中核苏州阀门股份有限公司1997年年度报告摘要
(一)公司简况
公司中文名称为：中核苏州阀门股份有限公司
公司英文名称为：CNNC Suzhou Valve Co. Ltd.
公司注册地址为：苏州市新区珠江路501号
公司办公地址：苏州市人民路679号
公司邮政编码：215001
公司法定代表人：邵渭敏
公司联系人：杨华麟 沈澄
联系电话：(0512)7533655－2577
电话传真：(0512)7533655－2577
公司股票上市地：深圳证券交易所
公司股票简称：中核苏阀
公司股票代码：0777
(二)会计数据和业务数据摘要
1.公司本年度实现利润总额为21,715,592元。其中主营业务利润27,988,215.95元(占88.25％)、其他业务利润2,724,677.41元(占8.59％)、投资收益为零、营业外收支净额1,002,698.64元(占3.16％)。
2.本报告期内公司仅发行人民币普通股。未发行境内上市外资股或境外上市外资股。
3.报告年度末公司前三年主要会计数据和财务指标
项目 1997年度 1996年度 1995年度
1.主营业务收入(元)
300,676,889.39 237,793,380.31 178,166,853.09
2.利润总额
31,715,592.00 18,900,433.30 23,113,573.77
3.净利润(元)
23,452,497.24 16,343,528.30 19,646,537.70
4.总资产(元) 326,874,448.72 201,231,684.70 171,237,266.07
5.股东权益(元)
224,419,151.39 60,934,086.54 52,053,530.45
6.每股收益(元)
0.313 0.363 0.437
按加权计算的每股收益(元)
0.391 0.363 0.437
7.每股净资产(元)
2.99 1.35 1.16
按加权计算的每股净资产(元)
3.74 1.35 1.16
8.净资产收益率(％)
10.45 26.82 37.74
按加权计算的净资产收益率(％)
16.44 28.93 39.22
9.调整后的每股净资产(元)
2.97 1.30 1.12
按加权计算，调整后的每股净资产(元)
3.71 1.30 1.12
注：发行前股本总数为4500万元。
主要财务指标计算方法：
1.全面摊薄后的计算方法：
每股收益=净利润÷年度末普通股股份总数
每股净资产=年度末股本权益÷年度末普通股股份总数
净资产收益率=净利润÷年度末股东权益×100％
调整后的每股净资产=(年度末股东权益－三年以上的应收款项－待摊费用－待处理财产净损失－递延资产)÷年度末普通股股份总数
2.加权平均后的计算方法
加权平均股本=(发行前股本数×6＋发行后股本数×6)÷12
每股收益=净利润÷加权平均股本
每股净资产=年度末股本权益÷加权平均股本
净资产收益率=净利润÷[(年初股东权益＋年末股东权益)÷2]×100％
调整后的每股净资产=(年度末股东权益－三年以上的应收款项－待摊费用－待处理财产净损失－递延资产)÷加权平均股本
注2：扣除新股申购冻结资金利息后的本报告期指标：
摊薄 加权
1每股收益：(元) 0.301 0.376
2每股净资产：(元) 2.98 3.73
3净资产收益率：(％) 10.10 15.87
4调整后的每股净资产：(元) 2.96 3.70
注：此次发行股票冻结资金利息收入 886,907.62元。
4.报告期内股东权益变动情况
单位：元
项目 股本 资本公积 盈余公积 其中：公益金 未分配利润 合计
期初数 45,000,000 15,934,086.54 — — — 60,934,086.54
本期增加 30,000,000 122,862,054.77 2,124,602.02 1,062,301.01 21,327,895.22 176,314,552.01
本期减少 — — — — 12,829,487.16 12,829,487.16
期末数 75,000,000 138,796,141.31 2,124,602.02 1,062,301.01 8,498,408.06 224,419,151.39
说明：
1期末股本增加30,000,000元，为公司公开发行3000万股人民币普 通股股票所致。
2期末资本公积增加较多，为上述公开发行公司股票溢价计122,838,309.50元所致。
3盈余公积本期按税后利润提取法定盈余公积(10％)和公益金(10％)后形成。其中公益金提取1,062,301. 01元。
4未分配利润增加原因：系提取法定公积金和公益金后可供分配利 润；减少原因：公司创立前利润12,829,487.16元按本公司招股说明书 “股利分配政策”之规定，分配给公司发起人苏州阀门厂所致(此项业 经中洲会计师事务所审计，并于本公司1997年度中期报告中作出说明) 。
(三)股本变动及股东情况介绍
1.股本结构情况
(1)股份变动情况表
1997年度公司股份变动情况
数量单位：股
本次变动增减(＋，－)
期初数 配股 送股 公积金 其他 小计 期末数
转股
一、尚未流通股份
1.发起人股份
45000000 — — — — 45000000 45000000
其中：
国家拥有股份
境内法人持有股份
