内蒙古平庄能源股份有限公司
2017年年度股东大会会议资料
2018年4月
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
目 录
一、公司 2017 年年度股东大会现场会议须知 ................................................. 3
二、公司 2017 年年度股东大会通知 ................................................................. 4
三、公司 2017 年年度股东大会现场会议议程 ............................................... 10
四、关于公司 2017 年年度报告的议案 ........................................................... 11
五、关于公司董事会 2017 年工作报告的议案 ............................................. 182
六、关于公司监事会 2017 年工作报告的议案 ............................................. 187
七、关于公司 2017 年财务决算报告的议案 ................................................. 191
八、关于公司 2017 年利润分配方案的议案 ................................................. 198
九、关于公司 2018 年预算报告的议案 ......................................................... 199
十、关于公司 2018 年预计关联交易的议案 ................................................. 201
十一、关于公司 2017 年内部控制审计报告的议案 ..................................... 230
十二、关于公司聘请 2018 年度会计师事务所的议案 ................................. 259
十三、关于独立董事津贴的议案 ................................................................... 260
十四、关于监事报酬的议案 ........................................................................... 261
十五、关于修订《公司章程》的议案 ........................................................... 262
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一、公司 2017 年年度股东大会现场会议须知
为维护公司投资者的合法权益，保障股东在公司 2017 年年度股东大会现场会议期
间依法行使权利，保证股东大会的正常秩序和议事效率，依据中国证监会《上市公司股
东大会规则》和公司《股东大会议事规则》，制定本须知。
一、公司负责大会的程序安排和会务工作，出席会议人员应当听从公司工作人员安
排，共同维护好大会秩序。
二、为保证股东大会的正常秩序，除出席会议的股东或者股东代理人、董事、监事、
董事会秘书、其他高级管理人员、见证律师以及董事会邀请的人员以外，公司有权拒绝
其他人员进入会场。对于影响股东大会秩序和损害其他股东合法权益的行为，公司将按
规定加以制止。
三、出席股东大会现场会议的股东、股东代理人应当持身份证或者营业执照复印件、
授权委托书和证券账户卡等证件，按股东大会通知登记时间办理签到手续，在大会主持
人宣布现场出席会议的股东和股东代理人人数及所持有表决权的股份总数之前，会议终
止登记。未签到登记的股东原则上不能参加本次股东大会。
四、股东和股东代理人参加股东大会现场会议，应当认真履行其法定义务，不得影
响大会的正常程序或者会议秩序。否则，大会主持人可以劝其退场。
五、股东和股东代理人参加股东大会现场会议，依法享有发言权、质询权、表决权
等各项权利。审议提案时，只有股东或者股东代理人有发言权，其他与会人员不可提问
和发言。大会表决时，将不再进行发言。
六、对股东和股东代理人提出的问题，由公司董事长、总经理或者由主持人指定的
相关人员做出答复或者说明。
七、对与议题无关或将泄漏公司商业秘密或有明显损害公司或股东的共同利益的质
询，大会主持人或相关人员有权拒绝回答。
八、议案表决后，由见证律师宣布表决结果，之后见证律师宣读法律意见书。
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二、公司 2017 年年度股东大会通知
证券代码：000780 证券简称：*ST 平能 公告编号：2018-012
内蒙古平庄能源股份有限公司
关于召开2017年年度股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏。
一、召开会议的基本情况
1．股东大会届次：本次股东大会是公司2017年年度股东大会。
2. 股东大会的召集人：公司董事会。2018年4月10日，公司召开第十届董事会第八
次会议，会议审议了《关于召开公司2017年年度股东大会的议案》。表决情况：同意7票、
反对0票、弃权0票；表决结果:此议案通过。
3．本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公
司章程的规定，会议的召开合法、合规。
4．会议召开的日期、时间：
（1）现场会议召开时间为：2018 年 5 月 9 日（星期三）14:30 召开；
（2）互联网投票系统投票时间：2018 年 5 月 8 日（现场股东大会召开前一日）下
午 15：00，结束时间为 2018 年 5 月 9 日（现场股东大会结束当日）下午 15：00；
（3）交易系统投票时间：2018 年 5 月 9 日 9:30～11:30 和 13:00～15:00；
5.会议召开方式：现场表决及网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所
交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式
的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票
表决的，以第一次投票表决结果为准。
6．会议的股权登记日：2018 年 5 月 2 日（星期三）。
7．出席对象：
（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；
于 2018 年 5 月 2 日（星期三）下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司
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全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表
决，该股东代理人不必是本公司股东。
（2）公司董事、监事和高级管理人员；
（3）公司聘请的律师。
8．会议地点：现场会议地点为内蒙古赤峰市元宝山区平庄镇哈河街平庄能源公司
三楼会议室。
二、会议审议事项
1. 审议关于《公司 2017 年年度报告及摘要》的议案。
2.审议关于《公司董事会 2017 年工作报告》的议案。
3.审议关于《公司监事会 2017 年工作报告》的议案。
4.审议关于《公司 2017 年财务决算报告》的议案。
5.审议关于《公司 2017 年利润分配方案》的议案。
6.审议关于《公司 2018 年预算报告》的议案。
7.审议关于公司 2018 年预计关联交易情况的议案。
本议案涉及关联股东内蒙古平庄煤业（集团）有限责任公司，进行表决时，其回避
表决，与此同时，其所持有的有表决权股份数不计入有效表决权股份总数。
8.审议关于《公司 2017 年内部控制审计报告》的议案。
9.审议关于公司聘请 2018 年度会计师事务所的议案。
10.审议关于独立董事津贴的议案。
11.审议关于监事报酬的议案。
12.审议关于修订《公司章程》的议案。
本议案为特别决议案，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权
的 2/3 以上通过。
公司独立董事将在本次年度股东大会上进行述职。
第 3、11 项议案于 2018 年 4 月 10 日公司第十届监事会第七次会议审议通过，其他
议案于 2018 年 4 月 10 日公司第十届董事会第八次会议审议通过。
详细情况见 2018 年 4 月 11 日刊登于《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、
《证券日报》和《巨潮网（http:/www.cninfo.com.cn）》上的《第十届董事会第八次会
议决议公告》、《第十届监事会第七次会议决议公告》。
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三、提案编码
备注
提案编码 提案名称 该列打勾的栏目
可以投票
100 总议案 √
1.00 审议关于《公司 2017 年年度报告及摘要》的议案 √
2.00 审议关于《公司董事会 2017 年工作报告》的议案 √
3.00 审议关于《公司监事会 2017 年工作报告》的议案 √
4.00 审议关于《公司 2017 年财务决算报告》的议案 √
5.00 审议关于《公司 2017 年利润分配方案》的议案 √
6.00 审议关于《公司 2018 年预算报告》的议案 √
7.00 审议关于公司 2018 年预计关联交易情况的议案 √
8.00 审议关于《公司 2017 年内部控制审计报告》的议案 √
9.00 审议关于公司聘请 2018 年度会计师事务所的议案 √
10.00 审议关于独立董事津贴的议案 √
11.00 审议关于监事报酬的议案 √
12.00 审议关于修订《公司章程》的议案 √
四、会议登记方法
1．登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记。
2．登记时间：2018 年 5 月 8 日 8：30～11：30 和 14：30～17：30
3．登记地点：内蒙古赤峰市元宝山区平庄镇哈河街平庄能源公司证券部。
4．登记手续：
（1）社会公众股股东持本人身份证、股东账户卡，委托代理持本人身份证、授权委
托书、委托人股东账户卡和委托人身份证办理登记手续。
（2）法人股股东持营业执照复印件、法定代表人授权委托书、出席人身份证办理登
记手续。
（3）异地股东可将本人身份证、持股凭证通过信函或传真方式登记。
5．会议联系方式：
联系人：张建忠、尹晓东
电话：0476-3328279、3324281
传真：0476-3328220
通讯地址：内蒙古赤峰市元宝山区平庄镇哈河街平庄能源公司
邮编：024076
6．出席本次股东大会现场会议的所有股东的食宿、交通费自理。
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7.网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次会议的进程另行通知。
8.授权委托书剪报、复印或按以下格式自制均有效。
五、参加网络投票的具体操作流程
在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为
http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容
