安信证券股份有限公司
关于西藏矿业发展股份有限公司募集资金 2018 年度存放和使用
情况的专项核查意见
安信证券股份有限公司（以下简称“本保荐机构”）作为西藏矿业发展股份
有限公司（以下简称“西藏矿业”、“公司”）2010 年度非公开发行、2014 年
度非公开发行的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券
交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证
券交易所上市公司保荐工作指引》等有关法律法规的规定，对西藏矿业 2018 年
度募集资金使用情况进行了核查，现将核查情况及核查意见发表如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况
公司经中国证券监督管理委员会《关于核准西藏矿业发展股份有限公司非公
开发行股票的批复》（证监许可[2011]381 号）核准，于 2011 年 4 月 26 日以非公
开发行方式向 8 家特定投资者发行了 41,615,335 股人民币普通股（A 股），发行
价格为每股人民币 29.18 元。根据信永中和会计师事务所有限责任公司成都分所
出具(XYZH/2010CDA4007-4)《验资报告》验证，截至 2011 年 4 月 27 日止，公
司实际已非公开发行人民币普通股 41,615,335 股，募集资金总额为人民币
1,214,335,475.30 元，扣除相关发行费用人民币 40,179,071.05 元，实际募集资金
净额为人民币 1,174,156,404.25 元。公司及子公司分别与本保荐机构、中国银行
及中国建设银行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金已采取了专户存
储管理。
公司经中国证券监督管理委员会《关于核准西藏矿业发展股份有限公司非公
开发行股票的批复》（证监许可[2016]325 号）核准、《关于西藏矿业发展股份有
限公司调整非公开发行方案的批复》藏国资发[2015]91 号同意，通过主承销商安
信证券股份有限公司于 2016 年 3 月 15 日以非公开发行方式向 3 家特定投资者发
行了 44,844,363 股人民币普通股（A 股），发行价格为每股人民币 10.45 元。根
据信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具(XYZH/2016CDA50025)《验资
1
报告》验证，截至 2016 年 3 月 15 日止，公司实际已非公开发行人民币普通股
44,844,363 股，募集资金总额为人民币 468,623,593.35 元，其中西藏自治区矿业
发展总公司以西藏山南曲松县罗布莎 I、II 矿群南部铬铁矿采矿权资产认购
19,587,035 股，资产认购共计 204,684,515.75 元；其余发行对象以现金方式认购
25,257,328 股，现金认购共计 263,939,077.60 元。扣除各项发行费用 16,509,433.92
元（其中：保荐承销费用 15,000,000.00 元，其他发行费用 1,509,433.92 元），募
集资金现金净额 247,429,643.68 元。公司分别与本保荐机构、西藏银行股份有限
公司签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金已采取了专户存储管理。
（二）2018 年度募集资金使用情况及结余情况
募集资 金 2018 年年 末 余额为 98,182.63 万 元 ，含募 集资 金累 计利 息收入
13,141.84万元。
二、募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，公司根据实际情况，制定了《西藏矿业发展
股份有限公司募集资金使用管理制度》。根据该制度，公司对募集资金实行专户
存储、管理募集资金。
截至 2018年12月31 日，募集资金具体存放情况如下：
单位：元
2018 年 12 月 31 日
开户银行 银行账号
募集资金 利息收入 合计
建行城西支行（专户） 54001023636059008069 - 464,537.46 464,537.46
建行城西支行（专户） 54001023636049008069 3,000,000.00 3,000,000.00
民生银行（专户） 693958418 12,224,592.41 2,103,859.06 14,328,451.47
706458593、706241378、
民生银行定期 6 个月 706242284、706457988、 174,828,603.33 10,171,396.67 185,000,000.00
706459060
民生银行定期 3 个月 706394449 12,497,462.59 22,502,537.41 35,000,000.00
库存现金(白银扎布耶二期) 3,712.00 3,712.00
中行康多支行（专户） 138804743602 37,453.45 28,127.37 65,580.82
中行康多支行（定期三个月） 138810595950 3,000,000.00 123,780.92 3,123,780.92
中行康多支行（定期六个月） 138810595531 127,281,965.83 24,592,527.89 151,874,493.72
