证券代码：000776 证券简称：广发证券 公告编号：2019-025
广发证券股份有限公司
关于 2019 年度日常关联/连交易预计的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、日常关联/连交易基本情况
（一）关联交易概述
本集团与关联/连方之间发生的日常关联/连交易事项主要是由于本集团向关
联/连方提供投资银行、财富管理、交易及机构及投资管理服务而发生的交易。
关联/连人名称、关联/连交易预计总金额及去年同类交易实际发生金额详见后述
表格内容。
2019年3月26日在广州召开的公司第九届董事会第十八次会议审议通过了
《关于预计公司2019年度日常关联/连交易的议案》，关联/连董事尚书志先生、
李秀林先生、刘雪涛女士、秦力先生和汤欣先生对该项议案回避表决。
同时，该议案将提交股东大会审议，尚须获得股东大会的批准。关联/连股
东辽宁成大股份有限公司及其一致行动人、吉林敖东药业集团股份有限公司及其
一致行动人、中山公用事业集团股份有限公司及其一致行动人等对该议案须回避
表决，亦不得接受其他股东委托进行投票。
（二）预计2019年度《深交所上市规则》项下日常关联交易的情况
注1
分类 交易类型 相关交易情况 预计 2019 年度收入/ 关联方 2018 年实际发生情况
支出金额 占同类业
发生金额（元）
务比例
将参照市场水平定
价，但因证券发行规
公司向关联法人
投资 模受市场情况影响较
证券承销及 提供证券承销及 公司所有关联
注2 大，成交量无法预计， 15,237,358.49 1.59%
银行 保荐收入 保荐业务服务产 方
因此公司的该项收入
生的收入。
难以预计，以实际发
生数计算。
1
将参照市场水平定
公司向关联法人
价，但因客户需求无
财务顾问收 提供财务顾问业 公司所有关联
法预计，因此公司的 - -
入 务服务产生的收 方
该项收入难以预计，
入。
以实际发生数计算。
因公司及控股子 易方达基金管
30,709,354.21 7.02%
公司通过特定交 理有限公司
将参照市场化水平定
易席位为易方达 嘉实基金管理
价，但因交易量受市 15,959,967.28 3.65%
基金管理有限公 有限公司
场行情走势和投资决
司等关联方提供 吉林敖东药业
证券经纪业 策影响，成交金额无
交易服务而产生 集团股份有限
务佣金收入 法预计，因此，公司 1,976.31 0.00%
的席位收入。公 公司及其控股
的该项收入难以预
司为关联自然人 子公司
计，以实际发生数计
及关联法人提供 其他关联方
算。
交易服务而产生 15,312.37 0.00%
的佣金收入。
因公司及控股子 公司所有关联
将参照市场化水平定
公司向关联方提 方
融资融券、回 价，但因交易量受市
供融资融券、回
购交易、融资 场行情走势影响，相
购交易业务、融
租赁和放债 关业务规模无法预 - -
资租赁业务和放
业务（香港） 计，因此，公司的该
债业务（香港）
财富 利息收入 项收入难以预计，以
收取的利息收
实际发生数计算。
管理 入。
将参照市场化水平定
因公司及控股子 易方达基金管
期货经纪业 价，但因交易量受市 - -
公司通过特定交 理有限公司
务佣金收入 场行情走势和投资决
易席位为易方达
（广发期货 策影响，成交金额无
基金管理有限公
有限公司提 法预计，因此，公司
司等关联方提供
供期货经纪 的该项收入难以预 其他关联人 10,180.00 0.00%
交易服务而产生
服务） 计，以实际发生数计
的佣金收入。
算。
因公司代销易方 将参照市场化水平定
达基金管理有限 价，但因认购基金属
易方达基金管
公司等关联法人 于客户自主行为且受 1,268,828.13 0.84%
理有限公司
的产品，将获取 市场行情走势影响，
基金等产品
申购费、赎回费、 申购金额和赎回金额
代销收入
认购费、转换费 无法预计，因此，公
及客户维护费 司的该项收入难以预 嘉实基金管理
717,181.61 0.48%
（尾随佣金）等 计，以实际发生数计 有限公司
费用。 算。
交易 因公司向关联方 将参照市场化水平定
发行收益凭 公司所有关联
发行收益凭证而 价，但因认购收益凭 - -
及机 证利息支出 方
产生的利息支 证属于客户自主行为
2
构 出。 且受市场行情走势影