45000000 — — — — 45000000 45000000
外资法人持有股份
— — — — — — —
其他
2.募集法人股
— — — — — — —
3.内部职工股
3000000 — — — — 3000000 3000000
4.优先股或其他
— — — — — — —
尚未流通股份合计
48000000 — — — — 48000000 48000000
二、已流通股份
1.境内上市的人民币普通股
27000000 — — — — 27000000 27000000
2.境内上市的外资股
— — — — — — —
3.境外上市的外资股
— — — — — — —
4.其他
已流通股份合计
27000000 — — — — 27000000 27000000
三、股份总数
75000000 — — — — 75000000 75000000
(2)股票发行上市情况
1股票发行情况
公司于1997年6月3日经中国证券监督管理委员会证监发字[1997]300号文批准，“向社会公开发行人民币普通股3000万股(含公司职工股300万股)每股面值一元”。1997年6月16日经深圳证券交易所同意，公司3000万股人民币普通股由主承销商广发证券有限责任公司通过深圳证券 交易所系统，公开向社会上网定价发行。每股面值1.00元人民币，发行价格为每股5.33元人民币。公司股票上市申请经深圳证券交易所深证发(1997)272号《上市通知书》审核批准，公司3000万股人民币普通股于1997年7月10日在深圳证券交易所系统上市挂牌交易(其中300万股公司职工股按规定于半年后上市流通)。
2本报告期内公司没有送股、转增股本、配股、二次发行、减资等 事宜发生。因此公司股份总数及股本结构自公司股票发行上市以来没有发生变动。
3公司职工股发行情况
发行日期：1997年6月16日
发行价格：5.33元/股
发行数量：300万股
托管日期：1997年7月3日
托管机构：深圳证券登记有限公司
根据中国证券监督管理委员会证监发字[1997]300号文第四条规定 “从本次发行的股票上市之日起，期满半年后方可上市流通”。公司300万股公司职工股至1998年1月10日到期。因此，本报告期内公司300万 股公司职工股尚未上市流通。
(注：至本年度报告摘要刊登时，公司300万股公司职工股已经深圳证券交易所批准，并安排于1998年1月16日上市流通。)
2.报告期末股东情况
截至1997年末，公司股东总数为22163户。其中国有法人股股东1户，公司职工股股东1278户，社会公众股股东20884户。
3.持有本公司5％(含5％)以上股份的股东情况
截至1997年末主要股东持股情况(前十名股东)
名次 股东名称 年末持股数(股) 占总股本％
1. 中国核工业总公司苏州阀门厂 45,000,000 60％
2. 黄惠华 150,000 0.2％
3. 陆闽 150,000 0.2％
4. 张东升 148,000 0.197％
5. 苏岚 143,503 0.191％
6. 马洪余 135,200 0.18％
7. 周其新 115,837 0.155％
8. 王萍 110,000 0.147％
9. 廖炳星 105,800 0.141％
10. 王展 100,000 0.133％
4.持有本公司10％(含10％)以上股份的法人股东情况
中国核工业总公司苏州阀门厂系本公司母公司，持公司国有法人股45000000股，占公司总股本60％，法人代表：邵渭敏，注册地点：苏州市人民路679号，经营范围：主营：工业管道阀门制造；兼营：压力容 器、金属制品研制、其他机电产品制造、加工；经营本企业生产产品的出口业务及生产与科研所需的原辅材料、设备、仪器仪表与相关技术的进口业务；开展本企业对外合资合作生产及“三来一补”业务；汽车货运。 所持股份无质押情况。
5.公司董事、监事与高级管理人员持股情况
姓名 职务 年初持股数 年末持股数
邵渭敏 董事长 5000 5000
容铁华 副董事长 4000 4000
徐 铮 副董事长 4000 4000
沈蔷影 董事 4000 4000
章果禹 董事 4000 4000
杨同兴 董事 4000 4000
张宗烈 董事 4000 4000
徐中亮 董事 4000 4000
朱培林 董事 4000 4000
许兴潮 监事会主席 4000 4000
刘虞生 监事 4000 4000
高 峻 监事 3000 3000
王锦海 监事 3000 3000
何 涛 监事 3000 3000
袁德刚 总会计师 3000 3000
徐森祺 总质量师 3000 3000
杨华麟 董事会秘书 3000 3000
(四)募集资金使用情况
1.募股资金时承诺投资项目与实际投资项目情况
承诺投资项目与实际投资项目情况表
单位：万元
项目 投资 投资 1997年实 完成投 1998年计 累计完成
名称 情况 预算 际投资 资(％) 划投资 投资(％)
一、阀门一期改造工程
1.大口径阀门装配车间
未变 1160 1007.26 87
2.油漆车间
未变 340 266.46 78
小计
1500 1273.72 85
二、阀门二期改造工程
1.总装分厂
未变 2950 472.78 16 2025 85
2.2－12英寸阀门生产线
未变 3800 913.28 24 2409 87
3.装配车间改造