库存现金（西藏扎布耶二期） 2,239.16 2,239.16
2
建行城西支行(专户） 54001023636053015355 11,052,636.86 2,460,933.21 13,513,570.07
建行城西支行(定期） 54001023636049015355 366,517,132.31 58,482,867.69 425,000,000.00
库存现金（尼木 5000 吨电解
1,149.00 1,149.00
铜）
西藏银行 830000001018010815602 17,527,219.41 269,923.36 17,797,142.77
850333537000034、
西藏银行(定期） 125,433,744.59 7,217,871.41 132,651,616.00
850333537000025
合计 850,407,910.94 131,418,362.45 981,826,273.39
三、本年度募集资金的实际使用情况
3
募集资金使用情况表
单位：万元
募集资金总额 162,627.06
本年度使用募集资金总额 2,214.63
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额
已累计使用募集资金总额 79,282.79
累计变更用途的募集资金总额比例
项目可行
是否已变更 截至期末累 截至期末投 项目达到预 是否达
募集资金承诺 调整后投 本年度投 本年度实 性是否发
承诺投资项目 项目（含部 计投入金额 资进度（%） 定可使用状 到预计
投资总额 资总额（1） 入金额 现的效益 生重大
分变更） (2) (3)＝(2)/(1) 态日期 效益
变化
扎布耶一期技改工程 否 8,587.95 8,587.95 8,587.95 100.00 2013 年 12 月 1,084.91 否 否
扎布耶盐湖二期工程 否 33,910.45 33,910.45 3,739.79 11.03 否
白银扎布耶二期工程 否 27,165.19 27,165.19 44.55 0.16 否
尼木铜矿项目 否 47,752.05 47,752.05 42.88 9,994.96 20.93 否
收购罗布莎Ⅰ、Ⅱ矿群
南部铬铁矿区 0.702 平 否 26,862.36 26,862.36 26,862.36 100.00 否
方公里采矿权
罗布莎Ⅰ、Ⅱ矿群南部
否 18,349.06 18,349.06 2,171.49 4,052.92 22.09 否
铬铁矿开采工程
承诺投资项目小计 53,282.53 1,084.91
用闲置募集资金暂时补
26,000.00 26,000.00
充流动资金
手续费等支出 0.26 0.26
合计 162,627.06 162,627.06 28,214.63 79,282.79 1,084.91
1、扎布耶一期技改工程：已完成项目及项目财务决算工作。根据 2018 年 10 月 26 日自治区
发改委《关于对西藏扎布耶盐湖锂资源开发产业化示范工程（一期）技术改造项目竣工验收
有关事项的复函》（藏发改办[2018]703 号），建议该项目竣工验收由公司报请自治区国资
委或由公司组织竣工验收委员会进行验收，目前相关工作在安排进行之中。
2、扎布耶盐湖二期工程：通过对比，结合西藏扎布耶十几年来的生产运营，论证太阳池结晶
工艺目前相对最适合扎布耶现场生产，但存在优化、提升的空间。2016 年起，公司在西藏扎
布耶现场开展太阳池结晶工艺的优化、提升试验工作。实际投资额度较小的原因：在扎布耶
一期技改工程项目完工后、鉴于项目工艺尚需优化，效率尚需提升，本着谨慎投资的原则，
公司延缓了扎布耶盐湖二期工程投资进度，对现有工艺进行进一步优化。公司组建了扎布耶
研发中心，加强研发力量，以解决扎布耶一期技改工程在生产过程中存在的问题，从而更好
地指导扎布耶盐湖二期工程建设。
3、白银扎布耶二期工程：白银扎布耶二期工程与西藏扎布耶盐湖二期工程相配套，使用扎布
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
耶盐湖二期工程建成达产后产出的锂精矿为原材料，截至 2018 年 12 月 31 日，该项目的前期
投入主要系基础建设支出，目前项目已暂停。
4、尼木铜矿项目：公司原计划对尼木厅宫铜矿资源统筹开发，拟对以往的工艺路线进行优化、
施工设计进行适当的调整，因受到市场等因素影响，相关方案暂未确定，公司决定暂缓项目
的建设。
5、收购罗布莎 I、II 矿群南部铬铁矿区 0.702 平方公里采矿权：2016 年，公司向矿业总公司
发行 19,587,035 股股份并支付现金 63,939,084.25 元，完成收购罗布莎 I、II 矿群南部铬铁矿
区 0.702 平方公里采矿权，取得了西藏曲松县罗布莎Ⅰ、Ⅱ矿群南部铬铁矿采矿权证。
6、罗布莎 I、II 矿群南部铬铁矿项目：2016 年 11 月 23 日完成西藏罗布萨南部铬铁矿开采工
程招标代理机构选聘工作，2017 年 2 月 24 日完成西藏罗布萨南部铬铁矿开采工程项目管理
及监理一体化项目招标工作，2017 年 7 月 31 日完成罗布莎南部铬铁矿开采工程项目施工单
位的招标工作，项目于 2018 年 5 月 1 日正式开工建设,施工项目正有序推进。截止 2019 年 1
5
月 20 日完成工程建设投资 36119414.86 元，主要完成 4030m 斜井延伸工程掘进和支护的
79.25%、3890m 阶段平巷掘进和支护的 48%、3970m 阶段平巷掘进和支护的 48%、3900m 分
