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公司公告

国海证券:2017年第三季度报告正文2017-10-27  

						                                                      2017 年第三季度报告正文




证券代码:000750           证券简称:国海证券        公告编号:2017-61




       国海证券股份有限公司 2017 年第三季度报告正文



                         第一节        重要提示


    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本季度报告内容的

真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别

和连带的法律责任。

    本报告经公司第七届董事会第三十六次会议审议通过,公司 9 名董事全部

出席会议并行使表决权。没有董事、监事、高级管理人员对本报告的真实性、

准确性、完整性无法做出保证或存在异议。

    公司董事长何春梅女士、主管会计工作负责人谭志华先生及会计机构负责

人梁江波先生声明:保证本季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

    公司 2017 年第三季度财务报表未经审计。




                                   1
                                                                          2017 年第三季度报告正文




                             第二节 公司基本情况


    一、主要会计数据和财务指标

     (一)合并财务报表主要会计数据和财务指标
                                                                                     单位:元
                                                                                   本报告期末
           项目                2017 年 9 月 30 日          2016 年 12 月 31 日     比上年度期
                                                                                   末增减(%)
资产总额                        68,620,829,849.32              67,961,354,951.18            0.97
归属于上市公司股东的所有
                                13,934,994,835.16              13,757,509,748.15            1.29
者权益
                                                  比上年同期                        比上年同期
           项目             2017 年 7-9 月                      2017 年 1-9 月
                                                  增减(%)                         增减(%)
营业收入                    780,191,371.77            -33.35    2,218,205,010.09         -22.56
归属于上市公司股东的净利
                         203,361,365.03               -53.29      561,245,156.75         -42.66
润
归属于上市公司股东的扣除
                         198,662,936.62               -54.25      532,149,539.58         -45.51
非经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净
                                    不适用            不适用 -3,569,312,630.44          不适用
额
基本每股收益(元/股)                  0.05           -50.00                0.13         -43.48
稀释每股收益(元/股)                  0.05           -50.00                0.13         -43.48
                                              下降了 1.74                           下降了 3.22
加权平均净资产收益率(%)              1.47                                 4.06
                                                个百分点                              个百分点

     截至披露前一交易日的公司总股本:4,215,541,972 股

     (二)非经常性损益项目和金额
                                                                                      单位:元
                    非经常性损益项目                                 年初至报告期末金额
 非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分)                      30,352,104.32
 计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统
                                                                             10,457,368.00
 一标准定额或定量享受的政府补助除外)
 除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                            2,863,694.77
 非经常性损益合计(影响利润总额)                                            43,673,167.09


                                              2
                                                                          2017 年第三季度报告正文


    减:所得税影响数                                                         10,918,291.77
    非经常性损益净额(影响净利润)                                           32,754,875.32
    其中:影响归属于母公司普通股股东净利润                                    29,095,617.17
         影响少数股东损益                                                     3,659,258.15
       注:公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非
   经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

        二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

        (一)报告期末普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前十名股东

   持股情况表
                                                                                       单位:股
                                                     报告期末表决权恢复的优先股
报告期末普通股股东总数(户)               159,701                                           不适用
                                                     股东总数(如有)
                                  前 10 名普通股股东持股情况
                                                               持有有限     质押或冻结情况
                                        持股比
       股东名称             股东性质              持股数量     售条件的
                                        例(%)                         股份状态      数量
                                                               股份数量
广西投资集团有限公司   国有法人          22.34 941,959,606            0            -                0
广西荣桂物流集团有限公
                       国有法人           6.54 275,683,629            0            -                0
司
广西桂东电力股份有限公
                       国有法人           5.90 248,731,337            0            -                0
司
株洲市国有资产投资控股
                       国有法人           4.36 183,750,000            0            -                0
集团有限公司
广西梧州中恒集团股份有
                       境内一般法人       2.86 120,756,361            0            -                0
限公司
广西投资集团金融控股有
                       境内一般法人       2.25    94,992,157          0            -                0
限公司
广西梧州索芙特美容保健
                       境内一般法人       1.71    72,249,108          0     质押        72,249,108
品有限公司
中央汇金资产管理有限责
                       国有法人           1.52    64,254,450          0            -                0
任公司
中国人寿保险股份有限公
                       基金、理财产品
司-分红-个人分红                        0.88    37,048,633          0            -                0
                       等
-005L-FH002 深
中国银行股份有限公司-
                       基金、理财产品
招商中证全指证券公司指                    0.77    32,271,302          0            -                0
                       等
数分级证券投资基金


