证券代码：000776           证券简称：广发证券        公告编号：2019-026



                    广发证券股份有限公司
 关于公司收到广东证监局责令改正监管措施决定的
                                  公告


    本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。


    2019年3月25日，公司收到广东证监局《关于对广发证券股份有限公司采取
责令改正措施的决定》（广东证监局行政监管措施决定书[2019]20号），指出公
司存在对境外子公司管控不到位，未有效督促境外子公司强化合规风险管理及审
慎开展业务等问题，违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条、《证券公司
和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》第二十七条
的规定；广东证监局依照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，决定对公
司采取责令改正的行政监管措施。
    广东证监局依照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，决定对公司采
取责令改正的行政监管措施，公司应于2019年6月30日之前予以改正，并向广东
局提交书面整改报告。具体整改措施包括：一是充分履行股东职责，依法参与境
外子公司的法人治理，健全对境外子公司的风险管控，形成权责明确、流程清晰、
制衡有效的管理机制。二是加强信息系统投入和人员配备，提高合规风控与内部
控制管理水平。三是建立健全对境外子公司的稽核审计制度，检查和评估境外子
公司内部控制的有效性等。四是严格追究导致境外子公司出现重大风险的相关责
任人员责任，并向广东局书面报告问责结果。公司应切实采取措施建立并持续完
善覆盖境外机构的合规管理、风险管理和内部控制体系。
    对此，公司高度重视，将切实进行整改，采取措施建立并持续完善覆盖境外
机构的合规管理、风险管理和内部控制体系。



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特此公告。


                 广发证券股份有限公司董事会
                  二Ｏ一九年三月二十七日




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