响，认购金额无法预
因公司关联方购 计，因此，公司的该
发行收益凭 公司所有关联
买公司收益凭证 项支出/负债规模难 100,000.00 0.00%
证 方
而形成的负债。 以预计，以实际发生
数计算。
将参照市场估值进行
定价。但因做市标的
因公司向挂牌新
数量和市场波动水平
做市业务收 三板的关联方提 公司所有关联
无法预计，因此，公 - -
入/支出 供做市服务而产 方
司的该项收入难以预
生的收入/支出。
计，以实际发生数计
算。
将参照市场化水平定
公司为柜台市场 价，但因客户对流动
关联人客户持有 性的需求受市场行情
柜台市场转 公司所有关联
的产品提供流动 走势影响，因此，公 - -
让交易 方
性而产生的收入 司的该项收入难以预
/支出。 计，以实际发生数计
算。
将参照市场化水平定
价，由于所提供的托
公司为关联方提
管及基金服务业务的
托管及基金 供托管及基金服 公司所有关联
产品规模无法预计， - -
服务业务 务业务所产生的 方
因此，公司该项收入
收入
难以预计，以实际发
生数计算。
公司及控股子公 以基金净值认购并按
司为了分散投资 市场标准支付手续 易方达基金管
4,411,078,086.83 19.19%
风险，增强盈利 费，具体投资金额取 理有限公司
认购基金产
的稳定性，购买 决于市场行情和投资
品
易方达基金管理 判断，因此公司的该 嘉实基金管理
有限公司等发行 项投资难以预计，以 10,977,578.07 0.05%
有限公司
的基金产品。 实际发生数计算。
公司的关联法人 将参照市场水平定
及关联自然人持 价，因公司受托关联
有公司子公司广 方的资产规模以及根
受托客户资 发证券资产管理 据管理业绩产生的收
投资 公司所有关联
产管理业务 （广东）有限公 入尚不确定，且受行 10,180,898.09 0.88%
方
管理 收入 司、广发期货理 情影响波动较大，因
财产品产生的管 此公司的该项收入难
理费、佣金及其 以预计，以实际发生
他费用。 数计算。
基金等产品 公司的关联法人 以基金净值认购并按 公司所有关联 21,483,895.81 0.83%
3
管理费收入 及关联自然人持 市场标准支付手续 方
有广发基金管理 费，具体投资金额取
有限公司及其控 决于市场行情和投资
股子公司的基金 判断，因此公司的该
等理财产品产生 项投资难以预计，以
的管理费。 实际发生数计算。
公司的关联法人
及关联自然人持
有广发信德投资 公司所有关联
2,735,849.06 0.11%
管理有限公司的 方
基金产生的管理
费。
广发信德投资管 将参照市场水平定
理有限公司收取 价，但因客户需求无
投资管理咨 公司所有关联
公司关联法人及 法预计，因此公司的 - -
询费收入 法人
关联自然人的投 该项收入难以预计，
资管理咨询费 以实际发生数计算。
公司从事投资业
务的子公司根据
日常业务开展需 将参照市场水平定
与关联方共 要，与关联方共 价，因业务发生及规 公司所有关联
- -
同投资 同发起设立股权 模的不确定性，以实 方
投资基金合伙企 际发生数计算。
业、投资相关企
业等。
注 1：上表中关联方是指依据《深交所上市规则》中所定义的关联法人及关联自然人。
注 2：上表中证券承销及保荐收入在 2018 年实际发生的金额，主要是公司向蓝盾信息
安全技术股份有限公司提供投资银行服务产生的收入。另外，公司向 H 股关连人康美药业
股份有限公司提供投资银行服务产生收入 1,523.58 万元。
除上述预计日常关联交易以外，公司与关联方发生下列关联交易时，可按《深
交所上市规则》第十章及公司《关联交易管理制度》第三十八条的规定免予履行
相关义务：
（1）一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、
可转换公司债券或者其他衍生品种；
（2）一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或企业债
券、可转换公司债券或者其他衍生品种；
（3）一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或者报酬；
（4）深圳证券交易所认定的其他交易。
4