                                              3
                                                                      2017 年第三季度报告正文


                           前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
                                                 持有无限售条             股份种类
                    股东名称
                                                   件股份数量     股份种类         数量
广西投资集团有限公司                              941,959,606 人民币普通股        941,959,606
广西荣桂物流集团有限公司                          275,683,629 人民币普通股        275,683,629
广西桂东电力股份有限公司                          248,731,337 人民币普通股        248,731,337
株洲市国有资产投资控股集团有限公司                183,750,000 人民币普通股        183,750,000
广西梧州中恒集团股份有限公司                      120,756,361 人民币普通股        120,756,361
广西投资集团金融控股有限公司                       94,992,157 人民币普通股          94,992,157
广西梧州索芙特美容保健品有限公司                   72,249,108 人民币普通股          72,249,108
中央汇金资产管理有限责任公司                       64,254,450 人民币普通股          64,254,450
中国人寿保险股份有限公司-分红-个人分红
                                                   37,048,633 人民币普通股          37,048,633
-005L-FH002 深
中国银行股份有限公司-招商中证全指证券公司指
                                                   32,271,302 人民币普通股          32,271,302
数分级证券投资基金
                       根据公司掌握的情况,截至 2017 年 9 月 30 日,公司第一大股东广西投资
上述股东关联关系或一致 集团有限公司与广西梧州中恒集团股份有限公司、广西投资集团金融控股
行动的说明             有限公司存在关联关系,除此之外,上述股东之间不存在关联关系及《上
                       市公司收购管理办法》规定的一致行动人关系。
前 10 名普通股股东参与 截至 2017 年 9 月 30 日,前 10 名普通股股东不存在通过信用证券账户持有
融资融券业务情况说明 公司股份的情形。
        注:公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购
   回式证券交易。

        (二)报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
        □ 适用 √ 不适用




                                             4
                                                                           2017 年第三季度报告正文




                                   第三节 重要事项

           一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

                                                                                      单位:元
                                                              增减百
      项目         2017 年 9 月 30 日   2016 年 12 月 31 日                      主要原因
                                                              分比(%)
以公允价值计量且
                                                                          期末银行间市场债券投
其变动计入当期损   15,703,111,228.83    8,203,004,908.41        91.43
                                                                          资规模增加。
益的金融资产
应收款项              127,721,243.72    2,653,103,660.69       -95.19 期末应收款项减少。
                                                                       期末在可供出售金融资
可供出售金融资产    3,143,134,687.48    4,014,402,048.17       -21.70 产中核算的债券、基金专
                                                                       户理财投资规模减少。
                                                                       向广西投资集团有限公
                                                                       司转让公司所持有的北
划分为持有待售的                                                       部湾股交所 51%股权,交
                       91,522,645.42                      -    不适用
资产                                                                   易未实施完成之前,将北
                                                                       部湾股交所所有资产划
                                                                       分为持有待售的资产。
                                                                       期末短期收益凭证规模
应付短期融资款      3,930,350,000.00    3,225,400,000.00         21.86
                                                                       增加。
                                                                       期末银行间市场拆入资
拆入资金            3,000,000,000.00    1,500,000,000.00       100.00
                                                                       金增加。
                                                                       期末卖出借入债券形成
以公允价值计量且
                                                                       的以公允价值计量且其
其变动计入当期损                    -      244,719,500.00      不适用
                                                                       变动计入当期损益的金
益的金融负债
                                                                       融负债减少。
                                                                       本期支付了以前年度计
应付职工薪酬          508,184,006.02       810,629,205.01      -37.31 提的应付职工薪酬且计
                                                                       提的应付职工薪酬减少。
应付债券           10,893,776,811.66    7,990,032,136.42         36.34 期末应付次级债券增加。
                                                                       向广西投资集团有限公
                                                                       司转让公司所持有的北
划分为持有待售的                                                       部湾股交所 51%股权,交
                        7,172,711.90                      -    不适用
负债                                                                   易未实施完成之前,将北
                                                                       部湾股交所所有负债划
                                                                       分为持有待售的负债。
                                                                       期末合并结构化主体形
其他负债              160,563,032.55    1,079,013,169.62       -85.12
                                                                       成的其他金融负债减少。
                                                                       本期可供出售金融资产
其他综合收益              188,513.75       -37,605,613.71      不适用
                                                                       公允价值变动增加。


                                              5
                                                                       2017 年第三季度报告正文



