安信证券股份有限公司关于
西藏矿业发展股份有限公司2017年度保荐工作报告
保荐机构名称：安信证券股份有限公司 被保荐公司简称：西藏矿业
保荐代表人姓名：周宏科 联系电话：13801179401
保荐代表人姓名：沈晶玮 联系电话：13901026181
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次 无
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 是
括但不限于防止关联方占用公司资源的
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 是
披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0
（2）列席公司董事会次数 0
（3）列席公司监事会次数 0
1
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 2次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报 是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 现场检查中，主要发现问题是：1、2010
年非公开发行项目募集资金投资项目
况 进度没有全部达到预期，主要原因是
公司部分募投项目工艺论证阶段工作
进行较缓慢，本保荐机构已督促公司
对募投项目后续实施计划及可行性进
行重新论证，并将进行持续督导募集
资金的使用情况；2、公司部分董事、
高管职位长期空缺，董事会长期没有
换届，保荐机构已经督促公司尽快进
行董事会换届工作，并聘请相关管理
人员；
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 0次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 无
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容
（3）关注事项的进展或者整改情况
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2017 年 9 月 11 日
（3）培训的主要内容 有关《上市公司监管指引第 2 号——
2
上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》内容及监管思路
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2. 公司内部制度的建立和 已经敦促公司尽快召开
执行 公司部分董事及高管职务 股东会确定董事人选，
长期空缺； 及时完成空缺高管的聘
任工作。
3．“三会”运作 董事会任期届满后长达 2 已经督促公司尽快进行
年多时间未换届 董事会的换届工作。
4. 控股股东及实际控制人
无 不适用
变动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9. 其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投
无 不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中
介机构配合保荐工作的情 无 不适用
况
11.其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理
无 不适用
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行
是 否
的原因
公司及股东承诺事项 履 行
及解决
承诺
措施
3
2011 年 5 月 11 日，公司控股股东作出的避免同业竞争的承诺、 正 在
进一步规范关联交易的承诺。 履行
2014 年 7 月 24 日，公司控股股东作出避免同业竞争的承诺、 正 在
关于减少和规范关联交易的承诺。 履行
2015 年 7 月 6 日，公司控股股东承诺，自 2015 年 7 月 6 日至 履 行
西藏矿业本次非公开发行股票完成后六个月内，矿业总公司不 完毕
存在减持所持西藏矿业股票的计划。
2015 年 7 月 8 日，公司控股股东承诺，未来六个月内不减持 履 行
其持有的公司股票。 完毕
2015 年 8 月 18 日，公司控股股东承诺 2015 年 9 月 30 日之前 履 行
取得公司 2014 年度非公开发行拟收购标的资产西藏山南曲松 完毕
县罗布莎 I、II 矿群南部铬铁矿的采矿权证。
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 无
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
4
（此页无正文，为《安信证券股份有限公司关于西藏矿业发展股份有限公司
2017 年度保荐工作报告》之签署页）
保荐代表人签名：
周宏科
沈晶玮
安信证券股份有限公司
年 月 日
5