段平巷掘进和支护的 73.5%、3920m-3930m 斜坡道掘进和支护的 100%、3930m 分段平巷掘进
和支护的 100%、硐室及地表工程的场平、基础开挖、桩基等。
注：除已完成的项目外，其余募投项目完成的时间需根据各项目实际进度确定。
项目可行性发生重大变化的情况说明 本年度项目可行性未发生重大变化。
募集资金投资项目实施地点变更情况 本年度募集资金投资项目实施地点未发生变更。
募集资金投资项目实施方式调整情况 无。
2011 年 12 月 31 日实际用募集资金置换前期投入资金为 5,053.98 万元，2012 年使用募集资
募集资金投资项目先期投入及置换情况 金置换了预先投入尼木铜业 5000 吨电解铜项目的自筹资金 4,651.80 万元，至 2018 年 12 月
31 日累计用募集资金置换前期投入资金为 9,705.78 万元。
2018 年 4 月 13 日，公司将 2017 年用于补充流动资金的闲置募集资金 26,000 万元从西藏矿
业公司中行康昂多路支行 138803335457 全部归还至募集资金专用账户
54001023636059008069，并通知了保荐机构及保荐代表人，公司对归还募集资金事项予以了
公告。
为提高公司募集资金使用效率，有效降低公司财务费用，公司于 2018 年 4 月 22 日召开的第
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
六届董事会第五十三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议
案》，并经 2018 年 5 月 16 日召开的公司 2017 年年度股东大会审议通过。决议同意公司在
不影响募集资金使用项目正常进行的前提下，将不超过 26,000 万元的闲置募集资金暂时用于
补充公司生产经营所需的流动资金，使用期限为公司股东大会审议批准之日起不超过 12 个
月。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无。
公司各募投项目尚未使用的募集资金开设募集资金专户，明细见二、募集资金管理情况（二）
尚未使用的募集资金用途及去向
募集资金专户存储情况。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 公司将为提高募集资金使用效益将部分闲置资金转为利率较高的定期存款。
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注1：2019年3月14日，公司将2018年用于补充流动资金的闲置募集资金26,000万元从西藏矿业公司中行康昂多路支行138803335457全部归还至
募集资金专用账户建行城西支行54001023636059008069，并通知了保荐机构及保荐代表人，公司对归还募集资金事项予以了公告。
注2：本年度实际募集资金使用金额为2,214.37万元，另有0.26万元的手续费，合计金额为2,214.63万元。
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四、变更募投项目的资金使用情况
无此情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的关于募集资金使用的信息及时、真实、准确、完整。募集资金
的使用和管理不存在违规情形。
六、会计师对募集资金年度使用情况专项报告的鉴证意见
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）公司对《西藏矿业发展股份有限公
司关于募集资金 2018 年度存放与使用情况的专项报告》进行了专项审核，出具
了《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（XYZH/2019CDA50079），报告认
为“西藏矿业公司上述募集资金年度存放与使用情况专项报告已经按照深圳证
券交易所相关规定编制，在所有重大方面如实反映了西藏矿业公司 2018 年度募
集资金的实际存放与使用情况。”
七、保荐机构主要核查工作
募集资金到账至 2018 年末，本保荐机构对西藏矿业募集资金的存放、使用
及募集资金投资项目实施情况进行了核查，主要内容包括：查阅募集资金使用原
始凭证，调阅公司募集资金存放银行对账单，审阅会计师事务所出具的相关报告，
事前及时核查公司关于募集资金使用的信息披露文件，与公司董事、监事、高级
管理人员及公司相关负责人进行访谈沟通，了解募投项目进展情况。
八、保荐机构核查意见
经核查，本保荐机构认为，西藏矿业贯彻实施了募集资金专户存储制度，履
行了三方监管协议，募集资金未出现被控股股东和实际控制人占用、委托理财等
情况，截至 2018 年 12 月 31 日，募集资金具体使用情况与披露情况一致，未出
现募集资金使用违反相关法律法规和公司相关制度的情形。本保荐机构对西藏矿
业 2018 年度募集资金的存放和使用情况无异议。
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（本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于西藏矿业发展股份有限公司募集
资金 2018 年度存放和使用情况的专项核查意见》的签章页。）
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