                                                          增减百
      项目         2017 年 1-9 月    2016 年 1-9 月                          主要原因
                                                          分比(%)
手续费及佣金净收
                                                                      因承销业务减少,投资银
入其中:投行业务    368,343,816.98    914,951,362.29       -59.74
                                                                      行业务净收入减少。
手续费净收入
手续费及佣金净收                                                   本期资产管理业务规模
入其中:资产管理    118,891,862.23     80,592,128.18         47.52 及资产管理业务收入均
业务手续费净收入                                                   较上年同期增加。
                                                                   本期卖出回购金融资产
                                                                   款利息支出、应付短期融
利息净收入         -190,476,926.58    412,823,539.96       不适用
                                                                   资款及次级债券利息支
                                                                   出增加。
                                                                   本期金融资产持有期间
投资收益            984,647,184.76    591,590,113.41         66.44
                                                                   取得的收益增加。
投资收益其中:对
                                                                      本期子公司对其联营企
联营企业和合营企     -1,095,765.15           992,454.26    不适用
                                                                      业的投资收益减少。
业的投资收益
                                                                      本期以公允价值计量且
公允价值变动收益     66,697,588.89   -128,048,732.06       不适用     其变动计入当期损益的
                                                                      金融资产公允价值上升。
                                                                      本期期货公司现货交易
其他业务收入        143,612,670.26     79,992,667.86        79.53
                                                                      量增加,收入增加。
                                                                      因“营改增”,增值税不
                                                                      在本项目列示以及本期
税金及附加           19,837,095.00     92,322,343.69       -78.51
                                                                      营业收入同比下降,导致
                                                                      税金及附加下降。
                                                                      本期买入返售金融资产
资产减值损失         10,035,583.80     15,602,026.68       -35.68     及融出资金减值损失比
                                                                      上年同期减少。
                                                                      本期期货公司现货交易
其他业务成本        134,264,042.58     73,842,497.99        81.82
                                                                      量增加,成本增加。
                                                                      本期非流动资产处置利
营业外收入           46,235,684.51      5,936,535.26       678.83
                                                                      得较上年同期增加。
                                                                      本期利润总额减少导致
所得税费用          195,482,448.35    333,665,498.92       -41.41
                                                                      所得税费用减少。
归属于母公司股东
                    561,245,156.75    978,738,555.84       -42.66 本期净利润减少。
的净利润
归属于母公司股东
                                                                      本期可供出售金融资产
的其他综合收益的     37,794,127.46   -135,090,227.59       不适用
                                                                      公允价值变动增加。
税后净额
归属于少数股东的
                                                                      本期可供出售金融资产
其他综合收益的税      4,237,410.49     -9,657,420.47       不适用
                                                                      公允价值变动增加。
后净额
归属于母公司所有
                    599,039,284.21    843,648,328.25       -28.99 本期净利润减少。
者的综合收益总额
归属于少数股东的                                                      本期可供出售金融资产
                     44,995,859.68     28,094,409.61        60.16
综合收益总额                                                          公允价值变动增加。
                                         6
                                                                   2017 年第三季度报告正文


    注:根据财政部 2016 年 12 月印发的《增值税会计处理规定》(财会〔2016〕22 号)的
规定,公司将 2016 年 5-12 月企业经营活动发生的房产税、土地使用税、车船使用税、印花
税从“业务及管理费”项目重分类至“税金及附加”项目。根据《企业会计准则第 30 号——
财务报表列报》的规定,公司对 2017 年 1-9 月比较会计报表进行了重述。上表中 2016 年 1-9
月“税金及附加”数据为重述后的数据。

     二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

    (一)非标意见情况

    □ 适用 √ 不适用

    (二)日常经营重大合同的签署和履行情况

    □ 适用 √ 不适用

    (三)其他

    1.报告期内,公司未发生且不存在以前期间发生但持续到报告期的重大诉

讼、仲裁事项。

    2.其他诉讼、仲裁事项

    (1)因“江苏中联物流有限公司 2013 年中小企业私募债券(第二期)”违

约事项,公司作为管理人代表国海金贝壳赢安鑫 1 号集合资产管理计划,起诉

发行人江苏中联物流有限公司及保证人陈厚华、关宏、中海信达担保有限公司

一案(该诉讼公司已在 2016 年年度报告、2017 年第一季度报告、2017 年半年

度报告中披露),目前进展情况如下:2017 年 8 月 2 日,南宁市中级人民法院向

被告公告送达《(2016)桂 01 民初 417 号民事裁定书》、《(2016)桂 01 民初 417

号之一民事裁定书》等材料。上述诉讼事项不形成预计负债。截至本报告出具

之日,该事项尚未有其他进展。

    (2)因“国海明利股份 1 号集合资产管理计划”违约事项,公司作为管理

人代表国海明利股份 1 号集合资产管理计划,起诉进取级委托人杨艳青金融委
                                          7
                                                                          2017 年第三季度报告正文



