广发证券股份有限公司2018年度独立董事述职报告

                                  陈家乐


     2018年，本人作为广发证券股份有限公司独立董事，根据相关法律法规以及
 《公司章程》的有关规定，独立、客观地参与了广发证券重大事项的决策，忠实、
 勤勉地履行了职责，有效地维护了公司和中小股东的利益，充分发挥了独立董事
 作用。现将本人2018年度独立董事履职情况报告如下：


     一、2018年度出席董事会会议情况


     2018年，董事会共召开了10次董事会会议，本人应参加并实际参加10次。本
 人在履职期间，有足够的时间和精力履行职责；会前均认真审阅了会议材料，并
 在会上充分发表了专业、独立意见；作出独立判断时，不受公司主要股东和其他
 与公司存在利害关系的单位、个人的影响。2018年，本人积极行使投票表决权，
 未出现投反对票或弃权票的情形。


     2018年本人出席会议的具体情况见下表：

               本报告期应参加 现场出席董 以通讯方式 委托出席董 缺席董事
独立董事姓名
                 董事会次数   事会次数 参加董事会次数 事会次数   会次数
   陈家乐            10           1          8            1        0

     本人在履职期间未对董事会议案及其他议案提出异议。


     二、2018年度参与专门委员会工作情况


     2018年本人担任第九届董事会审计委员会委员。
     2018年，根据公司董事会专门委员会议事规则，本人参加了第九届审计委员
 会会议5次。本人均出席了各次专门委员会会议，为董事会科学决策提供专业意
 见和咨询。


     三、2018年度发表独立意见的情况


     2018年，本人作为独立董事，与其他独立董事根据国家有关法律法规和《公
                                      1
司章程》，按照法定程序就有关事项发表独立意见，具体情况如下：
    1、2018 年 3 月 23 日，对 2017 年度利润分配预案、2017 年度内部控制自我
评价报告、2017 年经营管理层绩效薪酬分配、控股股东及其他关联方占用公司
资金、公司对外担保情况、预计公司 2018 年度日常关联/连交易、公司会计政策
变更等事项发表了独立意见。
    2、2018 年 4 月 24 日，对聘请会计师事务所出具了事前认可意见。
    3、2018 年 5 月 8 日，对公司第九届董事会第八次会议关于公司非公开发行
A 股股票以及本次发行涉及关联/连交易相关事项等议案出具了事前认可意见。
    4、2018 年 5 月 8 日，对公司第九届董事会第八次会议关于公司向特定对象
非公开发行 A 股股票等相关议案出具了独立意见。
    5、2018 年 6 月 25 日，对孙树明董事长所提名事项和林治海总经理所提名
事项出具了独立意见，同意聘任辛治运先生担任公司首席风险官以及聘任汤晓东
先生担任公司副总经理。
    6、2018 年 8 月 29 日，对控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外
担保情况出具了专项说明和独立意见。


    7、2018年9月18日，对提名范立夫先生为第九届董事会独立董事候选人出具
了独立意见。


    四、其他相关工作


    1、在公司2018年度审计工作方面，本人严格遵守《广发证券独立董事年报
工作规定》，保证有足够时间和精力尽职，做到审计前后及时与年审注册会计师
沟通。在审计过程中，本人以审计委员会委员和独立董事双重身份参与到审计前
后与年审注册会计师的沟通，并发表意见；本人还听取了公司和审计机构关于公
司经营情况、财务状况以及审计情况的汇报。
    2018年12月4日，独立董事与年审会计师召开了关于审计计划的沟通会。此
外，公司财务部还就预审发现的问题、融资类业务减值准备、金融工具的估值、
减值、合并范围、关键审计事项等事项与年审会计师进行了细致的沟通。2019
年3月19日，公司年审注册会计师对公司2018年度财务报告出具了标准无保留意
见的审计报告初稿，并召开与独立董事的见面会向其征求意见，沟通审计过程中
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发现的问题。独立董事与年审注册会计师进行了充分的沟通。
    2、在培训与学习方面，本人一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制
度,积极参加公司及以各种方式组织的相关培训,不断提高自己的履职能力,提升
自身对公司运作的监督能力,并为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和
建议,促进公司进一步的规范运作。2018年3月23日，本人参加广发证券《新金融
工具准则专题培训》（德勤主讲）；2018年9月20日，本人参加由香港上市公司
商会举办的CHKLC Director Training Series 2018 – Session 4: Keep Your
Data Secure and Achieve Compliance While Going through Digital
Transformation(English)；2018年9月28日，本人参加由香港私人财务管理公会
举办的PWMA Wealth Management Summit；2018年10月3日，本人参加由香港金融
管理局举办的Conference for Independent Non-Executive Directors。




                                               二○一九年三月二十六日




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