未变 1200 300 25
4.阀门检测中心
未变 700 200 29
5.特种阀门铸造分厂
未变 3600
小计
12250 1386.06 11 4934 52
总计
13750 2659.78 19 4934 55
2.报告期内尚未使用的募集资金使用情况
公司募集资金15283.83万元(扣除发行费用)。除根据招股说明书以及投资计划在本报告期内投入项目资金2659.78万元，补充流动资金3260万元，其余暂作银行存款9364.05万元。
3.项目进度、预计收益情况
(1)大口径阀门装配车间：投入资金1007.26万元，已竣工。比原预计投资额1160万元节约投资152.74万元。该项目扩建厂房1848M2，购置设备43台(套)。在1997年度逐步投产陆续产生效益的基础上，预计1998 年新增销售收入2500万元、新增利润200万元。1999年达产时，可累计 新增销售收入10600万元、新增利润预计为830万元。
(2)油漆车间项目：投入资金266.46万元，已竣工。比原预计投资 额340万元节约投资73.54万元。该项目改造厂房1480M2，扩建库房200M2，购置设备24台(套)。1998年1月正式投产。年涂装阀门11.5万台。该项目为阀门生产线配套工程，能提高产品质量的档次，不单独计算效益。
(3)总装分厂：该项目厂址设在苏州国家高新技术产业开发区(苏州新区)，投资预算2950万元。 报告期内已投资472.78万元。其中：支付
苏州高新技术产业开发区建厂用地出让金450万元。支付设计、勘察等 前期费用22.78万元。1998年预计投资2025万元，累计完成投资的85％ 。
该项目前期工程进度受自然条件影响较大。去年入冬以来，江南气候反常，降雨量为历年来所罕见，雨多成涝，以致诸如工地勘察、平整施工工地，工地基础回填土方等工作进展缓慢。目前，公司正努力克服困难，争取尽快完成上述前期工程的各项工作。整个工程预计将于1998年4月开工，1999年2季度投入试生产。以目前的市场前景，按设计能力预计能新增销售收入22000万元、利润1050万元。
(4)2英寸－12英寸阀门阀体生产线：投资预算3800万元。报告期内已投资913.28万元，用于支付建厂土地出让金。争取1998年厂房建成、设备到位，并进入调试。1999年3月投入试生产。以目前的市场前景， 按设计能力达产预计年生产阀门阀体10万台，该项目为上述总装分厂提供配套生产，可增效益已合计在上述项目中。
(5)装配车间改造：投资预算1200万元。1998年将进入实施阶段， 该项目完成后可提高特种阀门的装配能力。
(6)阀门检验中心：投资预算700万元，1998年落实并予实施。该项目旨在1完善和提高阀门的精密测量和测试水平，并运用于电站阀门、 调节阀门等特种阀门的试验、研究和开发；2扩大公司作为中核总和苏 州市“阀门质量监督、检测中心”的业务范围，产生综合经济效益和社会效益。
(7)特种阀门铸造分厂：投资预算3600万元。该项目利用炉外精炼 技术，为公司生产高附加值高磅级特种阀门提供优质铸件，综合经济效益显著。1998 年完成调研和选址。
4. 本公司募集资金在实际投资项目中没有变更事宜发生。
(五)重大事项
1.重大事件
1.股东大会情况简介
公司创立大会暨第一届股东大会于1997年6月24日在苏州市人民路679号中核总苏州阀门厂凯旋门饭店举行。参加会议的股东有58人，所持股份为4513.86万股，占总股本7500万股的60.1848％。股东大会审议并通过了如下决议：
(1)审议通过了公司筹委会关于公司筹建工作的报告；
(2)审议通过了批准公司设立的议案；
(3)审议并通过了公司章程；
(4)审议并通过了公司设立费用的报告；
(5)选举邵渭敏、容铁华、徐铮、沈蔷影、章果禹、杨同兴、张宗 烈、徐中亮、朱培林为第一届董事会董事；
(6)选举许兴潮、刘虞生、高峻、王锦海、何涛为第一届监事会监 事；
(7)审议通过了关于公司社会公众股票在深圳证券交易所申请上市 的议案。
2.董事会会议情况简介
本报告期内，公司召开董事会会议二次。
第一次会议于1997年6月24日举行。会议选举邵渭敏先生为董事会 董事长，容铁华先生、徐铮先生为董事会副董事长；聘任了公司高级管理人员；会议要求总经理提出年度经营计划和投资方案，尽快完善公司内部管理机构和规章制度，并提交下次董事会讨论；会议责成董事会秘书根据创立大会议案，在近期内办理好公司的有关工商注册登记工作，争取7月上旬在深圳证券交易所挂牌上市。
第二次会议于1997年8月16日举行。会议审议通过中核苏州阀门股 份有限公司1997年度中期报告；审议通过中核苏州阀门股份有限公司机构设置调整方案；审议通过调整股份公司部分高级管理人员报酬事宜。 审议中核苏州阀门股份有限公司投资浦东发展银行和苏州市城市合作银行事宜，同意用自有资金以参股形式分别投资浦东发展银行655万元、 投资苏州城市合作银行300万元。同时，责成股份公司财务部对浦东发 展银行章程和苏州城市合作银行审计和评估后的会计报表作进一步的了解，以达到慎重操作的目的。
3.监事会会议情况简介
公司监事会于1997年6月24日举行第一届第一次会议。会议选举许 兴潮先生为监事会主席；研究了监事会议事方式，并指定一名监事起草监事会议事规则。 符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
