广发证券股份有限公司2018年度独立董事述职报告

                                  范立夫


     2018年，本人作为广发证券股份有限公司独立董事，根据相关法律法规以及
 《公司章程》的有关规定，独立、客观地参与了广发证券重大事项的决策，忠实、
 勤勉地履行了职责，有效地维护了公司和中小股东的利益，充分发挥了独立董事
 作用。现将本人2018年度独立董事履职情况报告如下：


     一、2018年度出席董事会会议情况


     2018年11月5日，公司召开2018年第一次临时股东大会；根据会议决议，选
 举本人担任第九届董事会独立董事。同日，本人成为第九届董事会审计委员会委
 员及董事会薪酬与提名委员会委员。
     2018年，在本人任职期间，董事会共召开了2次董事会会议，本人应参加并
 实际参加2次。本人在履职期间，有足够的时间和精力履行职责；会前均认真审
 阅了会议材料，并在会上充分发表了专业、独立意见；作出独立判断时，不受公
 司主要股东和其他与公司存在利害关系的单位、个人的影响。2018年，本人积极
 行使投票表决权，未出现投反对票或弃权票的情形。
     2018年本人出席会议的具体情况见下表：

               本报告期应参加 现场出席董 以通讯方式 委托出席董 缺席董事
独立董事姓名
                 董事会次数   事会次数 参加董事会次数 事会次数   会次数
   范立夫            2            0          2            0        0

     报告期内，本人未对董事会议案及其他议案提出异议。


     二、2018年度参与专门委员会工作情况


     自2018年11月5日起，本人分别担任第九届董事会薪酬与提名委员会委员、
 审计委员会委员。
     自本人任职以来，公司未召开董事会薪酬与提名委员会委员以及董事会审计
 委员会。

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    三、2018年度发表独立意见的情况


   自2018年11月5日本人担任第九届董事会独立董事以来，根据国家有关法律
法规和《公司章程》，公司未发生有关事项需发表独立意见。
   本人作为公司独立董事将与其他独立董事根据国家有关法律法规和《公司章
程》，继续按照法定程序就有关事项发表独立意见。

    四、其他相关工作
    1、在公司2018年度审计工作方面，本人严格遵守《广发证券独立董事年报
工作规定》，保证有足够时间和精力尽职，做到审计前后及时与年审注册会计师
沟通。在审计过程中，本人以审计委员会委员和独立董事双重身份参与到审计前
后与年审注册会计师的沟通，并发表意见；本人还听取了公司和审计机构关于公
司经营情况、财务状况以及审计情况的汇报。
    2018年12月4日，独立董事与年审会计师召开了关于审计计划的沟通会。此
外，公司财务部还就预审发现的问题、融资类业务减值准备、金融工具的估值、
减值、合并范围、关键审计事项等事项与年审会计师进行了细致的沟通。2019
年3月19日，公司年审注册会计师对公司2018年度财务报告出具了标准无保留意
见的审计报告初稿，并召开与独立董事的见面会向其征求意见，沟通审计过程中
发现的问题。独立董事与年审注册会计师进行了充分的沟通。
    2、在培训与学习方面，本人一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制
度,积极参加公司及以各种方式组织的相关培训,不断提高自己的履职能力,提升
自身对公司运作的监督能力,并为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和
建议,促进公司进一步的规范运作。2018年1月10-12日，本人参加由深交所举办
的独立董事资格培训；2018年6月16日，参加第二届中国金融教育发展论坛；2018
年10月20日，参加第六届中国投资学年会暨投资学科建设研讨会；2018年11月24
日，参加第七届中国公司金融论坛；2018年12月2日-8日，参加人社部国家专业
技术人才知识更新工程“防范金融风险 增强金融服务实体经济能力”高级研究
项目。


                                                 二○一九年三月二十六日

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