   托理财合同纠纷一案(该诉讼公司已在 2017 年半年度报告中披露),目前进展

   情况如下:2017 年 8 月 31 日,公司收到广西南宁市中级人民法院通知,因被告

   提出管辖权异议,案件延期开庭;2017 年 9 月 29 日,公司向广西南宁市中级人

   民法院提交《关于被告杨艳青管辖权异议的法律意见》,认为对被告提出的管辖

   权异议应予以驳回。上述诉讼事项不形成预计负债。截至本报告出具之日,该

   事项尚未有其他进展。

         3.报告期内,公司未发生重大资产收购、出售、置换及企业合并事项。

         4.重大关联交易事项

         (1)与日常经营相关的关联交易

         ①卖出回购金融资产款利息支出
                                                                                     单位:元
                          关联交易定           2017 年 7-9 月               2016 年 7-9 月
               关联交易内
   关联方                 价方式及决                       占同类交易金             占同类交易金额
                   容                        金额                        金额
                            策程序                         额的比例(%)              的比例(%)
广西北部湾银 卖 出 回 购 金
行股份有限公 融 资 产 款 利   市场定价   11,201,960.82             4.91         -                   -
司           息支出

         ②银行间市场债券现券交易结算费用
                                                                                     单位:元
                          关联交易定           2017 年 7-9 月               2016 年 7-9 月
               关联交易内
   关联方                 价方式及决                       占同类交易金             占同类交易金额
                   容                        金额                        金额
                            策程序                         额的比例(%)              的比例(%)
广西北部湾银 银 行 间 市 场
行股份有限公 债 券 现 券 交   市场定价            750.00           0.17         -                   -
司           易结算费用


         (2)因资产收购、出售发生的关联交易

        2017年8月25日,公司召开第七届董事会第三十五次会议,审议通过了《关

   于转让广西北部湾股权交易所股份有限公司股权暨关联交易的议案》,同意公司

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与第一大股东广西投资集团有限公司签订转让广西北部湾股权交易所股份有限

公司(以下简称北部湾股交所)51%股权协议的关联交易事项。上述事项详见公

司于2017年8月29日登载在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券

日报》以及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上的《国海证券股份有限

公司第七届董事会第三十五次会议决议公告》、《国海证券股份有限公司关于关于

转让广西北部湾股权交易所股份有限公司股权暨关联交易的公告》。

    2017年9月20日,广西壮族自治区金融工作办公室以《关于核准广西北部湾

股权交易所股份有限公司股权变更的批复》(桂金办函〔2017〕1069号)核准北

部湾股交所股权变更事项。截至本报告出具之日,北部湾股交所尚未完成变更

工商登记及备案等工作。

    (3)与关联方非经营性债权债务往来或担保事项

    ①报告期内,公司不存在与关联方发生的非经营性债权债务往来。

    ②报告期内,公司不存在任何担保事项。

    (4)其他重大关联交易

    2017 年 3 月,广西投资集团有限公司认购 5 亿元面额的国海证券股份有限

公司 2017 年证券公司次级债券(第一期),报告期内公司计提的次级债券利息

支出为 721.41 万元。

    5.重大合同

    (1)报告期内,公司未发生也不存在以前期间发生但延续到报告期的重大

交易、托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁公司资产

的事项。

    (2)报告期内,公司未发生也不存在以前期间发生但延续到报告期的重大

担保合同事项。

    (3)其他重大合同

                                     9
                                                                      2017 年第三季度报告正文