和格式详见附件 1。
六、备查文件
公司第十届董事会第八次会议决议。
附件1：参加网络投票的具体操作流程。
附件2：授权委托书。
特此公告。
内蒙古平庄能源股份有限公司
董 事 会
2018 年 4 月 10 日
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附件 1：
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1. 普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“360780”，投票简称为“平能投票”。
2．填报表决意见或选举票数：
对于本次股东大会议案（均为非累积投票议案），填报表决意见： 同意、反对、弃
权。
3．股东对总议案进行投票，视为对所有议案表达相同意见。
股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提
案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他
未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表
决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1.投票时间：2018 年 5 月 9 日的交易时间，即 9:30—11:30 和 13:00—15:00。
2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1. 互联网投票系统开始投票的时间为 2018 年 5 月 8 日（现场股东大会召开前一日）
下午 3：00，结束时间为 2018 年 5 月 9 日（现场股东大会结束当日）下午 3：00。
2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络
服务身份认证业务指引（2017 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”
或 “ 深 交 所 投 资 者 服 务 密 码 ”。 具 体 的 身 份 认 证 流 程 可 登 录 互 联 网 投 票 系 统
http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
3. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在
规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
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附件2：
授权委托书
兹全权委托 先生/女士，代表本人(本公司)出席内蒙古平庄能源股份有限公
司 2017 年度股东大会，并按以下权限行使股东权利。
委托人股东帐号： 委托人持股性质和数量：
委托人（签字）： 委托人身份证号码：
受托人（签字）： 受托人身份证号码：
备注
提案 该列打勾
提案名称 同意 反对 弃权
编码 的栏目可
以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 √
1.00 审议关于《公司 2017 年年度报告及摘要》的议案 √
2.00 审议关于《公司董事会 2017 年工作报告》的议案 √
3.00 审议关于《公司监事会 2017 年工作报告》的议案 √
4.00 审议关于《公司 2017 年财务决算报告》的议案 √
5.00 审议关于《公司 2017 年利润分配方案》的议案 √
6.00 审议关于《公司 2018 年预算报告》的议案 √
7.00 审议关于公司 2018 年预计关联交易情况的议案 √
8.00 审议关于《公司 2017 年内部控制审计报告》的议案 √
9.00 审议关于公司聘请 2018 年度会计师事务所的议案 √
10.00 审议关于独立董事津贴的议案 √
11.00 审议关于监事报酬的议案 √
12.00 审议关于修订《公司章程》的议案 √
注：1.请在“同意”、“反对”、“弃权”三项内任选一项，并在相应方框内打“√”；
2．如出现两种以上选择或有涂改，为无效表决票；
3．授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；
4．法人股东授权委托书需加盖公章。
委托日期： 年 月 日
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三、公司 2017 年年度股东大会现场会议议程
会议时间：2018年5月9日下午14:30；
会议地点：内蒙古赤峰市元宝山区平庄镇哈河街公司三楼会议室；
登记时间：2018年5月8日上午9：00-11：00，下午15：00-17：00；
登记地点：内蒙古赤峰市元宝山区平庄镇哈河街公司证券部。
序号 议 程 报告人
1 主持人宣布会议开始 徐晓惠
介绍参加会议的领导、来宾，宣布出席本次现场会议的股
2 张建忠
东人数、代表股份数及会议议程
3 宣读公司2017年年度股东大会现场会议须知 张建忠
4 审议关于《公司 2017 年年度报告》的议案 张建忠
5 审议关于《公司董事会 2017 年工作报告》的议案 徐晓惠
6 审议关于《公司监事会 2017 年工作报告》的议案 杨培功
7 审议关于《公司 2017 年财务决算报告》的议案 孙 义
8 审议关于《公司 2017 年利润分配方案》的议案 孙 义
9 审议关于《公司 2018 年预算报告》的议案 孙 义
10 审议关于公司 2018 年预计关联交易情况的议案 张建忠
11 审议关于《公司 2017 年内部控制审计报告》的议案。 孙 义
12 审议关于公司聘请 2018 年度会计师事务所的议案。 孙 义
13 审议关于独立董事津贴的议案 张建忠
14 审议关于监事报酬的议案 张建忠
15 审议关于修订《公司章程》议案 孙 义
16 公司独立董事分别作 2017 年述职报告 独立董事
17 股东发言 股东及股东代理人
18 宣布表决结果 见证律师
19 律师宣读法律意见书 见证律师
20 签署股东大会决议、签署计票监票单 董事、计票监票人
21 主持人宣布会议闭幕 徐晓惠
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四、关于公司 2017 年年度报告的议案
各位股东及股东代理人：
《公司2017年年度报告》经公司第十届董事会第八次会议审议通过，现提请本次会
议审议。《公司2017年年度报告》登载于巨潮资讯网www.cninfo.com.cn，报告摘要登载
于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和《证券日报》。
本议案经公司第十届董事会第八次会议审议通过，现提请本次会议审议。
请各位股东及股东代理人予以审议。
附：《2017 年年度报告》
内蒙古平庄能源股份有限公司
董 事 会
2018 年 4 月 10 日
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2017 年年度报告
2018 年 04 月
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第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人徐晓惠、主管会计工作负责人孙义及会计机构负责人(会计主管人员)孙
义声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
1.如年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，同时附有相应的警示性陈述，则应当声
明该计划不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风
险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。2．公司 2017 年度经审计归属于
上市公司股东的净利润为正值，根据《深圳证券交易所股票上市规则》第十三章第二节
中 13.2.10“上市公司最近一个会计年度审计结果表明本规则 13.2.1 条第（一）项至
第（四）项规定情形已消除的，公司可以向本所申请对其股票交易撤销退市风险警示”
的规定，公司董事会将在审议通过 2017 年年度报告后，向深圳证券交易所申请撤销实
施退市风险警示，能否撤销退市风险警示需经深圳证券交易所审核批准，具体时间尚无
法确定。3.在本报告第四节“经营情况与讨论分析”的“九、公司未来发展的展望”部
分，公司详细阐述了公司未来面临的困难与可能面对的风险，敬请投资者予以关注。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 1014306324 股为基数，向全体
股东每 10 股派发现金红利 2.00 元（含税），送红股 0 股（含税），不以公积金转增股本。
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目录
第一节 重要提示、目录和释义 ...................................................................................................... 16
第二节 公司简介和主要财务指标 .................................................................................................. 16
第三节 公司业务概要 ...................................................................................................................... 23
第四节 经营情况讨论与分析 .......................................................................................................... 45
第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 45
第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 67
第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 67
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .......................................................................... 68
第九节 公司治理 .............................................................................................................................. 75
第十节 公司债券相关情况 .............................................................................................................. 85