4.本报告期内，公司没有增资扩股事项发生。
5.收购兼并、重大投资事项简介
1)本报告期内公司未有收购兼并等事项发生。
2)公司用自有资金以参股形式分别投资浦东发展银行655万元、投 资苏州城市合作银行300万元。
6.本报告期内公司注册地址、法定代表人、董事、监事等未有变动。
7.本报告期内公司聘请的会计师事务所未有变动，仍为中洲会计师事务所。
8.重大关联事项说明
本报告期内公司与苏州阀门厂的关联交易事宜均严格按照原定合同、协议以及市场价格行事。
(1)关联方情况
企业名称：中国核工业总公司苏州阀门厂
注册地址：苏州市人民路679号
主营业务：工业管道阀门制造
与本公司关系：控股母公司
经济性质：国有
企业法人代表：邵渭敏
注册资本：3100万元
中国核工业总公司苏州阀门厂持有公司股份4500万元，占公司总股本60％。
(2)关联交易及原因
1)销售货物： 1997年 1996年
21121万元 16522万元
2)往来帐： 应收款 10109万元 —
应付款 15403万元 —
以上关联系中国核工业总公司苏州阀门厂享有阀门进出口自营权，本公司无该项自营权。由此经中国核工业总公司苏州阀门厂进行阀门的出口销售。
3)其他关联交易：
本公司根据《国有土地使用租赁合同》、《注册商标使用许可合同》、《房屋租赁合同》1997年度向中国核工业总公司苏州阀门厂支付房屋租赁费634800元；土地使用费745034.38元；商标、专利使用费100000元。
9.本报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项。
10.其他重大事项
1)公司选定《证券时报》为公司信息对外公开披露的主要报刊。
2)本报告期内公司没有必须公开披露的重大合同(含担保、抵押)等 事项发生。
2.本年度公司会计报表已经中洲会计师事务所审计，并由中洲会计师事务所出具了没有保留意见和解释性说明的审计报告。
3.公司本年度利润实现数略超盈利预测数。没有低于利润预测数10％或高于利润预测数20％的差异出现。
4.本年度利润分配预案
经中洲会计师事务所审计，公司1997年度营业收入300，676，889.39元，利润总额31，715，592元。上半年度按33％、公司成立后改按15％计征所得税。税后利润为23，452，497.24元。根据公司招股说明书 所昭示，新股东不享受公司成立之前即上半年的利润12，829，487.16 元。下半年利润经提取10％法定公积金1，062，301.01元和10％法定公益金1，062，301.01元后，1997年度可供公司全体股东分配的利润为8，498，408.06元。
为实现公司的长期发展目标，以及从公司的实际情况出发，公司董事会决议，1997年度可供公司全体股东分配的股利8，498，408.06元结转下期分配，本年度中期报告前不进行利润分配和资本公积金转增股本。
以上预案须经股东大会审议通过。
(六)财务报告
1.审计报告
中洲[98]发字第016号
中核苏州阀门股份有限公司向全体股东：
我们接受委托，审计了贵公司1997年12月31日的资产负债表及1997年度的损益表和财务状况变动表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据中国注册会计师独立审计准则进行的。在审计过程中，我们结合贵公司的实际情况， 实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。
我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《股份制试点企业会计制度》及国家其他有关财务会计法规的规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司1997年12月31日的财务状况及1997年度的经营成果和资金变动情况，会计处理方法的选用遵循一贯性原则。中洲会计师事务所(章) 中国注册会计师 李晓英(签字)(章)
海淀区阜成路33号 中国注册会计师 李少秦(签字)(章)
1998年3月27日
3.会计报表附注
一、公司的一般情况
中核苏州阀门股份有限公司(以下简称公司)，是由中国核工业总公司苏州阀门厂作为独家发起人，将其部分净资产(包括铸造、锻压、焊 接、机加工、工具机修、热处理、装配等8个车间，以及相关职能科室 的全部资产)折成国有法人股份，其余股份以募集方式向社会公开发行 股票(A股)而组建的股份有限公司。
公司经营范围：主营工业管道阀门制造及销售；兼营其他机电产品的加工、制造及销售等。
二、公司主要会计政策
1.公司执行的会计制度
公司执行财政部、国家体改委联合颁发的《份制试点企业会计制度》。
2.会计期间
自每年公历1月1日起至12月31日止为一个会计年度。
3.记帐原则和计价基础
采用借贷记帐法，按照权责发生制核算，以历史成本作为计价基础。
4.货币核算
以人民币作为记帐本位币。涉及外币业务时，采用业务发生时当日中国银行公布的市场汇价折合人民币记帐。年度终了，按期末市场汇价进行调整，调整后的各外币帐户人民币余额与原帐面余额的差额列作当期汇兑损益。
5.坏帐准备
坏帐准备按应收帐款年末余额的3‰计提。
6.存货计价