     报告期内,公司未签订其他重大合同。

     6.公司再融资情况

     2016年7月26日,公司召开2016年第一次临时股东大会,同意公司一次或多

次或多期在中国境内公开或非公开发行债务融资工具,并同意对公司发行债务

融资工具做出一般性授权。2017年3月24日,公司完成 2017年证券公司次级债

券(第一期)的发行工作,发行规模为27.90亿元。2017年8月29日,公司完成

2017年证券公司次级债券(第二期)的发行工作,发行规模为20.60亿元。

     上述事项详见公司分别于 2016 年 7 月 27 日、2017 年 3 月 29 日、2017 年 9

月 2 日登载在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》以及

巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上的《国海证券股份有限公司 2016

年第一次临时股东大会决议公告》、《国海证券股份有限公司 2017 年证券公司次

级债券(第一期)发行结果公告》、《国海证券股份有限公司 2017 年证券公司次

级债券(第二期)发行结果公告》。

     7.报告期内监管部门的行政许可决定

     报告期内,公司未获得监管部门的行政许可决定。

     8.其他重大事项

     (1)2017 年 6 月 12 日,公司收到广西壮族自治区人民政府国有资产监督

管理委员会《关于开展第一批国有控股混合所有制企业员工持股试点的通知》

(桂国资发[2017]32 号),公司入选广西壮族自治区第一批国有控股混合所有制

企业员工持股试点名单。具体情况详见公司于 2017 年 6 月 14 日发布在《中国

证 券 报 》、《 证 券 时 报 》、《 上 海 证 券 报 》、《 证 券 日 报 》 和 巨 潮 资 讯 网

(http://www.cninfo.com.cn)上的《国海证券股份有限公司关于入选广西壮

族自治区第一批国有控股混合所有制企业员工持股试点名单的公告》。截至本报

告出具之日,该事项正在推进过程中。
                                           10
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    (2)2017 年 7 月 28 日,公司收到中国证监会《关于对国海证券股份有限

公司采取限制业务活动、责令处分有关责任人员并增加内部合规检查次数措施

的决定》(〔2017〕63 号)。在监管部门的指导下,公司组织开展了全面自查自纠,

从合规管理、风险控制、制度建设和员工职业道德风险管理等方面进行整改优化。

对于监管部门指出的问题,公司将深刻反思,举一反三,严格按照监管要求继续

深入整改完善,推动合规、风控、内控对人员、机构、业务、产品的全覆盖,推

进公司稳定、健康、可持续发展。具体情况详见公司于 2017 年 7 月 29 日发布在

《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网

(http://www.cninfo.com.cn)上的《国海证券股份有限公司关于收到中国证

监会行政监管措施决定的公告》。

    (3)子公司重大事项

    ①因“江苏中联物流有限公司 2013 年中小企业私募债券(第一期)”违约事

项,公司控股子公司国海良时期货起诉发行人江苏中联物流有限公司及保证人

陈厚华、关宏、中海信达担保有限公司一案(该诉讼公司已在 2016 年年度报告、

2017 年第一季度报告及 2017 年半年度报告中披露),目前进展情况如下: 2017

年 8 月 21 日,杭州市下城区人民法院对本案缺席判决,判决江苏中联物流股份

有限公司向国海良时期货偿还债券本金及利息,中海信达担保有限公司、陈厚

华、关宏承担连带清偿责任,目前法院将判决书采取公告送达方式送达本案被

告。上述诉讼事项不形成预计负债,截至本报告出具之日,该事项尚未有其他

进展。

    ②因“北部湾风帆债-百花医药 1 期”私募债违约事项,公司控股子公司国

海良时期货、北部湾股交所共同委托广西北部湾产权交易所股份有限公司(以

下简称北部湾产交所)起诉债务人百花医药集团股份有限公司及担保人鼎盛鑫

融资担保有限公司一案(该诉讼公司已在 2016 年年度报告、2017 年第一季度报
                                    11
                                                          2017 年第三季度报告正文



告及 2017 年半年度报告中披露),目前进展情况如下:2017 年 8 月 16 日,南宁

市青秀区人民法院对本案作出判决,判决被告百花医药集团股份有限公司偿还

北部湾产权交易所本金及利息,鼎盛鑫融资担保有限公司承担连带清偿责任,

目前法院将判决书采取公告送达方式送达本案被告。上述诉讼事项不形成预计

负债,截至本报告出具之日,该事项尚未有其他进展。

    三、报告期内,公司不存在实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司

等承诺相关方超期未履行完毕的承诺事项。

    四、对 2017 年度经营业绩的预计

    公司主营业务受证券市场波动影响较大。2017 年 7 月 28 日,公司收到中国

证监会行政监督管理措施决定,公司债券承销、资产管理、新开证券账户业务

开展将受到不利影响,并可能对公司当期经营业绩造成一定影响。公司无法对

年初至下一报告期期末的累计净利润变动情况进行准确估计。公司将根据中国

证监会《关于加强上市证券公司监管的规定》(2010 年修订)的要求,及时披露

公司月度主要财务信息,以便投资者及时掌握公司经营情况。




                                     12
                                                                                                                           2017 年第三季度报告正文