第十一节 财务报告 .......................................................................................................................... 86
第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................ 181
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释义
释义项 指 释义内容
平庄能源/本公司/公司 指 内蒙古平庄能源股份有限公司
草原兴发 指 内蒙古草原兴发股份有限公司
平庄煤业 指 内蒙古平庄煤业（集团）有限责任公司
国电集团/中国国电 指 中国国电集团有限公司
国家能源集团 指 国家能源投资集团有限责任公司
深交所 指 深圳证券交易所
证监会/中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证监局/内蒙古证监局 指 中国证券监督管理委员会内蒙古监管局
重大资产置换/重大资产重组 指 2007 年本公司与平庄煤业进行的重大资产置换
本报告期/报告期内/报告期 指 2017 年年度
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第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
股票简称 *ST 平能 股票代码 000780
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 内蒙古平庄能源股份有限公司
公司的中文简称 平庄能源
公司的外文名称（如有）Inner Mongolia PingZhuang Energy Resources CO.,LTD
公司的法定代表人 徐晓惠
注册地址 内蒙古赤峰市元宝山区平庄镇哈河街
注册地址的邮政编码 024076
办公地址 内蒙古赤峰市元宝山区平庄镇哈河街平庄能源公司
办公地址的邮政编码 024076
公司网址 www.nmgpzny.com
电子信箱 pznygxb@163.com
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 张建忠 尹晓东
内蒙古赤峰市元宝山区平庄镇哈 内蒙古赤峰市元宝山区平庄镇哈
联系地址
河街平庄能源公司 河街平庄能源证券部
电话 0476-3328279 0476-3324281
传真 0476-3328220 0476-3328220
电子信箱 pznyzjz@163.com pznyyxd@163.com
三、信息披露及备置地点
《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券
公司选定的信息披露媒体的名称
日报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点 内蒙古平庄能源股份有限公司证券部
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四、注册变更情况
组织机构代码 91150400701461969E
本公司原名为内蒙古草原兴发股份有限公司，原来主营业务为畜牧业。
2007 年，本公司与平庄煤业进行了重大资产置换，主营业务变更为许可经
公司上市以来主营业务
营项目：煤炭生产、洗选加工、销售 （仅限分公司经营）； 一般经营项目：
的变化情况（如有）
矿山设备、材料、配件、废旧物资销售、餐饮服务、住宿。（法律、行政法
规、国务院决定规定应经许可的、未获许可不得生产经营）
平庄煤业于 2006 年 11 月 7 日分别与本公司原股东赤峰市银联投资
有限责任公司、赤峰大兴经贸有限责任公司及赤峰万顺食品有限责任公司
历次控股股东的变更情
签署了《股权转让协议》和《新增股份购买资产协议》，转让及定向增发后，
况（如有）
平庄煤业共计持有本公司股份 622,947,287 股，占本公司总股本的 61.42％，
平庄煤业成为本公司控股股东。
五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址 上海市黄浦区南京东路 61 号四楼
签字会计师姓名 王雪霏、禹正凡
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□ 适用 √ 不适用
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
六、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
2017 年 2016 年 本年比上年增减 2015 年
营业收入（元） 2,807,990,425.98 2,166,666,415.51 29.60% 2,043,878,181.44
归属于上市公司股东的净利润（元） 483,797,872.03 -323,606,543.01 249.50% -390,611,090.41
归属于上市公司股东的扣除非经常
337,895,339.78 -325,518,652.38 203.80% -388,282,702.70
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）1,178,241,254.38 253,338,275.30 365.09% 645,988,802.21
基本每股收益（元/股） 0.48 -0.32 250.00% -0.39
稀释每股收益（元/股） 0.48 -0.32 250.00% -0.39
加权平均净资产收益率 11.13% -7.71% 18.84% -8.70%
本年末比上年末
2017 年末 2016 年末 2015 年末
增减
总资产（元） 5,897,454,983.21 5,308,803,437.46 11.09% 5,682,885,158.74
归属于上市公司股东的净资产（元）4,606,960,182.55 4,085,122,479.35 12.77% 4,313,000,771.66
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七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产
差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利
润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产
差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利
润和净资产差异情况。
八、分季度主要财务指标
单位：元
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
营业收入 545,282,150.77 674,276,665.88 799,677,382.99 788,754,226.34
归属于上市公司股东的净
-22,531,542.65 158,129,258.76 96,315,600.55 251,884,555.37
利润
归属于上市公司股东的扣
-22,811,932.31 159,298,983.83 96,500,600.46 104,907,687.80
除非经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量
-257,280,903.25 667,460,318.97 697,654,393.13 70,407,445.53
净额
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存
在重大差异
□ 是 √ 否
九、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 2017 年金额 2016 年金额 2015 年金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减
80,968,419.64 -16,864,783.91
值准备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享 70,189,987.60 206,589.77 327,049.92
受的政府补助除外）
债务重组损益 26,857.20 2,505,390.08 355,882.20
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -5,282,732.19 11,697,052.08
其他符合非经常性损益定义的损益项目 -799,870.48
减：所得税影响额 -2,156,412.00
合计 145,902,532.25 1,912,109.37 -2,328,387.71 --
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内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议材料
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》
定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1
号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原
因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非
经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
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第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
是
固体矿产资源业
公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 2 号——上市公司从事固体矿产
资源相关业务》的披露要求
本公司主营业务为煤炭开采销售，公司煤炭品种为老年褐煤，变质程度低，为优质
动力褐煤，多用于发电、生产、取暖及民用。2017年以来，国家大力推进供给侧结构性
改革，各部委相继出台了煤炭去产能、减量化生产、严格治理违法违规生产建设、超能
力生产和不安全矿井停产等一系列政策措施，国家总体调控政策已由2016年“去产能，
限产量”逐渐调整为“保供应，稳煤价”，对稳定煤炭供需形势，促进行业健康发展起
到了重要作用。公司主要市场在东北地区，受市场需求超预期、铁路运力局部紧张等多
重因素影响，全年煤炭供需持续紧平衡，市场煤价较高。2017年，面对市场形势，公司
毫不动摇地坚持稳中求进、稳中求优总基调，准确把握“稳”和“进”的有机统一，密
切跟踪市场变化，加强市场科学研判，细分用户需求，及时、灵活调整营销策略，精准
对接市场，开展智慧营销，全面推广竞价销售模式，及时调整销售价格，取得了明显效
果，增加了公司销售收入，实现了扭亏为盈。
2017年，公司实现营业收入28.08亿元，同比增加29.60%；实现净利润4.84亿元，
同比增加利润249.50%。2017年末，公司总资产58.97亿元，比年初增加11.09%；所有者
权益46.07亿元，比年初增加12.77%。2017年煤炭销售结构为地销煤销量占70.76%，市
场煤销量占26.09%，电煤销量占3.15%。
2017年，公司扭亏为盈的原因为：虽然同比煤炭销售数量有所下降,但同比煤炭平