存货按实际成本计价，领用或发出的存货，采用加权平均法计算确定其实际成本。消耗性物料、周转材料和低值易耗品领用时，采用一次摊销的办法。
7.固定资产计价及折旧方法
固定资产的标准为使用年限在一年以上的房屋建筑物、机器、机械、运输工具以及其他与生产经营有关的设备、器具、工具等；不属于生产经营主要设备的物品单位价值在2000元以上且使用年限超过两年的。
固定资产按实际成本计价。其折旧采用直线法分类按月计提。各类固定资产净残值率为零(经中国核工业总公司批准)。
主要固定资产分类折旧率如下：
类别 使用年限 年折旧率(％)
房屋建筑物 10－40 2.5－10
机械设备 12 8.3
工业炉窑 10 10
运输设备 10 10
9.收入实现的确认
公司销售收入的确认采用权责发生制的原则，于产品已发出，劳务已经提供，同时收到价款或者取得收取价款的凭据时，确认销售收入的实现。
10.产品成本计算方法
采用平行结转分步法，开展厂部和车间的二级核算，每个车间核算车间发生的直接成本， 然后由财务处集中汇总核算产品成本。
11.税项
(1)增值税：1994年起经苏州市国家税务局确认为增值税一般纳税 人。内销产品按产品销售收入的17％税率计算销项税，扣除进项税后交纳增值税。 出口产品免征增值税，现执行“先征后退”的办法。
(2)营业税：附营对外运输业务按国家税务局统一规定的税率5％交纳营业税。
(3)城建税和教育费附加：根据苏州市国家税务局苏国税流函(1994)41号通知规定，城建税和教育费附加分别按照应交增值税、营业税税 额的7％和4％计征。
(4)房产税：从价计征，以房屋原值的70％为计税依据，年税率为1.2％。
(5)车船使用税：按税务局核定的标准，货车按吨位，客车按座位 计算交纳。
(6)所得税：1997年上半年所得税税率为33％，下半年由于股份公 司注册在苏州高新技术产业开发区，根据江苏省科学技术委员会对中核苏州阀门股份有限公司高新技术企业的认定和国家税务总局1991年3月 《国家高新技术产业开发区税收政策的规定》，按15％计征交纳。
12.利润分配
净利润的分配比例，按公司章程作如下分配：
(1)弥补以前年度亏损；
(2)法定盈余公积金：按净利润的10％提取；
(3)法定公益金：按净利润的10％提取；
(4)任意盈余公积金：由股东大会确定；
(5)支付普通股股利。
三、1997年12月31日资产负债表项目注释(金额单位：人民币元)
注释1、货币资金
种类 币种 原币金额 折合率 1997.12.31 1996.12.31
现金 人民币 30,715.96 1.0 30,715.96 44,362.70
小计 30,715.96 30,715.96 44,362.70
银行存款 人民币 105,624,814.26 1.0 105,624,814.26 8,121,232.11
小计 105,624,814.06 105,624,814.26 8,121,232.11
其他货币资金 — —
合计 105,655,530.22 8,165,594.81
本期末货币资金数额较大是因为部分募股资金尚未使用。
注释2、应收帐款
类别 1997.12.31 1996.12.31
一年以内 29,081,790.85 34,662,050.52
一年以上两年以内 12,701,197.87 2,346,763.96
两年以上三年以内 3,964,527.94 1,270,883.11
三年以上 1,249,091.72 1,400,047.31
小计 46,996,608.38 39,679,744.90
应收帐款中持有本公司5％(含5％)以上股份的股东单位欠款情况如下：
股东单位名称 内容 应收金额
苏州阀门厂 货款 1,961,643.83
注释3.预付货款
类别 1997.12.31 1996.12.31
一年以内 591,987.58 9,176,336.31
一年以上两年以内 468,530.50 588,485.96
两年以上三年以内 26,374.83 34,435.22
三年以上 4,865.76 331,333.00
小计 1,091,758.67 10,130,590.49
预付货款中无持有本公司5％(含5％) 以上股份的股东单位欠款。
注释4、其他应收款
类别 1997.12.31 1996.12.31
一年以内 9,367,210.99 9,176,336.31
一年以上两年以内 136,803.46 588,485.96
两年以上三年以内 116,742.51 34,435.22
三年以上 46,489.24 331,333.00
小计 9,667,246.20 10,130,590.49
其他应收款中持有本公司5％(含5％)以上股份的股东单位欠款情况如下：
股东单位名称 内容 应收金额
苏州阀门厂 往来款 8,146,968.79
注释5、待摊费用
类别 1997.12.31 1996.12.31
书报费 14,905.40
期初存货进项税 1,048,576.05
合计 14,905.40 1,048,576.05
本期末待摊费用较上期末减少较大是由于期初存货所含的进项税金未进入本公司所致。
注释6、存货
类别 1997.12.31 1996.12.31
原材料 11,569,077.29 11,663,824.97
低值易耗品 757,138.10 731,816.23
