证券代码：000750       证券简称：国海证券     公告编号：2018-46




                   国海证券股份有限公司
            第八届董事会第十次会议决议公告


     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、

完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。



     国海证券股份有限公司第八届董事会第十次会议通知于

2018 年 7 月 31 日以电子邮件方式发出，会议于 2018 年 8 月 6

日在广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦 4 楼会议室以现场会议与

视频会议相结合的方式召开。会议应到董事 9 人，实到董事 9 人。

秦敏董事、李宪明独立董事、黎荣果独立董事通过视频方式参加

会议，其他 6 名董事现场参加会议。会议由公司董事长何春梅女

士主持。会议的召集、召开、表决符合《公司法》及《公司章程》

的规定，决议合法有效。会议以投票表决的方式通过了如下议案：

     一、《关于审议<国海证券股份有限公司关联交易管理制度

（2018 年修订）>的议案》

     同意修改《国海证券股份有限公司关联交易管理制度》并提

交股东大会审议，具体修改内容详见附件。

     表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

     本议案需提交股东大会审议。
    二、《关于召开国海证券股份有限公司 2018 年第二次临时股

东大会的议案》

    同意公司以现场投票与网络投票相结合的方式召开国海证

券股份有限公司 2018 年第二次临时股东大会。其中，现场会议

的时间为 2018 年 8 月 23 日下午 14:30，地点为南宁市滨湖路 46

号国海大厦 1 楼会议室；网络投票的相关事宜根据《深圳证券交

易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2017 年修订）》的有

关规定执行。

    会议审议如下提案：

    （一）《关于审议<国海证券股份有限公司关联交易管理制度

（2018 年修订）>的议案》；

    （二）《关于聘任公司 2018 年年度财务报告审计机构和内部

控制审计机构的议案》。

    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。



    特此公告。



                               国海证券股份有限公司董事会

                                    二○一八年八月七日
       附件
        《国海证券股份有限公司关联交易管理制度》修订对照表

序号                 原条款序号、内容                     新条款序号、内容
                                                   第十三条 公司将按照“实质重于形式”
                                               原则应当纳入关联交易管理的控股股东、实
 1            无
                                               际控制人及其控制企业的重要上下游企业之
                                               间的交易，纳入关联交易管理。

              第二十一条    公司与关联人发生   第二十二条 公司董事会审计委员会履
        的交易金额在 3000 万元以上，且占公 行关联交易控制职责。公司与关联自然人发
        司最近一期经审计净资产绝对值 5％       生交易金额在 30 万元以上的关联交易，或与
        以上的关联交易，审计委员会应当对 关联法人发生交易金额在 300 万元以上且占
        交易事项进行审核，形成书面意见， 公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5％以
        并提交董事会、股东大会审议，同时       上的关联交易，董事会审计委员会应当对关
 2      报告监事会。审计委员会可以聘请独       联交易事项进行审核，形成书面意见，提交
        立财务顾问出具专门报告，作为其判       董事会审议，并报告监事会。董事会审计委
        断的依据。                             员会可以聘请独立财务顾问出具报告，作为
              公司为关联人提供担保的，不论     其判断的依据。
        数额大小，均应当在审计委员会审核           公司为关联人提供担保的，不论数额大
        后，提交董事会、股东大会审议，同       小，均应当在董事会审计委员会审核后，提
        时报告监事会。                         交董事会、股东大会审议，同时报告监事会。

                                                   第三十七条 公司应当在年度报告中披
 3            无
                                               露关联交易专项审计情况。


              第三章    关联交易决策与内部控       第三章 关联交易的决策程序
        制程序                                     ……
              ……                                 第五章 关联交易的管理与监督
              第三十三条    公司董事会办公室       第三十八条 公司董事会办公室负责建
 4      负责建立关联人信息库，协调公司的       立、维护并定期发布 关联人信息库，协调公
        关联交易事项。各部门、各控股子公       司的关联交易事项。各部门、 各分支机构、
        司有义务将所掌握的关联人信息变动       各控股子公司（以下简称“各单位”）有义务
        情况及时通报董事会办公室，保证关       将所掌握的关联人信息变动情况及时通报董
        联人信息库及时更新。                   事会办公室，保证关联人信息库及时更新。
                                            第三十九条    公司各单位负责人为本单
                                        位发生关联交易事项的第一责任人，应仔细
                                        查阅关联方信息库，审慎判断是否构成关联
5         无
                                        交易。
                                            各单位应指定专人负责本单位关联交易
                                        事项的初步审核、统计、预计、报告等工作。

                                            第四十条 公司董事会办公室及合规、风
6         无                            控、法务、财务、审计等部门根据各自职责
                                        分工对关联交易事项进行审核。

                                            第四十二条    公司稽核审计部对公司的
                                        重大关联交易进行逐笔审计，出具审计报告。
                                        审计报告应当提交董事会审议。
                                            前款所述重大关联交易是指，导致公司
7         无                            与控股股东及其相关方之间发生的，交易金
                                        额较大的转移资源或者义务的事项。具体以
                                        监管部门的要求为准。其中控股股东的相关
                                        方，包括控股股东控制的企业、控股股东及
                                        其控制企业的重要上下游企业。

                                            第四十三条    公司各单位、董事、监事、
                                        高级管理人员及相关当事人违反本制度规定
          第三十八条   公司及所属控股子 的，公司应当追究其责任；造成损失的，应
      公司、分支机构，公司董事、监事、 当承担赔偿责任。具体问责措施按照公司有
8     高级管理人员及相关当事人违反本制 关问责办法执行；涉及子公司相关人员的，
      度规定的，公司应当追究其责任；造 公司可要求子公司按照其有关制度进行问
      成损失的，应当承担赔偿责任。      责。
                                            相关人员违反本制度规定，构成犯罪的，
                                        公司依法移交司法机关追究刑事责任。

                                               第四十八条 如法律法规及监管部门有
                                        新的规定或要求，导致本制度的规定与法律
9         无
                                        法规或监管要求相冲突或不一致的，以法律
                                        法规及监管部门最新规定或要求为准。

    本次修订后，相关制度章节及条款的序号顺延。