均销售价格大幅度上升，从而提高了公司煤炭销售收入，增加了净利润。公司2017年煤
炭销售数量为643.97万吨，与上年同期818.43万吨相比减少174.46万吨，下降幅度
21.32%，公司2017年煤炭平均销售价格为356.67元/吨，与上年同期202.98元/吨相比上
涨153.69元/吨，上涨幅度75.72%。因煤炭售价提高增加煤炭销售收入98,972.14万元，
因煤炭销量下降减少煤炭销售收入35,407.94万元。公司2017年煤炭产量与上年同期相
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内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议材料
比下降较多，其中受西露天矿深部开采技术改造尚未批复和古山矿减量生产的影响，减
少煤炭产量142.92万吨。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
主要资产 重大变化说明
股权资产 无重大变化。
固定资产 无重大变化。
无形资产 无重大变化。
在建工程 无重大变化。
2、主要境外资产情况
□ 适用 √ 不适用
三、核心竞争力分析
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
是
固体矿产资源业
公司所属地理位置较为优越，向东、向南毗邻辽沈、京津冀两大经济区，上述地区
均为煤炭调入省区，市场空间较大，公司主要用户为辽宁、吉林部分地区、冀东部分地
区电厂及民用取暖用煤；东北地区矿区开发建设早，服务时间长，资源储量消耗大，且
多为井工开采，每工效率低，开采难度大，受国家去产能政策影响，大量低效率矿井关
闭，产量急剧下降，形成了较大区域的煤炭市场空间。公司距辽宁等重点市场用户运输
半径较近，具有较好的运输优势。矿区内铁路、公路十分便捷，距锦州港、葫芦岛港等
褐煤下水港口运距较近，铁路、公路运输成本较低；公司所生产的褐煤经洗选加工，提
高了煤质及发热量，可适应不同用户需求，在区域市场上与蒙东褐煤主产区相比具有品
种多、发热量较高、运距短的优势，这些都为公司实施差异化竞争策略和占有市场提供
了较好条件。公司具有井工矿开采技术、管理经验、专业人才等方面的优势。
因公司各矿所处平庄煤田、元宝山煤田开发时间较长，矿区勘查精度较高，本年度
未进行矿产勘探活动。截止2017年底，公司所属分公司拥有4个采矿权证，可采储量为
2.28亿吨。公司总产量在全国煤炭行业中所占比重较低，按产量计算不足0.19%。公司
虽然总产量较低，总体市场占用率不高，但在按煤种进行市场细分及合理销售半径的单
一褐煤市场上，仍然具有一定的竞争优势及市场影响力。
公司生产方式分为井工方式，流程图如下：
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内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
井工开采生产工艺流程图
公司的主要经营模式为按生产计划组织各矿生产，商品煤由煤炭销售分公司采用竞
价销售模式统一对外销售,并将主要用户分为直供客户和市场客户群，加强了客户分级管
理。为调动各矿生产销售积极性，同时采取分品种确定最低销售限价措施，上下结合开
拓销售市场。提高了公司边际效益，保证了公司均衡生产及效益最大化。
报告期内，公司核心竞争力无重大变化。
22
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第四节 经营情况讨论与分析
一、概述
2017年，国家煤炭行业调控政策已由2016年的“去产能，限产量”，逐渐调整为“保
供应，稳煤价”。国家供给侧结构性改革深入推进，煤炭行业去产能成效显现，煤炭价
格保持合理区间，企业效益稳定向好。公司科学研判外部环境和市场形势，毫不动摇地
坚持稳中求进、稳中求优总基调，准确把握“稳”和“进”的有机统一。坚持抓安全生
产、经济运行、职工队伍三个“稳”，促经营指标、管控水平、发展质量三个“进”，
持续优化资产结构，优化发展环境，全力“争A创优”，经营指标较全年预算大幅提升，
实现了扭亏为盈。
1.报告期总体经营情况。2017年，公司实现营业收入28.08亿元，同比增加29.60%；
实现净利润4.84亿元，同比增加利润249.50%。2017年末，公司总资产58.97亿元，比年
初增加11.09%；所有者权益46.07亿元，比年初增加12.77%。公司2017年扭亏为盈的原
因为：虽然同比煤炭销售数量有所下降,但同比煤炭平均销售价格大幅度上升，提高了
公司煤炭销售收入。公司2017年煤炭销售数量为643.97万吨，与上年同期818.43万吨相
比减少174.46万吨，下降幅度21.32%，公司2017年煤炭平均销售价格为356.67元/吨，
与上年同期202.98元/吨相比上涨153.69元/吨，上涨幅度75.72%。因煤炭售价提高增加
煤炭收入98,972.14万元，因煤炭销量下降减少煤炭收入35,407.94万元。2017年煤炭销
售结构为地销煤销量占70.76%，市场煤销量占26.09%，电煤销量占3.15%。
2.内外部形势
（1）外部形势
2017年，从外部环境看，在我国宏观经济全面步入新常态、经济增速稳中有升、在
“三去一降一补”五大任务持续推进的背景下，公司面临多重考验。
一是能源消费结构变革的考验。我国能源结构已步入战略性调整期，能源革命加快
推进，由主要依靠化石能源供应转向由非化石能源满足需求增量。天然气、核能和可再
生能源快速发展，开发利用规模不断扩大，对煤炭等传统能源替代作用增强，煤炭在一
次能源消费中的比重将持续下降。土地、环保政策日趋严格，增加了生产经营成本，加
大了公司煤炭主业的发展压力。
二是区域市场经受冲击的考验。在公司所处的蒙东区域，胜利煤田、白音华煤田等
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相关企业，均纷纷借助国家深化供给侧结构性改革的机遇，加快在建产能合法化进程，
同时积极谋求产能核增和核准新建项目。这势必对区域市场已有的供求关系造成较大冲
击，市场竞争将更加激烈。
历年来，在供暖季东北区域市场多面临着煤炭供应紧张的局面，但应该不会再出现
2018年冬季紧张的情形。据了解，2018年蒙东地区各煤炭生产企业煤炭产量将净增较多，
常态化的生产有可能使得东北区域市场供应大部分时间呈饱和状态。另外，2018年公司
周边主要小煤矿恢复生产可能性较大，随着相关煤矿产能的释放，煤炭供给压力将进一
步缓解，煤炭价格也将呈回落态势。
三是从国家涉煤政策变化带来的考验。今年以来，随着环保、安全检查整治力度的
加大，以及去产能工作的快速推进，煤炭供给能力在区域内及时间上不平衡，造成煤炭
供给趋紧。2017年，国家相关部委相继出台了影响煤炭行业的17项政策，包括《关于利
用综合标准依法依规推动落后产能退出的指导意见》、《关于做好2017年化解钢铁煤炭
行业过剩产能中职工安置工作的通知》等，从国家政策走向来看，煤炭行业已由去产能
到保障供应转变，同时国家发改委核准了一些在建煤矿，释放了大量优质产能。随着煤
炭产能的大量释放，煤炭市场供给已由供需紧张转变为宽平衡，相应煤炭价格也将呈现
回落态势。公司预测自2018年3月份起，随着北方供暖用煤高峰的结束，将进入传统市
场淡季，煤炭价格将进入下行通道，4-7月份或是煤炭销售较为困难时期。
四是公司转型发展难度较大。公司从重组以来，产业结构单一，始终是一煤独大的
格局，发展其他产业的经验不足。
五是从煤炭行业经济运行情况看。在宏观调控与市场调节的双重作用下，煤炭行业
将逐渐步入良性发展轨道。一方面在政策指导下，煤炭企业加强自律，价格运行相对平
稳；另一方面，行业依然保持着市场活力，但竞争将更加规范有序，产能更加科学高效，
总体发展更加规范，市场价格将逐步回归理性，并在一个合理区间内波动。预测国家一
是通过对量的调控，包括增加进口煤、延缓关停去产能矿井、加快优质产能置换和释放
以及不停产整顿等措施增加市场供给打压煤价；二是通过价格监管来约束煤企提价，包
括最高限价的制定、价格上涨履行审批等措施打压煤价等手段来调解煤炭市场走向，煤
炭市场价格出现大起大落现象的概率大幅度降低。
从上述外部形势分析可以看出，2018年的煤炭市场将由今年的“紧平衡”向“宽平
衡”转变。对此我们要理性对待，及时了解并运用好国家有关政策，把握市场形势变化，
针对不同的市场形势采取不同的营销策略。适应新的集团营销管理模式，制订好长协和
现货交易定价机制，协调做好运力保障，确保企业整体经济效益稳定。着重对长协客户
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的开发与维护，不断提高厂矿直供份额，增强抗市场风险能力，确保市场稳定、确保营
销安全、确保经济效益的稳定与提高。
（2）内部困难
在深入分析外部形势变化的同时，我们也要清醒地看到公司内部存在的问题和不足。
一是生产经营压力仍然巨大。虽然从2017年开始，迎来了煤炭市场的窗口期，售价持续
走高，公司全年实现了扭亏为盈。但由于二个煤矿关闭，公司总产量将持续下降，主营
业务收入受煤价变化制约较大。二是矿井资源接续矛盾突出，公司从长远上缺乏后续资
源的储备。三是公司产业结构单一，抵御市场风险的能力不强。推进煤炭绿色开发、清
洁利用迫在眉睫，已成为不容忽视、不可回避的课题。四是管控水平还需进一步提升，
管理粗放现象仍然存在，质量意识、效率意识、效益意识、风险意识有待提高。五是内
部改革还需进一步深化，思想观念不新，体制机制不活，干部员工队伍活力不足的情况
还不同程度的存在。六是安全基础还不牢固，职工队伍整体安全意识和安全素养还有差
距，惯性思维、惯性管理、惯性操作还普遍存在，安全管理“零死亡”的理念还需进一
步强化。以上这些问题，需要我们在下一步工作中，重点加以解决。
2017年，公司生产格局发生了较大变化，在西露天矿露天开采结束后，公司所属生
产矿井全部为井工开采。一是年初西露天煤矿可供露天开采的煤炭资源已枯竭，露天开
采方式已结束。西露天煤矿深部资源转入井工开采，进入了技术改造阶段，煤炭产量同
比大幅下降，自二季度开始，公司控股股东平庄煤业以原西露天煤矿露天开采专业技术
人员及员工为基础，成立了平庄煤业矿山建设工程分公司，分流本公司人员1642人，主
要从事平庄煤业所属其他煤矿的矿山建设工程及土石方工程工作。二是古山煤矿因井下
地质条件发生变化，全年仅生产三个季度，古山煤矿已列入国家去产能计划名单，并于
2017年底关闭，现已进入回收井下设备及材料阶段。
3．经营管理方面
2017年，公司坚持新发展理念，紧盯创A争优目标，深入实施“2361”工作方略，
扎实开展瘦身健体、提质增效，大力推行“清单式管理、说清楚机制”，责任级级压实，
压力层层传导，有效推动了各项工作部署的执行落地，较好地完成了各项目标任务。
（1）经济效益显著提高
科学研判外部环境和市场形势，紧紧抓住国家大力推进供给侧结构性改革的政策机
遇，把握区域市场供应偏紧的窗口期，超前谋划，科学决策，坚持智慧生产、智慧营销，
公司全年实现净利润4.84亿元。
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（2）管控水平显著增强
坚持全面依法治企，制定下发了《法治平能建设实施方案》，为企业合法合规运行
提供了总的遵循。以“清单式管理、说清楚机制”为抓手，不断完善和强化重点工作任
务清单和周督办机制，狠抓责任落实，强化目标兑现，企业执行力明显增强。加强合同
管理，将法律审核嵌入到财务信息化管理流程中，实现了经济合同100%过手率。扎实推
进全面风险体系建设，风险防控能力进一步提高。依法开展审计，推进审计内容全覆盖，
有效规避企业管理风险。加强营销管理，发挥营销龙头作用，统筹考虑“五要素”，进
一步强化大营销格局，全面推广竞价销售模式，加强客户分级管理。加强生产管理。加
强了各矿正规循环管理，生产组织更加科学高效。组织审查了各单位的三年规划及长远