委托加工材料 7,862.12 4,910.70
自制半成品 5,082,629.19 6,636,491.85
在产品 15,188,086.43 21,499,940.18
产成品 49,176,018.36 46,592,713.14
小计 81,780,811.49 87,129,697.07
注释7、长期投资
被投资单位名称 投资期限 投资金额 占被投资单位注册资本比例 备注
上海浦东发展银行 无 6,550,000.00 0.285％
苏州城市合作银行 无 3,000,000.00 1.050％
合计 9,550,000.00
注释8、固定资产及累计折旧
固定资产原值： 81,898,416.02
累计折旧： 23,855,812.31
净值： 58,042,603.71
(1)固定资产原价
类别 年初价值 本年增加 本年减少 期末价值
房屋建筑物 26,906,030.41 7,384,426.10 0.00 34,290,456.51
工业炉窑 2,379,384.70 20,675.22 66,017.27 2,334,042.65
机器设备 33,683,724.67 7,349,477.63 914,383.45 40,118,818.85
运输设备 4,514,228.14 2,047,722.60 1,462,072.60 5,099,878.14
其他 691,997.93 0.00 636,778.06 55,219.87
合计 68,175,365.85 16,802,301.55 3,079,251.38 81,898,416.02
(2)累计折旧
类别 年初价值 本年增加 本年减少 期末价值
房屋建筑物 2,422,510.34 897,374.08 0.00 3,319,884.42
工业炉窑 945,184.17 157,894.11 28,552.47 1,074,525.81
机器设备 14,250,328.16 3,563,317.28 386,007.59 17,427,637.85
运输设备 2,273,555.68 356,488.23 651,499.55 1,978,544.36
其他 55,415.35 0.00 195.48 55,219.87
合计 19,946,993.70 4,975,073.70 1,066,255.09 23,855,812.31
本年度由在建工程转入的固定资产为628,927.24元。
注释9、在建工程
工程名称 预算数 期初数 本期增加数 期末数 资金来源 工程进度
总装生产线 29,500,000 227,826.54 227,826.54 募股资金 1％
合计 29,500,000 227,826.54 227,826.54
其中利息资本化金额为0.00元。
注释10、无形资产
种类 期初数 本期增加 本期转出 本期摊销 期末数
土地使用权 0.00 13,632,806.00 136,328.06 13,496,477.94
软件费 0.00 176,000.00 17,600.00 158,400.00
合计 0.00 13,808,806.00 153,928.06 13,654,877.94
土地使用权根据1997年6月20日公司与苏州新区经济发展集团总公 司签订的《土地使用权有偿转让合同》，分50年摊销；软件费分5年摊 销。
注释11.递延资产
种类 期初数 本期增加 本期摊销 期末数
开办费 0.00 370，300.00 37，030.00 333，270.00
合计 0.00 370，300.00 37，030.00 333，270.00
注释12.短期借款
其中：
借款类别 期初数 期末数 借款期限 (月利率‰)备注
银行借款 38，140，000.00 18，000，000.00
其中：抵押
担保 11，000，000.00 8个月 8.25
3，000，000.00 6个月 7.0125
1，000，000.00 6个月 9.24
3，000，000.00 4个月 8.415
信用
非银行金融机构借款
其中：抵押
担保
信用
其他单位借款
合计 38，140，000.00 18，000，000.00
本期末短期借款较上期末减少是由于募股资金到位后偿还了部分银行借款。
注释13.应付帐款
期初余额 32，157，717.88
期末余额 35，710，432.16
应付帐款中欠持本公司5％(含5％) 以上股份的股东单位款项：
股东单位名称 内容 应收金额
苏州阀门厂 劳务费 1，704，813.78
注释14.预收货款
期初余额 8，844，074.49
期末余额 5，861，699.62
预收货款中无欠持有本公司5％(含5％)以上股份的股东单位款项。
注释15.应付福利费
期初余额 0.00
期末余额 1，179，878.56
期末余额为本年度职工福利费节余的部分。
注释16.未交税金
类别 1997.12.31 1996.12.31
增值税 －7，890，573.20 5，495，240.13
营业税 3，000.00
城建税 1，212，042.94
所得税 1，944，093.62 198，070.32
房产税 216，639.93
合计 －5，946，479.58 7，124，993.32
本期末交税金较上期末减少较大是由于本年度应交的增值税减少所致。