         五、证券投资情况
                                                                                                                                      单位:元
资产                       本期公允价值变   计入权益的累计                                                                                     资金
         初始投资成本                                         本期购买金额         本期出售金额        本期投资收益        期末账面价值
类别                           动损益       公允价值变动                                                                                       来源
                                                                                                                                               自有
股票    1,325,996,696.01   -29,943,595.22    -8,634,208.40     3,071,171,486.16     2,173,212,927.73   73,701,309.61      1,314,136,370.55
                                                                                                                                               资金
                                                                                                                                               自有
基金      684,382,156.72    -1,099,472.11     1,661,837.70     1,182,176,782.06       940,126,523.21   18,274,502.14        677,446,457.89
                                                                                                                                               资金
                                                                                                                                               自有
债券   15,437,908,964.67    93,546,090.86    -4,513,152.81   240,085,418,072.87   234,359,420,110.28   389,621,497.05 15,387,689,397.58
                                                                                                                                               资金
信托                                                                                                                                           自有
            1,000,000.00        47,800.00                -                   -                    -                   -       1,047,800.00
产品                                                                                                                                           资金
                                                                                                                                               自有
其他      873,025,803.06        30,001.34    12,698,512.49       553,589,241.37     1,096,068,867.07   -22,987,580.91       881,610,098.11
                                                                                                                                               资金
                                                                                                                                               自有
期货             不适用      1,780,222.50                -                   -                    -       726,940.59                       -
                                                                                                                                               资金
金融
                                                                                                                                               自有
衍生             不适用        757,554.02                -                   -                    -       342,883.13                       -
                                                                                                                                               资金
工具
合计   18,322,313,620.46    65,118,601.39     1,212,988.98   244,892,355,582.46   238,568,828,428.29   459,679,551.61 18,261,930,124.13




                                                                       13
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    六、衍生品投资情况

    □ 适用    √ 不适用

    七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

          接待时间            接待方式        接待对象类型   调研的基本情况索引
   2017 年 7 月 1 日至 2017
                              电话沟通   媒体、公众投资者          不适用
   年 9 月 30 日


    八、违规对外担保情况

    □ 适用    √ 不适用

    九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

    □ 适用    √ 不适用

    十、履行精准扶贫社会责任情况

    (一)三季度精准扶贫概要

    公司积极响应中国证监会、中国证券业协会、广西壮族自治区政府的号召,

从 2011 年开始连续 7 年投身扶贫工作,分别开展了对来宾市忻城县、百色市右

江区、江西赣县、广西资源县的扶贫工作。

    1.积极履行社会责任帮扶贫困地区发展

    报告期内,公司积极帮扶百色市右江区、江西赣县、广西资源县地区发展,

并以选派贫困村第一书记、发放慰问金、物资慰问、改善基础设施等形式,加

大资金投入力度,2017 年第三季度向广西桂林市资源县捐资 30.00 万元,帮助

贫困地区困难群众改善生产环境,扶助贫困地区产业发展。公司在专注经营的

同时,积极履行社会责任。

    2.广西国海扶贫助学基金会捐资助学

                                         14
                                                           2017 年第三季度报告正文



    公司于 2006 年 11 月发起设立了国内证券行业第一家慈善基金会——广西

国海扶贫助学基金会,旨在培育员工感恩意识和社会责任意识。基金会初始规

模 210 万元,全部来源于公司员工自愿捐款。基金会委托国海证券专业化投资

人才进行投资,实现本金保值、增值,其运行模式也开创了证券行业慈善活动

的先河。2006 年至 2017 年 9 月末,广西国海扶贫助学基金会、公司及员工参与

扶贫助学及灾害捐款累计达 534.57 万元。

     (二)三季度精准扶贫工作情况
                       指标                  计量单位及数量/开展情况
     一、总体情况                                              30 万元
       其中:1.资金                                            30 万元
     二、分项投入                                                      -
       1.社会扶贫                                              30 万元
       其中:1.1 东西部扶贫协作投入金额                                -
             1.2 定点扶贫工作投入金额                          30 万元

    (三)后续精准扶贫计划

    公司将在已开展的各项扶贫工作和已取得的成果基础上,以支持贫困地区

企业上市融资、扶助贫困地区产业发展、物资慰问、爱心助学等形式,继续做

好对江西赣县、广西资源县、百色右江区的结对帮扶和精准扶贫工作。




                                                     董事长:何春梅

                                                    国海证券股份有限公司

                                                  二〇一七年十月二十五日




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