规划，摸清了公司生产接续状况，为公司优化生产布局提供了依据。加强机电设备动态
运维管理，推动机电系统匹配产销节奏，为生产接续提供了有力保障。加强全面预算管
理。及时编制年度全面预算，按预算管理层级逐级逐项分解落实到各个预算执行单位。
将各项预算指标横向分解落实到各业务部门，纵向分解落实到各厂段、井口、班组，使
全面预算真正落地，为预算的刚性执行及全年指标完成奠定了基础。加强物资采购与消
耗管理。强化资金集中管控，公司所属单位全部实现会计集中核算和资金集中管理。强
化货款回收，压降两金占用，严控资金支出。加强科研工作。探索矿压防治、软岩支护
的新技术、新思路。《岩浆岩侵入区巷道冲击地压机理与防治关键技术》项目荣获煤炭
工业协会科技进步三等奖，《高地压巷道动力荷载响应机制与卸支耦合防冲系统开发》
荣获国电集团科技进步二等奖。
（3）安全基础全面夯实
着力树理念、转观念、定制度、立规矩。牢固树立“零死亡”是安全工作最起码要
求的理念，推行“五零一保”工作机制。坚持以“督查、检查、追查”为抓手，完善安
全管控网络体系。开展了“规程体检”、“健康普查”。建立五级安全生产管理责任体
系，全员签订安全协议书。完成自2008至2017十年间工伤事故档案归集、分析工作，进
一步摸索了安全管理的重点难点和客观规律。投入安全生产专项资金，用于安全改造和
隐患治理。认真落实国家安全监管总局等四部委工作部署，积极推进安全生产标准化建
设，老公营子、六家二个矿井顺利通过了国家煤监局国家一级安全生产标准化矿井验收。
强化安全教育培训，持续提升职工安全素质。公司安全生产态势持续向好，全年实现“三
无三降”，原煤生产无死亡、无重伤、无一级非伤亡事故，各单位安全生产标准化均保
持一级水平。
（4）强核心，增优势，公司党的建设进一步加强。
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全力开展好迎接、学习、宣传党的十九大主题宣教活动，精心设计12项具体工作，
深入推进习近平新时代中国特色社会主义思想、新党章和十九大精神同步学习宣贯。注
重发挥理论中心组学习的“龙头”作用，科学谋划并有针对性地组织了9个系列专题学
习，用党的最新理论成果武装头脑、指导实践，推动学习成果转化。落实管党治党责任。
进行了公司党建工作纳入公司章程工作。完善“三重一大”决策机制，落实党建工作联
系点机制，督导各级党委委员履行“一岗双责”，推行党建工作“清单式管理、说清楚
机制”，组织开展基层党委书记述职评议考核，扎实推进“两学一做”学习教育制度化
常态化。推进党风廉政建设。认真落实“两个责任”，深入推进纪检机构“三转”，聚
焦主业主责，加强监督执纪问责，坚持不懈地贯彻落实中央八项规定精神，着力构建“不
敢腐、不能腐、不想腐”的长效机制。加强关键领域风险防控和专项治理，开展专项效
能监察，形成了风清气正的良好氛围。做实做细思想政治工作。强化思想政治教育、形
势政策教育和安全思想教育,加强新闻舆论宣传引导，积极培育践行社会主义核心价值
观，加强道德教育和文明创建，党组织凝聚力、向心力不断增强。
4.公司的主要优势
（1）区位优势。公司位于内蒙古自治区东部赤峰市境内，是国家规划的十三个大
型煤炭基地中的蒙东（东北）基地，东接辽宁、南接河北，邻近东北能源消耗中心，地
理位置得天独厚，是距东北煤炭消耗中心最近的矿区，具有方便快捷的铁路、公路运输
通道。矿区自营铁路与国铁在四个车站接轨，国铁叶赤线纵跨矿区，京通线横贯北端。
铁路、公路可直达东北等各大中城市及锦州港、营口港、葫芦岛港，交通十分便利，可
减少客户的运输成本。煤种主要为老年褐煤，煤质较好、热值较高、市场用途广泛，是
蒙东、辽宁、冀东、吉林的主要煤炭供应商之一。
从公司所在的市场区域来看，公司邻近东北市场，由于东北三省区域煤炭开发早，
开发强度大，部分老矿区资源枯竭，国家实行去产能政策后，一些落后矿井已经关闭，
并形成一定区域的市场空白，以上因素给公司保供上述市场用户提供了机会。公司在辽
宁负荷中心边缘，是运输半径最短的供应商之一，较好的区位优势，保证了公司市场的
占有率和销售价格的稳定性。
（2）市场优势。从市场条件看，公司目前煤炭销售已覆盖内蒙古东部、辽宁省大
部、河北省北部等大中型火力发电厂及市场用户。国电集团成为本公司实际控制人后，
针对煤炭市场激烈的竞争局面，为保证公司正常生产销售，积极开展系统内煤电互保工
作，东北地区系统电厂褐煤需求量有一定增幅，对公司应对激烈竞争的煤炭销售形成了
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有力支撑。
（3）管理优势。公司拥有专业知识和管理经验较强的中高层生产技术、经营管理
人员，拥有具备丰富实践经验、稳定可靠的煤炭开采与销售的员工队伍。公司的高级管
理人员由拥有煤炭生产及其它煤炭相关业务领域丰富经验的专业人士组成，平均从业经
验超过30年。公司的管理团队能够把握市场机遇，制订正确的经营战略。同时，公司建
立了完善的公司治理结构、内控体系，整体运作规范，使公司的管理水平达到国内较高
水平。
（4）实际控制人及控股股东的背景优势。本公司控股股东平庄煤业是原煤炭工业
部直属企业，具有六十多年煤炭开采历史，所属井工矿井型齐全，露天矿开采管理水平
全国领先。
公司实际控制人国电集团是经国务院批准在原国家电力公司部分单位的基础上组
建的全国五大发电集团之一，管理科学，实力强大。
2017年8月28日，国电集团收到国务院国资委《关于中国国电集团公司与神华集团
有限责任公司重组的通知》（国资发改革[2017]146号），同意国电集团与神华集团实
施联合重组，神华集团更名为国家能源投资集团有限责任公司，作为重组后的母公司，
吸收合并国电集团，公司实际控制人国电集团已于2018年1月4日作出董事会决议，审议
通过国电集团与国家能源集团的合并方案及双方拟签署的合并协议。本次合并实施完成
后，本公司实际控制人将由国电集团变更为国家能源集团，最终实际控制人仍为国务院
国资委。公司实际控制人变更后，将给公司带来新的发展机遇。国家能源集团作为全球
第一大煤炭集团、发电集团、风力发电集团和全球领先的煤制油化工集团，预计将对公
司提升应对市场风险能力，提供了强大后盾和广阔平台。公司背靠实力强大的实际控制
人及控股股东，将使公司煤炭销售渠道更加拓宽，市场更为稳固，有助于提升公司在煤
炭区域市场的拓展空间及综合竞争力。
公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 2 号——上市公司从事固体矿产
资源相关业务》的披露要求
二、主营业务分析
1、概述
参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
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2、收入与成本
（1）营业收入构成
单位：元
2017 年 2016 年
同比增减
金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重
营业收入合计 2,807,990,425.98 100% 2,166,666,415.51 100% 29.60%
分行业
主营业务 2,296,859,502.58 81.80% 1,661,217,505.04 76.67% 38.26%
其他业务 511,130,923.40 18.20% 505,448,910.47 23.33% 1.12%
分产品
煤炭 2,296,859,502.58 81.80% 1,661,217,505.04 76.67% 38.26%
其他 511,130,923.40 18.20% 505,448,910.47 23.33% 1.12%
分地区
内蒙古自治区内 25,406,347.78 0.90% 34,218,800.00 1.58% -25.75%
内蒙古自治区外 2,782,584,078.20 99.10% 2,132,447,615.51 98.42% 30.49%
（2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况
√ 适用 □ 不适用
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
是
固体矿产资源业
公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 2 号——上市公司从事固体矿产
资源相关业务》的披露要求
单位：元
营业收入比 营业成本比
毛利率比上
营业收入 营业成本 毛利率 上年同期增 上年同期增
年同期增减
减 减
分行业
2,296,859,502 1,128,687,975
主营业务 50.86% 38.26% -23.20% 39.33%
.58 .68
511,130,923.4 429,240,582.3
其他业务 16.02% 1.12% 9.12% -6.16%
0 7
分产品
2,296,859,502 1,128,687,975
煤炭 50.86% 38.26% -23.20% 39.33%
.58 .68
511,130,923.4 429,240,582.3
其他 16.02% 1.12% 9.12% -6.16%
0 7
分地区
内蒙古自治
25,406,347.78 12,484,803.36 50.86% -25.75% -58.76% 39.33%
区内
内蒙古自治 2,782,584,078 1,545,443,754
44.46% 30.49% -15.68% 30.41%
区外 .20 .69
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末
29
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
行业分类 项目 单位 2017 年 2016 年 同比增减
销售量 吨 6,439,738.57 8,184,344.36 -21.32%
煤炭采选业 生产量 吨 6,443,361 7,872,565 -18.15%
库存量 吨 56,780.56 53,158.13 0.07%
公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 2 号——上市公司从事固体矿产资源相关业务》
的披露要求
行业分类 项目 单位 2017 年 2016 年 同比增减
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
□ 适用 √ 不适用
（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
□ 适用 √ 不适用
（5）营业成本构成
行业和产品分类
单位：元
2017 年 2016 年
行业分类 项目 占营业成本 占营业成本 同比增减
金额 金额
比重 比重
1,128,687,975. 1,469,690,429.
主营业务 72.45% 78.89% -23.20%
68 95
429,240,582.3
其他业务 27.55% 393,355,115.16 21.11% 9.12%
7
单位：元
2017 年 2016 年
产品分类 项目 同比增减
占营业成本 占营业成本
金额 金额
比重 比重
1,128,687,975. 1,469,690,429.
煤炭 72.45% 78.89% -23.20%
68 95
429,240,582.3
其他 27.55% 393,355,115.16 21.11% 9.12%
7
说明
（6）报告期内合并范围是否发生变动
□ 是 √ 否
30
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议材料
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