二、确定在2019年要发生关联交易的《深交所上市规则》项下主要关联方
及其关联关系介绍
易方达基金管理有限公司（以下简称“易方达基金”）注册资本为1.2亿元，
经营范围包括：基金募集、基金销售；资产管理；经中国证监会批准的其他业务。
住所为“广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室－42891（集中办公区）”。截至
2018年12月31日，易方达基金总资产116.98亿元，净资产79.68亿元；2018年度，
易方达基金营业收入53.04亿元，归属于母公司股东的净利润13.64亿元。截至
2019年3月26日，公司持有其25％的股权，为其并列第一大股东。公司执行董事、
常务副总经理秦力先生担任易方达基金的董事。易方达基金符合《深交所上市规
则》第10.1.3条第三款规定的关联关系情形，该关联人具有良好的履约能力和支
付能力。易方达基金不构成《香港上市规则》项下的关连人。
嘉实基金管理有限公司（以下简称“嘉实基金”）成立于1999年3月，是国内
最早成立的十家基金管理公司之一，至今已发展形成涵盖公募基金、机构投资、
养老金业务、海外投资、财富管理的“全牌照”业务（信息来源：嘉实基金官方
网站，2019）。公司独立非执行董事汤欣先生担任嘉实基金的独立董事。嘉实基
金符合《深交所上市规则》第10.1.3条第三款规定的关联关系情形，该关联人具
有良好的履约能力和支付能力。嘉实基金不构成《香港上市规则》项下的关连人。
三、2018年度《香港上市规则》项下日常关连交易的情况
公司符合《香港上市规则》定义的关连交易，严格按照《香港上市规则》和
《广发证券关联交易管理制度》的规定开展，履行相关决策及披露程序。
同时，公司与关联/连方发生下列关联/连交易时，可按《香港上市规则》第
十四A章及公司《关联交易管理制度》第三十条的规定免予履行相关义务：
（1）符合最低豁免水平的交易；
（2）财务资助；
（3）上市集团公司发行新证券；
（4）在证券交易所买卖证券；
（5）董事的服务合约及保险；
5
（6）上市集团公司回购证券；
（7）购买或出售消费品或消费服务；
（8）共享行政管理服务；
（9）与被动投资者的联系人进行交易；及
（10）与附属公司层面的关连人士进行交易。
四、定价原则
公司与各关联/连人之间发生的业务均遵循市场化的定价原则，公司主要业
务具体定价原则如下：
1、基金等产品代销收入：按照基金公司发行产品时的统一销售政策收取；
2、经纪业务佣金收入：参照市场上同类交易服务的佣金费率定价；
3、证券承销、保荐收入：参照市场价格水平及行业惯例定价；
4、受托客户资产管理业务收入：参照市场价格水平及行业惯例定价；
5、认购基金产品：以基金净值认购并按市场标准支付手续费；
6、融资融券、回购交易和放债业务（香港）利息收入：参照市场化水平定
价；
7、发行收益凭证利息支出：参照市场化水平及行业惯例定价；
8、做市业务收入：参照市场化水平定价；
9、托管及基金服务业务：参照市场化水平定价。
五、交易的目的和对公司的影响
1、公司拟进行的关联/连交易，均有利于公司在日常经营范围内拓展业务、
增加盈利机会；
2、相关关联/连交易的定价具有可供参考市场价格，公司拟以公允价格实施，
不会损害公司及中小股东利益；
3、相关关联/连交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联/
连交易形成对关联/连方的依赖。
六、独立董事的意见
6
独立董事对《关于预计公司2019年度日常关联/连交易的议案》出具以下独
立意见：
1、拟以公允价格执行的各项关联/连交易，不存在损害公司及中小股东利益
的情况；
2、相关业务的开展有利于促进公司的业务增长，符合公司实际业务需要，
有利于公司的长远发展；
3、有关的关联/连交易情况应根据《深交所上市规则》、《香港上市规则》在
公司年度报告和中期报告中予以披露；
4、同意《关于预计公司2019年度日常关联/连交易的议案》提交董事会审议。
七、备查文件
1、第九届董事会第十八次会议决议；
2、独立董事关于预计公司 2019 年度日常关联/连交易的独立意见。
广发证券股份有限公司董事会
二○一九年三月二十七日
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