监事会第五次会议审议通过了《关于 2013 年非公开发行股票节余募集资金永久补充
余的金额及原因
流动资金的议案》，同意公司使用节余募集资金永久补充流动资金，2019 年节余募集资金本金永久补充流动资金支出 1,888.30 万元，节余利息
永久补充流动资金支出 3,364.14 万元。
尚未使用的募集资金用途 尚未使用的募集资金余额为 1,489.06 万元，其中募投项目资金 1,471.09 万元，可永久补流资金 17.97 万元（=累计利息收入 3,390.25 万元-累计
及去向 手续费支出 8.14 万元-节余利息当年永久补充流动资金支出 3,364.14 万元）。
募集资金使用及披露中存 由于相关人员对于节余募集资金永久补充流动资金理解有误，将无级驱动及控制系统产品批产建设项目募集资金专户余额 1,343.91 万元（主要
在的问题或其他情况 为项目尾款）用于补充流动资金，公司自查发现后，于 2020 年 1 月 21 日，已将上述募集资金 1,343.91 万元归还至募集资金专户。
其他事项说明 无
注：1.本表“募集资金总额”包括发行费用 4,084.87 万元，扣除相关发行费用后募集资金总额为 158,158.22 万元。
2.“本期实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司 2019 年度不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2018 年 9 月 21 日，公司第七届董事会第二十次会议、第七届监事会第十
六次会议审议通过了公司《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的
议案》，同意继续以部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金，总额不超过人民
币 15,000 万元，使用期限不超过 6 个月。
2018 年 12 月 27 日，收回闲置募集资金补充流动资金 10,831 万元；2019
年 1 月 25 日，收回闲置募集资金补充流动资金 4,169 万元，公司已将前述补充
流动资金的闲置募集资金全部归还到募集资金专户。
（四）闲置募集资金进行现金管理情况
2013 年 10 月 28 日，公司第六届董事会第十一次会议审议通过了《使用部
分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司对最高额度不超过 30,327.00
万元（含本数）的闲置募集资金进行定期存款管理或购买银行保本型理财产品，
授权法定代表人在单笔不超过 10,000.00 万元（含本数）的额度范围内行使相关
决策权并签署合同文件。
2014 年 12 月 30 日，公司第六届董事会第十九次会议审议通过了《关于使
用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司使用最高额度不超过人民
币 20,000 万元（含本数）的闲置募集资金购买银行保本型理财产品，期限为自
董事会审议通过之日起一年内有效，授权法定代表人在单笔不超过 10,000 万元
（含本数）的额度范围内行使相关决策权并签署合同文件。
2015 年 12 月 30 日，公司第七届董事会第二次会议审议通过了《关于使用
部分闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》，同意公司使用最高额度不超过
人民币 20,000 万元（含本数）的闲置募集资金购买银行保本型理财产品，期限
为自董事会审议通过之日起一年内有效，授权法定代表人在单笔不超过 10,000
万元（含本数）的额度范围内行使相关决策权并签署合同文件。在上述额度内，
资金可以滚动使用。
截至 2018 年 12 月 31 日，前期到期理财产品本金和收益已全部收回，公司
通过购买理财产品累计实现收益 1,456.14 万元。
公司 2019 年度不存在闲置募集资金进行现金管理情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
公司 2019 年度不存在募投项目变更情形。
五、节余募集资金补流情况
公司于 2019 年 6 月 27 日召开第八届董事会第六次会议及第八届监事会第
五次会议，审议通过了《关于 2013 年非公开发行股票节余募集资金永久补充流
动资金的议案》，同意公司使用节余募集资金永久补充流动资金。截至 2019 年
12 月 31 日，该部分资金已支出 5,252.44 万元，剩余可永久补流资金 17.97 万
元仍在募集资金专户存放及管理。
六、募集资金使用及披露中存在的问题及整改情况
由于子公司相关人员对于节余募集资金永久补充流动资金理解有误，2019
年 12 月 17 日-2019 年 12 月 24 日，“无级驱动及控制系统产品批产建设项目”
实施主体中国航发西安动力控制科技有限公司（以下简称“西控科技”）将该项
目募集资金专户余额 1,343.91 万元（主要为项目尾款）用于补充流动资金。
公司发现上述问题后，立即进行整改，采取纠正措施，咨询保荐机构专业意
见，组织员工学习募集资金使用相关法律法规和公司管理制度，加强募集资金专
户的管理。截至 2020 年 1 月 21 日，西控科技已将上述募集资金 1,343.91 万元
归还至募集资金专户。上述情况未影响募投项目整体实施，未影响公司利益。
除上述情况外，公司已披露的募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完
整，不存在募集资金管理违规的情形。
七、会计师事务所的鉴证意见
中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对航发控制董事会《关于 2019 年
度募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》进行了鉴证，并出具了众环专
字（2020）【080063】号《鉴证报告》，其鉴证结论为：
“我们认为，航发控制截至 2019 年 12 月 31 日止的《董事会关于募集资金
年度存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照中国证监会发布的
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证
监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所主板上市公
司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市
公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定编制。”
八、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：航发控制建立了募集资金管理制度，发现相关问题
后及时进行了相应整改，未影响募投项目整体实施，未影响公司利益。除上述情
况外，航发控制 2019 年度募集资金存放和实际使用情况符合《深圳证券交易所
股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等相关法律、法
规和规范性文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在违规使
用募集资金的情形。
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司、中航证券有限公司关于中
国航发动力控制股份有限公司 2019 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》
之签字盖章页）
保荐代表人（签字）： ________________ ________________
池惠涛 杨可意
国泰君安证券股份有限公司
2020 年 4 月 9 日
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司、中航证券有限公司关于中
国航发动力控制股份有限公司 2019 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》
之签字盖章页）
保荐代表人（签字）： ________________ ________________
毛 军 司 维
中航证券有限公司
2020 年 4 月 9 日