（8）主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元） 405,998,066.15
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 17.67%
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售
0.00%
总额比例
公司前 5 大客户资料
序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例
1 大连北方化学工业有限公司 109,214,408.72 4.75%
2 赤峰远联钢铁有限责任公司 88,229,099.74 3.84%
3 内蒙古伊品生物科技有限公司 78,238,720.43 3.41%
4 赤峰鑫诺煤炭储运有限公司 78,118,506.32 3.40%
5 赤峰制药股份有限公司 52,197,330.94 2.27%
合计 -- 405,998,066.15 17.67%
主要客户其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元） 135,399,269.54
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比
27.19%
例
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采
0.00%
购总额比例
公司前 5 名供应商资料
序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例
中石化集团内蒙古元宝山石油销
1 44,022,072.02 8.84%
售有限责任公司
2 郑州煤矿机械集团股份有限公司 28,101,333.33 5.64%
3 辽宁辽鞍工程机械有限公司 25,476,842.81 5.12%
内蒙古吉安化工有限责任公司元
4 21,994,249.28 4.42%
宝山分公司
5 辽宁中沃机械有限公司 15,804,772.10 3.17%
合计 -- 148,635,558.50 27.19%
主要供应商其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
31
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
3、费用
单位：元
2017 年 2016 年 同比增减 重大变动说明
西露天矿停产，煤炭产量下降，
销售费用 62,484,056.64 97,658,548.94 -36.02%
销售费用降低。
1.西露天矿停产，本年发生的费
管理费用 611,034,720.09 386,857,545.64 57.95% 用全部计入管理费用中；2.本年
预进了内养职工辞退福利。
财务费用 -32,026,540.52 -39,475,755.05 18.87%
4、研发投入
□ 适用 √ 不适用
5、现金流
单位：元
项目 2017 年 2016 年 同比增减
经营活动现金流入小计 3,522,984,762.24 2,488,641,308.24 41.56%
经营活动现金流出小计 2,344,743,507.86 2,235,303,032.94 4.90%
经营活动产生的现金流量
1,178,241,254.38 253,338,275.30 365.09%
净额
投资活动现金流入小计 85,742,212.10 422,700.00 20,184.41%
投资活动现金流出小计 104,010,281.22 20,093,314.59 417.64%
投资活动产生的现金流量
-18,268,069.12 -19,670,614.59 7.13%
净额
现金及现金等价物净增加
1,159,973,185.26 233,667,660.71 396.42%
额
相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√ 适用 □ 不适用
经营活动现金流入小计：本期比上期增加41.56%，主要是因为经营活动现金收入同
比增加103,434.35 万元，其中：销售商品、提供劳务收到的现金增加65,538.30万元，
与平煤往来款收支净额增加30,894.10万元，政府补助增加10,462.35万元，保证金减少
2,540.40 万元，其他项同比减少920万元。
投资活动现金流入小计：本期比上期增加20,184.41%，主要是因为本期出售产能置
换指标收入增加。
投资活动现金流出小计：本期比上期增加417.64%。主要是因为本期专项资金投资
计划购置固定资产的增加。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□ 适用 √ 不适用
32
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议材料
三、非主营业务分析
□ 适用 √ 不适用
四、资产及负债状况
1、资产构成重大变动情况
单位：元
2017 年末 2016 年末
重大变动
占总资 比重增减
金额 占总资产比例 金额 说明
产比例
货币资金 3,269,087,771.38 55.43% 2,168,956,061.60 40.86% 14.57%
应收账款 549,193,929.26 9.31% 506,570,956.70 9.54% -0.23%
存货 42,436,785.17 0.72% 38,122,304.35 0.72% 0.00%
固定资产 736,744,074.82 12.49% 803,593,157.67 15.14% -2.65%
在建工程 1,604,654.79 0.03% 0.03%
2、以公允价值计量的资产和负债
□ 适用 √ 不适用
3、截至报告期末的资产权利受限情况
无
五、投资状况
1、总体情况
□ 适用 √ 不适用
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
4、金融资产投资
（1）证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
（2）衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
33
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
5、募集资金使用情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无募集资金使用情况。
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
□ 适用 √ 不适用
七、主要控股参股公司分析
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内无应当披露的重要控股参股公司信息。
八、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 √ 不适用
九、公司未来发展的展望
1．煤炭行业发展趋势。从我国能源资源赋存来看，煤炭行业仍然占据我国能源战
略的重要地位，即使由于采取治理空气污染、大规模推广应用清洁能源等措施使个别区
域需求量有所降低，但煤炭仍将长期处于中国一次能源主导地位。
我国经济已由高速增长阶段转向高质量发展阶段，在十九大政策指引下，未来一个
时期，国民经济将持续保持平稳向好，基础建设规模将进一步加大，对能源消费增长起
到一定拉动和支撑作用。2018年，煤炭行业供给侧结构性改革、化解过剩产能工作进入
攻坚阶段，全年计划去产能1.5亿吨。从煤炭企业自身看，随着去产能工作的继续推进，
落后产能逐步出清，煤炭企业改革创新、转型升级的力度不断加大，煤炭生产开发进一
步向大型煤炭基地和骨干企业集中，行业集中度和专业化水平将逐步得到提升，产业结
构逐渐向中高端升级。政府将以充分发挥市场调节作用为主，同时加强市场监测和价格
引导。这些制度的出台和落实将有效促进煤炭行业逐步实现长期健康发展。
2.公司面临的困难
2018年，公司可能面对的风险如下：
（1）宏观经济波动风险。煤炭行业是国民经济重要的基础性行业，受电力、冶金、
34
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议材料
建材、化工等相关行业影响较大，与宏观经济密切相关。2018年影响宏观经济的不稳定、
不确定性因素依然较多，可能对公司经营业绩产生较大影响。公司将采取严格预算执行，
加强定期监测分析，强化风险管控，努力实现生产经营平稳有序。
（2）产品销售价格波动风险。2018年，随着国家不断释放先进产能，有效供给不
断增加，在这些因素共同作用下，供需关系将趋于宽松，实现煤炭总量、区域、品种和
需求基本平衡，预计煤价将呈现平稳回落态势。公司产品价格受市场供需关系等多重因
素影响，全年走势往往难以准确判断。公司将加强市场研判，灵活调整营销策略，提高
直供客户和比例，根据市场变化适时调整煤炭价格，提高产品盈利能力。
（3）安全生产风险。公司目前生产矿井全部为井工矿，受井下自然条件、生产组
织特点等影响，水、火、瓦斯等灾害威胁较为严重，安全风险较高，安全管理难度较大。
公司将不断完善安全管理和风险预控体系，大力推进安全高效矿井建设，提升自动化生
产水平。注重提升系统保障能力，定期开展重大灾害专项治理工作，努力保证各生产环
节安全运行。
（4）环境保护风险。煤炭生产将对周边环境造成一定程度影响，如地表沉陷、排
放矸石污染环境、抽排地下水造成区域水位下降等。本公司将严格执行国家节能减排的
各项政策规定，不断加大环保投入，坚持煤炭开发与环境保护协调发展。公司要积极承
担社会责任，扎实推动采区塌陷治理和复垦工作，发展矿区循环经济，努力建设资源节
约型、环境友好型企业。
（5）成本上升风险。由于公司所属各矿均为井工开采，受矿井开采向水平延伸，
井下开采条件复杂变化、安全和环保投入不断加大等因素影响，成本控制压力较大。公
司将继续加大成本管控力度，积极采取新技术、新工艺、新设备，优化工作面布局，提
高生产效率，降低材料采购成本和消耗水平，使成本增幅在可控制范围之内。
（6）西露天煤矿技术改造审批风险。目前，西露天煤矿已进入技术改造阶段，深
部剩余资源将转入井工开采方式。2015年3月27日，内蒙古自治区煤炭工业局以内煤局
字[2015]63号下发了“关于内蒙古平庄能源股份有限公司西露天煤矿技术改造方案的
批复”，同意西露天煤矿开采方式变更为井工开采方式，设计生产能力120万吨/年。西
露天煤矿采矿许可证初始登记的开采方式为露天开采，深部资源采用井工开采需经行政
管理部门审批同意后进行开采方式变更。由于相关部门审批手续时间存在不确定性，相
关证照取得的准确时间无法确定。公司将努力加快证照手续办理，早日完成技改工程。
35
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
（7）因去产能政策及资源枯竭影响，公司总产量下降的风险。根据国务院《关于
煤炭行业化解过剩产能实现脱困发展的意见》（国发[2016]7号）和国资委《关于印发
中央企业钢铁煤炭化解过剩产能实施方案的通知》（国资发改组[2016]241号）的文件
精神，公司所属古山煤矿已于2017年底关闭并退出煤炭生产，因古山煤矿退出，减少公
司核定生产能力70万吨/年。西露天煤矿上部可供露天可采资源已全部采终，西露天煤
矿露天开采工艺结束。西露天煤矿原核定能力为220万吨/年，西露天煤矿开采方式变更
为井工开采方式后，设计生产能力120万吨/年，实际减少核定产能100万吨/年。由于以
上原因，公司总体核定产能将下降170万吨/年，目前生产的矿井核定能力为570万吨/年，
与上年相比有一定幅度下降，因产量下降，销售收入同比也将有所下降，敬请投资者注
意投资风险。