注释17.其他应付款
期初余额 24，356，827.86
期末余额 20，804，671.36
其他应付款中欠持本公司5％(含5％)以上股份的股东单位款项如下：
股东单位名称 内容 应收金额
苏州阀门厂 往来款 13，698，088.87
注释18.其他流动负债
类别 期初数 期末数 期限 年利率(％)
内部职工集资款 4，927，000.00 5，375，700.00 1年 10.00
合计 5，375，700.00
截止至审计日止，公司职工内部集资款已全部归还。
注释19.长期借款
借款类别 期初数 期末数 借款期限 年利率(％) 备注
银行借款
其中：抵押
担保 10，600，000.00 0.00
信用
非银行金融机构借款
其中：抵押
担保
信用
其他单位借款
16，750，000.00 13，500，000.00 待定 9.36
1，000，000.00 待定 5.40
1，000，000.00 待定 0.00
5，969，395.21 利息
合计
27，350，000.00 21，469，395.21
注释20.股本
数量单位：万股
期初数 本次变动增减(＋、－) 期末数
配股 送股 公积金转股 其他 小计
一、尚未流通股份
1.发起人股份
4500 4500
其中：
国家拥有股份
境内法人持有股份
4500 4500
外资法人持有股份
其他
2.募集法人股
3.内部职工股
300 300
4.优先股或其他
尚未流通股份合计
4500 300 4800
二、已流通股份
1.境内上市的人民币普通股
0 2700
2.境内上市的外资股
3.境外上市的外资股
4.其他
已流通股份合计
0 2700
总计
4500 7500
本期末股本增加是由于公司发行30，000，000 股人民币普通股。
注释21.资本公积
项目
期初数 15，934，086.54
本期增加数 122，862，054.77
其中：股票溢价 122，838，309.50
法定财产评估增值
其他 23，745.27
本期减少数
期末数 138，796，141.31
本期末资本公积较上期末增加较大是由于股票发行溢价所致。
注释22.盈余公积
项目
期初数 0.00
本期增加数 2，124，602.02
其中：法定盈余公积 1，062，301.01
公益金 1，062，301.01
任意盈余公积
本期减少数 0.00
期末数 2，124，602.02
四、利润表项目注释(金额单位：人民币元)
注释1.主营业务收入
项目 1997 1996
出口阀门收入 211，212，854.74 165，223，999.84
内销阀门收入 89，464，034.65 72，569，380.47
合计 300，676，889.39 237，793，380.31
注释2.主营业务成本
项目 1997 1996
出口阀门成本 185，420，773.59 126，533，668.23
内销阀门成本 48，180，523.63 55，575，884.39
合计 233，601，297.22 182，109，552.62
注释3.销售费用
项目 1997 1996
其中： 12，264，056.41 9，798，590.63
销售人员工资福利 5，211，700.26 4，174，292.77
运杂费 741，290.52 383，175.92
包装费 4，052，024.31 3，270，588.04
展览费 177，122.54 42，214.35
广告费 1，145，074.87 768，622.28
注释4.管理费用
项目 1997 1996
其中： 21，457，506.45 20，747，451.27
工资福利费 7，808，314.47 5，445，128.54
折旧费 1，512，126.99 2，219，734.06
办公费 882，916.42 1，717，507.67
差旅费 1，453，178.18 1，426，041.16
劳动保险费 4，109，032.14 4，298，701.00
工会教育经费 693，794.48 388，413.25
水电费 951，449.89 635，929.99
劳动保护费 482，919.24 387，414.00
检验试验费 400，334.03 944，245.59
税金 53，804.02 286，211.42
运输费 286，737.39 329，599.07
土地租金 745，034.38 674，650.00
商标使用费 80，000.00 72，727.00
专利使用费 20，000.00 18，182.00
房屋租金 634，800.00
注释5.财务费用
类别 1997 1996
利息收入 724，960.26 277，894.70
减：利息支出 4，956，295.18 9，338，374.84
汇兑收益
减：汇兑损失 61，236.51 431，866.88
其他 －106，716.31 －348，971.74
合计 －4，399，287.74 －9，841，318.76
本年度财务费用较上年度减少较多是由于银行同期流动资金贷款利息两次下调以及募股资金到位后偿还部分流动资金贷款，从而减少利息支出。
注释6.营业税金及附加
项目 1997 1996
966，525.62 1，621，018.04
