证券代码：000776           证券简称：广发证券          公告编号：2019-036



                       广发证券股份有限公司
        关于为广发金融交易（英国）有限公司境外贷款
                            提供担保的公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假

记载、误导性陈述或重大遗漏。


    一、担保情况概述
    广发证券股份有限公司（以下简称“公司”或“广发证券”）通过全资子公
司广发期货有限公司（以下简称“广发期货”）的全资子公司广发期货（香港）
有限公司（以下简称“广发期货（香港）”）旗下全资子公司 GF Financial Markets
(UK) Limited（广发金融交易（英国）有限公司,以下简称“广发英国”）在境
外开展大宗商品等期货经纪业务。为进一步促进广发英国的业务发展、补充流动
资金，推进公司国际化战略实施，广发英国拟申请公司向境内商业银行申请开立
余额不超过 7,000 万美元的融资性保函（或备用信用证），前述融资性保函（或
备用信用证）的期限不超过 2 年，为广发英国向境外商业银行申请余额不超过
7,000 万美元流动资金贷款事项提供担保；公司将根据最终实际开立融资性保函
（或备用信用证）的金额为限承担担保责任。
    2019 年 4 月 29 日，公司召开第九届董事会第二十次会议审议通过了《关于
为广发金融交易（英国）有限公司境外贷款提供担保的议案》，同意票 11 票，反
对票 0 票，弃权票 0 票。
    广发英国截至 2018 年 12 月 31 日及截至 2019 年 3 月 31 日的资产负债率均
已超过 70%，根据《公司章程》第六十五条、第一百六十四条等相关规定，公司
为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保，需经公司股东大会审议通过。因
此，本次担保事项需经董事会审议并提交股东大会审议通过后生效。根据《证券
公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》及《企


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业境外投资管理办法》，公司本次拟为广发英国境外贷款提供担保的事项需要办
理向监管部门及/或主管部门申请核准/备案的相关手续。
    二、被担保人广发英国的基本情况
    2013 年，公司通过全资子公司广发期货的全资子公司广发期货（香港）从
法国外贸银行（Natixis S.A.）全资购得位于英国伦敦的一家商品期货公司
Natixis Commodity Markets Limited。同年 7 月，正式更名为广发金融交易（英
国）有限公司(GF Financial Markets(UK) Limited)。广发英国现注册资本为
55,969,014 英镑，负责人为赵桂萍，主营期货经纪业务。截至目前，广发证券
全资持有广发期货，广发期货全资持有广发期货（香港），广发期货（香港）全
资全资持有广发英国。广发英国为广发证券间接全资持有的子公司。
    根据按中国会计准则编制的广发期货合并财务报表显示，纳入合并范围的广
发英国，截至 2018 年 12 月 31 日，资产总额 416,925,760.74 美元，负债总额
343,905,234.64 美元（其中，银行贷款总额为 0，流动负债总额为 341,055,234.64
美元），或有事项涉及总额为 0，净资产 73,020,526.10 美元；2018 年营业收入
13,900,710.20 美元，同比增长 67.85%，利润总额和净利润均为 4,188,068.90
美元。截至 2019 年 3 月 31 日，广发英国资产总额 496,566,865.67 美元，负债
总 额 421,314,243.81 美 元 （ 其 中 ， 银 行 贷 款 总 额 为 0 ， 流 动 负 债 总 额 为
416,649,243.81 美元），或有事项涉及总额为 0，净资产 75,252,621.86 美元，
营业收入 4,437,586.30 美元，利润总额和净利润均为 2,219,863.46 美元。按照
上述数据，广发英国截至 2018 年 12 月 31 日及 2019 年 3 月 31 日的资产负债率
分别为 82.49%、84.85%。
    三、担保协议的主要内容
    本次担保主要为内保外贷方式，即公司向境内商业银行申请开立余额不超过
7,000 万美元的融资性保函（或备用信用证），前述融资性保函（或备用信用证）
的期限不超过 2 年，为广发英国向境外商业银行申请余额不超过 7,000 万美元流
动资金贷款事项提供担保；公司将根据最终实际开立融资性保函（或备用信用证）
的金额为限承担担保责任。
    四、董事会意见
    为进一步促进广发英国的业务发展、补充流动资金，推进公司国际化战略实


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施，董事会同意：
    1、公司向境内商业银行申请开立余额不超过 7,000 万美元的融资性保函（或
备用信用证），前述融资性保函（或备用信用证）的期限不超过 2 年，为广发金
融交易（英国）有限公司向境外商业银行申请余额不超过 7,000 万美元流动资金
贷款事项提供担保；公司将根据最终实际开立融资性保函（或备用信用证）的金
额为限承担担保责任；
    2、决议有效期为自股东大会审议通过本议案之日起 24 个月；
    3、授权经营管理层依据相关法律法规办理向监管部门及/或主管部门申请核
准/备案的相关手续、根据业务发展需要选择及确定合作机构、签署相关协议等
具体相关手续。
    广发英国经营稳定，信用表现良好，本次担保风险可控，不会损害上市公
司利益。


    五、其他情况说明
    1、本次担保对公司风险指标的影响
    本次担保，需按实际担保金额100%比例扣减净资本。根据测算，如广发证券
向广发英国提供7,000万美元担保后，广发证券各项风控指标仍持续满足监管要
求，且存在一定的安全空间。据此，公司净资本及风控指标可以支持为广发英国
提供7,000万美元的担保。
    2、累计对外担保情况说明
    2013年12月19日，广发控股（香港）有限公司董事会同意为广发证券（香港）
经纪有限公司向东亚银行申请的5,000万港币的银行贷款授信提供担保承诺。
    按公司继续为广发英国境外贷款提供担保的最高余额7,000万美元来测算，
上述担保合计金额折合人民币5.24亿元（汇率按照2018年12月28日中国人民银行
公布的港币兑人民币汇率中间价1:0.8762、美元兑人民币1:6.8632计算），占公
司最近一期经审计合并净资产的比例为0.62%。
    除上述担保外，公司及控股子公司不存在其他仍负有担保责任的对外担保/
反担保的情况，亦无逾期担保/反担保和涉及诉讼的担保/反担保。


    六、备查文件


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1、广发证券股份有限公司第九届董事会第二十次会议决议。


特此公告。


                                       广发证券股份有限公司董事会

                                            二○一九年四月三十日




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