（8）富裕人员安置风险。由于煤矿关闭退出后导致大量富裕人员需重新安置，虽
然公司采取了以去产能指标与平庄煤业签订《产能置换指标及职工安置合作协议书》协
议，约定由平庄煤业负责安置部分富裕人员，但仍存在着富裕人员较多、年龄偏大，工
作技能较少及工作岗位不足等问题，以上员工需集中培训后重新上岗，公司严格执行国
电集团批复的去产能职工安置方案，从而保证了每一名职工在符合国家去产能政策的前
提下得到合理安置，实现了矿区和谐稳定。
3.当前形势和2018年主要目标安排
2018年，是贯彻党的十九大精神的开局之年，是决胜全面建成小康社会、实施“十
三五”规划承上启下的关键一年，是国家能源集团各项工作开局之年，也是公司深化改
革、科学发展的关键一年。公司研究谋划企业改革发展蓝图，必须主动自觉把自身发展
放在企业内、外部大环境中，坚持以全局的视野、发展的眼光、求实的态度，全面辩证
分析，冷静准确判断，正视困难，直面挑战，抢抓机遇，顺势而为。
（1）从外部环境看，必须经受住考验。我国能源结构已步入战略性调整期，能源
革命加快推进，由主要依靠化石能源供应转向由非化石能源满足需求增量。天然气、核
能和可再生能源快速发展，开发利用规模不断扩大，对煤炭等传统能源替代作用增强，
煤炭在一次能源消费中的比重将持续下降。土地、环保政策日趋严格，增加了生产经营
成本，加大了公司煤炭主业的发展压力。在公司所处的蒙东区域，胜利煤田、白音华煤
田的各煤炭企业，均纷纷借助国家深化供给侧结构性改革的机遇，加快在建产能合法化
进程，同时积极谋求产能核增。2017年，公司所处区域市场迎来了难得的“窗口期”，
36
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议材料
公司经济效益大幅增长，但随着区域市场供给的饱和，供需关系将维持基本平衡。同时，
日趋严格的环保政策将对高硫、低质煤销售形成制约，以公司的资源赋存条件来看，保
证稳产高产任务依然很重。
（2）从公司内部看，必须以实事求是、严肃审慎的态度直面企业存在问题。一是
发展瓶颈亟待突破。公司产业结构单一，抵御市场风险的能力不强。推进煤炭绿色开发、
清洁利用迫在眉睫，成为不容忽视、不可回避的课题。二是资源接续矛盾突出。随着国
家去产能工作的深入实施，转移安置人员的任务困难重重。三是内部改革还需进一步深
化。思想观念、体制机制、管理效率、资源配置等方面与企业发展要求的适应性和契合
度还有待于进一步提升。四是结构性缺员问题还需理顺。职工总量偏大、人员老化、效
率低下的矛盾急需解决。
（3）综合分析当前面临的形势，必须以时不我待、只争朝夕的精神抢抓机遇。一
是国家宏观经济稳中向好的机遇。我国经济已由高速增长阶段转向高质量发展阶段。预
测在十九大新政拉动下，未来一个时期，国民经济将持续保持平稳向好，基础建设规模
将进一步加大，对能源消费增长起到一定拉动和支撑作用。二是国家全面深化供给侧结
构性改革的机遇。国家将持续加大淘汰落后产能力度，产能结构进一步优化，煤炭生产
开发进一步向大型煤炭基地和骨干企业集中。三是国家全面深化国资国企改革的机遇。
要大力推进管理体制机制的改革，使我们的生产关系更加适应、更能推动生产力的发展。
四是国家能源集团成立的机遇。新集团作为全球第一大煤炭集团、发电集团、风力发电
集团和全球领先的煤制油化工集团，对公司今后提升应对市场风险能力，提供了强大后
盾和广阔平台。五是国家积极鼓励煤炭清洁高效利用的机遇。国家将煤炭清洁高效开发
利用作为能源转型发展的立足点和首要任务，为企业转变发展方式、转换发展动力创造
了有利条件。
煤炭行业仍处于大有可为的战略机遇期。当前，公司站在了一个全新的历史起点上，
调结构、稳增长、促改革、谋发展，各项任务光荣而又艰巨。我们务必要坚持发展不松
劲，推进改革不懈怠，维护稳定不动摇，想实招，做实功，求实效，努力在日趋激烈的
竞争格局中，赢得主动，赢得优势，赢得未来。
综合分析当前面临的形势，公司2018年的总体目标是：全面从严治党，全面依法治
企，全力“保A争优”。党建及党风廉政建设方面，认真落实党建党廉主体责任，确保
各项党建考核指标达到集团党组考核标准，确保党风廉政建设形势持续向好。安全稳定
37
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
方面，杜绝死亡事故和一级非伤亡责任事故，千人负伤率在3以下，千人重伤率在0.5以
下，安全生产标准化全面动态达标；杜绝环保事件的发生；确保不发生影响公司形象和
社会稳定的不良事件。经营管理方面，煤炭销量达到570万吨，实现煤炭销售收入18亿
元。
由于当前煤炭市场波动较大，上述经营计划在实际执行过程中有可能根据公司实际
做出适当调整，因此本报告内披露的经营计划并不构成公司对投资者的业绩承诺，请投
资者知悉并对此保持足够的风险意识。
4.2018年重点工作
结合公司实际，公司当前和今后一个时期各项工作将以“2461”工作方略为总的指
导思想：深入学习贯彻党的十九大精神，深入贯彻党中央、国资委、国家能源集团工作
部署。着力转观念、调结构、谋发展。以全面从严治党，全面依法治企为抓手。聚焦安
全高效、提质增效、降本提效、创新创效，推动公司深化改革激发新活力，转型发展取
得新突破，安全生产再上新台阶，管控水平实现新提升，队伍建设呈现新气象，党的领
导得到新加强。做好当前和今后一个时期的工作，必须坚持“两全”，做到党定向、法
把关，必须紧紧围绕一个目标：“保A争优”。坚定不移地将“保A争优”作为推动企业
科学发展的源动力，作为推动企业各项工作的总任务，做到目标明确，精准发力，并持
续有效、持之以恒追踪目标实现，进而促进企业发展、矿区和谐、员工幸福。做好当前
和今后一个时期的工作，必须准确聚焦“四效”，必须扎实推进“六新”，推动公司各
项工作协调开展，取得新进步。
2018年，重点做好以下六方面工作：
（1）咬定目标，持续用力，全力以赴保A争优
今年是国家能源集团各项工作开局之年，圆满完成集团下达的各项年度考核指标意
义重大。全年的煤炭销售收入目标对我们来说充满挑战和考验，同时也激励着我们迎难
而上、锐意进取的信心和决心。我们要认真贯彻落实“2461”工作方略，紧紧围绕“一
个目标”，聚焦“四效”，精准发力，持续用力，切实采取全方位、多维度的有效措施，
保证年度目标任务的顺利完成。
注重安全高效。科学规划利用煤炭资源，推进规模化、智能化、现代化开采。进一
步优化产能结构，推进转型升级。将安全高效矿井建设标准作为技术支撑，贯穿生产运
营全过程，做到有标可循，依标办事，对标提升，全面提升矿井本质安全水平和生产效
38
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议材料
率。
突出提质增效。质量效益是企业经营活动的综合性成果,是企业生存发展的前提和
保证。坚持质量第一，效益优先，全面推进运行提质、产品提质、工程建设提质、服务
提质，实现企业经营质量和绩效水平的持续提升。
强化降本提效。要抓好“节流”，严格控制生产成本和各项费用，大力压缩非生产
性支出，确保节支降耗。要促进“开源”，以提升产能、提高工效、扩大销售等为切入
点，努力挖掘各系统、各环节增收潜能，实现效益最大化。
推进创新创效。要以科技创新为引领，借助国家能源集团强大的煤炭科技研发优势，
学习、借鉴、应用、推广煤炭工业先进科技。要加快技术更新和技术改造，大力提升办
矿水平。要健全激励机制，发挥科技示范作用，组织开展重点技术和重大课题攻关，推
进煤炭资源绿色开发和高效清洁利用，着力改善产品质量，适应市场需求，提高经济效
益，推动企业可持续发展。
（2）优化结构，创新创效
把发展作为解决一切问题的基础和关键，把提升企业发展质量放在更加突出的位置，
推动企业由传统粗放型发展向内涵精细化发展转变，持续提升发展质量，持续增强企业
盈利能力和抗风险能力。
持续优化资产质量。增强紧迫感，加快推进度，确保“去产能”工作按照时间节点
全部完成。要稳妥有序完成古山矿关井工作，做好人员分流安置。要盘活存量资产，充
分利用“去产能”政策，细化公司闲置土地、房屋等资源再利用及移交工作方案。
推进数字化矿山建设。强化科技创新引领作用，加强基础研究、关键技术攻关、先
进适用技术推广和科技示范工程建设，推动现代信息技术与公司生产经营工作深度融合，
提高公司发展质量和效益。提高装备数字化控制、自动化生产和远程操控能力。加强协
同创新平台建设，主动与高等院校、研究机构等加强合作，建立产学研联盟，加快煤炭
科技成果转化和应用。研究推动智慧矿山建设，不断提高企业发展的天花板。
推进绿色矿山建设。牢固树立绿水青山就是金山银山的理念，本着生产生态协调发
展原则，积极推进排土场闲置土地复垦，植树造林绿化矿山；强化矿井水资源综合治理，
做到高效利用；关注煤炭清洁技术开发，加快绿色发展。加大环保工作的推进力度，强
化标准管理，推进污染防治，全面提升环境保护水平。按照公司环境保护工作会议工作
要求，落实项目、落实措施、落实责任、落实资金，按时间节点要求加快推进，确保各
39
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
项污染排放达到国家要求。
（3）依法治企，完善机制，推进深化改革激发新活力
必须坚持依法治企，推进系统治理、综合治理，推进现代企业制度建设，不断深化
企业内部改革，健全完善企业管理体制机制，增强持续发展的动力，筑牢基业长青的根
基。
加强“法治平能”建设。要严格落实《法治平能建设实施方案》，各级干部要做学
法、遵法、守法、用法的标杆和表率，不断增强法治思维，养成依法办事习惯，增强在
法治轨道上想问题、做决策、办事情的自觉性。要建立完善总法律顾问制度，加强法律
事务机构和人员配置，切实防范企业各类法律风险。各单位规章制度、经济合同、重大
决策法律审核把关率要尽快实现100%。要加强合同专项管控，确保合同文本起草、签订
和履行依法合规。要厘清管理边界，明确部门、岗位职责，管事项，管流程，管程序，
管标准，消除管理职能的模糊地带。要巩固制度建设“废、改、立”工作成果，进一步
健全制度制订、执行、检查、监督、考核管理体系，形成完整闭环，在规范经营管理行
为的同时，有效防范化解风险隐患。继续深入推进“清单式管理、说清楚机制”，强化
责任追究考核，推动各项工作部署落地。
优化组织机构。要精简部门设置，形成面向基层、职责明确、运转高效的格局，推
进服务型、创新型、务实型、廉洁型机关建设，提高运行效率。要优化企业架构，推进
机构整合。要压缩管理层级，推进瘦身健体，释放运营活力，提高管理效率。
持续深化三项制度改革。抓好顶层设计，理顺各个系统之间的关系，统筹优化配置
资源，坚决杜绝出现国有企业新的“大锅饭”倾向，专项治理等靠要、慵懒散现象，激
发企业内生动力。深化干部人事制度改革，建立健全领导干部激励约束机制，把领导人
员绩效与年度综合考评结果挂钩。深化用工制度改革，结合“去产能”转移安置，做好
全公司人力资源统筹管理，巩固工人岗“三定”成果，公平公正公开地推行竞争上岗，
实现公司人力资源优化配置。按照现有生产工艺和条件，进一步精简岗位设置，控制用
工总量，推进减人提效，实现劳动组织持续优化、系统效率持续提升、员工价值充分体
现。深化薪酬制度改革，结合岗位职责、安全风险、劳动强度、技术含量、绩效贡献等，
合理拉开收入差距，发挥经济杠杆的调节作用，进一步引导职工向一线流动。
（4）强基固本，安全高效，推进安全生产再上新台阶
企业生产，安全为天，只有起点，没有终点。要时刻坚守“发展决不能以牺牲人的
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内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议材料
生命为代价”这条不可逾越的红线，坚定不移地强化“零死亡”是安全工作最起码要求
的理念，以安全生产主体责任落实年为抓手，扎实推进企业本质安全建设。
构建安全生产长效机制。坚持严字当头，加强制度体系、责任体系、考核体系建设，
进一步完善安全管理体系。坚持“党政同责、一岗双责、齐抓共管、失职追责”，落实