营业税 59，868.51
城市建设维护税 615，061.76 993，458.79
教育费附加 351，463.86 567，690.74
本年度营业税金及附加较上年度减少较多是由于本年度应交的增值税减少所致。
注释7.其他业务利润
项目 1997 1996
2，724，677.41 2，192，833.57
其他业务收入 39，908，151.59 40，832，504.56
其他业务支出 37，183，474.18 38，639，670.99
主要为材料、半成品销售收入及支出。
注释8.营业外收入
项目 1997 1996
1，062，365.67 786，425.18
固定资产清理收入 168，329.05 632，085.27
罚款收入 7，129.00 154，339.91
申购无效资金利息 886，907.62
注释9.营业外支出
项目 1997 1996
59，667.03 0.00
防洪保安基金 42，200.00
滞纳金 870.32
固定资产清理支出 16，596.71
注释10.所得税
项目 1997 1996
所得税 8，263，094.76 2，556，905.00
中核苏州阀门股份有限公司1996年根据江苏省科学技术委员会苏科高(95)342号文减按15％的税率缴纳所得税，1997年上半年所得税按33％计征，1997年下半年根据江苏省科学技术委员会对中核苏州阀门股份 有限公司高新技术企业的认定和国家税务总局1991年3月《国家高新技 术产业开发区税收政策的规定》，按15％计征。
注释11.提取法定公积金、提取法定公益金
项目 1997 1996
提取法定公积金 1，062，301.01 1，634，352.83
提取法定公益金 1，062，301.01 1，634，352.83
根据公司利润分配政策，公司1996年提取法定公积金、提取法定公益金均按当年可分配利润的10％提取，1997年提取法定公积金、提取法定公益金均按全年实现的可分配利润抵减上半年实现的利润数后的10％提取。
注释12.已分配股利
项目 1997 1996
已分配股利 12，829，487.16 13，074，822.64
根据招股说明书中披露的公司股利分配政策， 公司1996年及1997 年上半年实现的利润已全部分配并支付给发起人苏州阀门厂。
注释13.未分配利润
项目 1997 1996
未分配利润 8，498，408.06 0.00
根据公司董事会通过的利润分配预案，公司1997年下半年的可供股东分配的利润本年度中期报告前不分配，结转下期。
六、无财务承诺
七、无或有事项
八、关联交易
(一)关联方的有关情况
1.存在控制关系的关联方
企业名称 注册地址 主营业务 与本企业关系 经济性质 法定代表人
苏州阀门厂 苏州市人民路679号 阀门生产销售 母公司 国有 邵渭敏
2.存在控制关系的关联方的注册资本及其变化
企业名称 年初数 本年增加数 本年减产数 年末数
苏州阀门厂 31，000，000.00 0.00 0.00 31，000，000.00
3.存在控制关系的关联方所持股份及其变化
企业 年初数 本年增加 本年减少 年末数
名称 金额 ％ 金额 ％ 金额 ％ 金额 ％
苏州阀门厂 45,000,000.00 60.00 0.00 0.00 0.00 0.00 45,000,000.00 60.00
4.不存在控制关系的关联方：无
(二)关联方交易
本公司与关联方的交易披露如下：
1.销售货物
本公司1997年度及1996年度向关联方销售货物有关明细资料如下( 单位：元)
企业名称 1997年金额 1996年金额
苏州阀门厂 211，212，854.74 165，223，999.81
2.关联方应收应付款项余额
项目 1997年末金额 1996年末金额
应收帐款：
苏州阀门厂 1，961，643.83 无
其他应收款：
苏州阀门厂 8，146，968.79 无
应付帐款：
苏州阀门厂 1，704，813.78 无
其他应付款：
苏州阀门厂 13，698，088.87 无
3.其他应披露的事项
(1)本公司根据《国有土地使用租赁合同》、《注册商标使用许可 合同》、《房屋租赁合同》1997年度向苏州阀门厂支付房屋租赁费634800元；土地使用费745034.38元；商标、专利使用费100000元。
(2)1997年度支付关键管理人员工资为153808元。
九、无期后事项
(七)公司的其他有关资料
1.公司于1997年7月2日经中华人民共和国国家工商行政管理局批准注册成立。 公司注册地址：苏州新区珠江路501号。
2.公司注册登记号：10002696－1
3.公司税务登记号码：320508100
026961
4.公司未流通股票的托管机构：深圳证券登记有限公司
5.公司报告期内证券主承销商：广发证券有限责任公司
6.公司报告期内会计师事务所：中洲会计师事务所
会计师事务所办公地址：北京海淀区阜成路33号北京商学院综合楼8层
备查文件
1.载有董事长亲笔签署的年度报告正本；
2.载有法定代理人、总会计师、会计主管人员亲笔签字并盖章的财务报表；
3.载有会计师事务所盖章、注册会计师亲笔签字并盖章的审计报告正本；
4.年度内发行证券时的《招股说明书》、 《上市公告书》；
5.公司章程
中核苏州阀门股份有限公司
董事会
1998年4月1日