“管企业必须管安全、环保；管业务必须管安全、环保；管生产经营必须管安全、环保”
的要求。以岗位定风险点，以风险点定责任、定措施、定制度，推进安全生产责任制的
细化完善、全面落实。大力开展“零事故月”、“百日安全零事故”系列活动，深入推
进“五零一保”，推动安全生产向“零事故、零伤害、零隐患”目标迈进。
推进安全生产法治化建设。坚持以法律法规、规章制度作为判断是非和处理事务的
准绳，定边界、立规则、划红线，确保各项活动在制度框架内规范运行。组织开展全员
安全生产法律法规学习竞赛、普法教育、案例分析等活动，营造尊法、学法、守法、用
法的安全生产氛围。
提升安全风险防控能力。以“一学、两做、两查、四确保”专项行动为抓手，突出
抓好重点领域、关键部位、薄弱环节、零星工程、单人独岗的安全工作。坚持以“检查、
督查、追查”为抓手，深入推进隐患排查、风险预控两大体系建设。加强外委工程管理，
严格落实属地管理责任，加强资质审查、过程监管等工作，严禁“以包代管”。以“创
精品、树标杆”活动为载体，推行安全生产标准化动态评比考核，在评标、对标、贯标、
达标上下工夫，推动安全生产标准化实现全面动态达标。
加强安全思想文化建设。牢固树立“大安全”理念，深入开展红线意识、法制观念
和安全警示教育，引导广大职工算好安全工作的政治账、经济账、社会账、生命账和家
庭账，引发理性思考，提升安全意识。加强安全教育培训，树立“培训不到位也是重大
安全隐患”的理念，持续强化教育培训三级管理工作机制，把提高职工的安全能力贯穿
安全培训考试全过程，发挥好技师讲堂、导师带徒、技能竞赛、“班前四个一”等教育
培训优势，提高职工安全技能水平。
（5）精细管理，提质增效，推进管控水平实现新提升
牢固树立效益意识和成本领先理念，毫不动摇地坚持以经济效益为中心，持续巩固
提质增效工作成果，着力推进降本提效，坚持按制度管人，按流程管事，全面提升管理
效率、管理水平和盈利能力。
增强企业盈利能力。以经济效益为中心，从扩大营销收益、合理控制成本、科学把
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内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
握项目投资、盘活存量资金和资产、用好增量资金、处置低效无效资产等各方面着手，
从提高劳动生产率、投资回报率、资金周转率、资产收益率等全方位着力，不断提高企
业创效水平。
加强生产管理。坚持做到井工矿以正规循环保稳产，保产能充分释放。加强开拓工
程管理，严肃月度计划考核管理，及时协调解决存在问题，保证生产接续。落实“四位
一体”管理要求，全面推动机电运输各系统管理进阶，抓好系统、设备运维，提升效率，
匹配好产销节奏。充分发挥生产调度系统作用，减少生产中断影响，统筹协调各系统、
各环节紧密配合，高效运行。
加强营销管理。坚持以市场为导向，以营销为龙头，推进精准营销。增强公司市场
话语权。按照“五要素”要求，抓好客户分层分级管理。继续完善并深入实施竞价销售
模式，保证销量的基础上提升售价。严格落实货款回收责任，全力实现各用户压月结算
目标。继续争取铁路、港口运力支持及费用优惠，确保销售渠道畅通。科学确定合理库
存，解决淡季销售压力大而旺季供应压力大的矛盾。
加强全面预算管理。进一步提高预算编制的科学性、准确性，拓宽预算覆盖面。加
强预算分解与考核工作，充分发挥预算约束与激励作用。以全面预算为引领，加强成本
全过程控制，继续推行修旧利废和回收复用，降低材料配件消耗。加强外委工程管理，
严格控制外委费用支出。分专业、分系统对项目设计、生产布局、工艺流程、生产环节
进行科学优化，所有投资项目必须达到保安全、降成本、提效率、增效益的目标，坚决
消除各类无效投资和损耗。发挥物资与采购的集中管控优势，进一步扩大招标采购覆盖
面，做到应招尽招，降低材料、配件、设备的采购价格，进一步通过询价扩大年度长协
供应商数量，发挥现场超市作用，压降库存占用。加强“三项”费用、“三公”经费等
八项费用控制。要制定创收预算，加大政策激励力度，鼓励各二级单位对外创收，根据
创收比例兑现工效工资。
加强资金管理。加大货款回收力度，落实责任清理陈欠，大力压降“两金”占用，
保障资金周转。完善资金应急预案，确保资金链整体安全。严格按预算时间进度控制资
金计划，坚持先有预算后有支出，杜绝超预算、无预算安排资金。
加强全面风险防控。坚持审慎稳健态度，坚守风险管理底线，深化全面风险管理体
系建设。健全日常工作机制，加强风险管理文化宣贯，加大风险防控力度，进一步完善
全面风险定期分析、监督评价和持续改进工作机制，推进风险管理全覆盖。完善审计工
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内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议材料
作体系，强化审计发现问题的整改落实。进一步提升风险防控能力和管理水平，为公司
持续健康发展提供有效保障。
（6）从严治党，倡树新风，推进党的领导得到新加强
坚持党对一切工作的领导，准确把握新时代党的建设总要求，推动全面从严治党落
实落地，不断提升党建工作质量，为公司持续健康发展提供坚强保证。
强化党的政治建设。旗帜鲜明地把政治建设放在首位，把学习宣传贯彻党的十九大
精神作为首要政治任务，落实“学懂、弄通、做实”要求，坚持用十九大精神武装头脑、
指导实践、推动工作。加强理想信念教育，结合“两学一做”学习教育常态化制度化建
设，部署开展学报告、学党章活动，组织开展好“不忘初心、牢记使命”主题教育。注
重学思践悟，开展“学精神、深调研、促发展”活动，提高解决问题、化解矛盾的能力。
强化管党治党责任落实。认真落实党建工作责任制，落实“三重一大”决策制度，
依照规定讨论和决定企业重大事项，确保发挥党把方向、管大局、保落实的领导作用。
推动全面从严治党向基层延伸，深入实施党建工作“说清楚”机制，坚持党委书记述职
评议、党风廉政建设“两个责任”评价、党建政工工作评价等考核，以考核倒逼责任落
实，推动基层党建工作全面提升、全面过硬。
强化党风廉政建设。拧紧责任螺丝、深化标本兼治，筑牢拒腐防变的思想防线和制
度防线，着力构建不敢腐、不能腐、不想腐的体制机制。驰而不息加强作风建设，深化
“四风”整治，推动落实中央八项规定精神常态化、长效化。整合监督力量，严肃查处
违规违纪行为，促进公司政治生态的山清水秀。
强化和谐矿区建设，建立“六勤一线”长效机制，坚持深入基层，帮助解决实际问
题。牢牢把握意识形态工作主动权，做实做细思想政治工作，大力倡树“一家人、一盘
棋”理念。推进企业文化建设，做好职工心理疏导和思想引导，统一职工的共同价值追
求，为企业发展奠定文化基础。发挥群团组织作用，开展第六届“建工杯”技术比武、
“青年争当首席师”等活动，汇集推动发展的合力。推进实施惠民工程，持续改善职工
生产生活条件，实施精准帮扶，扎实推进扶贫攻坚，让发展成果更多更公平地惠及职工，
共建和谐幸福矿区。
十、接待调研、沟通、采访等活动情况
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
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内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
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内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议材料
第五节 重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
□ 适用 √ 不适用
公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股
本方案（预案）情况
经 立 信 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） 审 计 ， 2017 年 度 公 司 实 现 净 利 润
483,797,872.03元，根据《公司法》和《公司章程》对利润分配顺序的有关规定，按10%
的 比 例 提 取 法 定 盈 余 公 积 48,379,787.20 元 ， 当 年 公 司 实 现 可 供 分 配 利 润
435,418,084.83元。截止2017年12月31日，公司累计未分配利润为1,321,942,634.50元。
公司拟以2017年12月31日的总股本1,014,306,324股为基数，向全体股东每10股派
现金股利人民币2.00元（含税），共计202,861,264.8元，母公司剩余的未分配利润
1,119,081,369.70元暂不进行分配，用于公司发展和以后年度利润分配。2017年，公司
不分配股票股利。
本次现金分红金额占2017年度合并报表中归属于上市公司股东的净利润的41.93%。
公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
单位：元
分红年度合并报 占合并报表中归
现金分红金额（含 表中归属于上市 属于上市公司普 以其他方式现 以其他方式现
分红年度
税） 公司普通股股东 通股股东的净利 金分红的金额 金分红的比例
的净利润 润的比率
2017 年 202,861,264.80 483,797,872.03 41.93%
2016 年 0.00 -323,606,543.01 0.00%
2015 年 0.00 -390,611,090.41 0.00%
公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红
利分配预案
□ 适用 √ 不适用
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内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案
√ 适用 □ 不适用
每 10 股送红股数（股） 0
每 10 股派息数（元）（含税） 2.00
分配预案的股本基数（股） 1014306324
现金分红总额（元）（含税） 202,861,264.8
可分配利润（元） 435,418,084.83
现金分红占利润分配总额的比例 1
本次现金分红情况
其他
利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2017 年度公司实现净利润 483,797,872.03 元，根据
《公司法》和《公司章程》对利润分配顺序的有关规定，按 10%的比例提取法定盈余公积 48,379,787.20
元，当年公司实现可供分配利润 435,418,084.83 元。截止 2017 年 12 月 31 日，公司累计未分配利润为
1,321,942,634.50 元。 公司拟以 2017 年 12 月 31 日的总股本 1,014,306,324 股为基数，向全体
股东每 10 股派现金股利人民币 2.00 元（含税），共计 202,861,264.8 元，母公司剩余的未分配利润
1,119,081,369.70 元暂不进行分配，用于公司发展和以后年度利润分配。2017 年，公司不分配股票股
利。
本次现金分红金额占 2017 年度合并报表中归属于上市公司股东的净利润的 41.93%。
三、承诺事项履行情况
1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履
行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺 无
中国国电在收购报告书中所作承诺如下：
1.为彻底解决平庄煤业与上市公司同业竞争
问题以及避免由于解决同业竞争问题而造成的
关联交易，平庄煤业在 2007 年收购上市公司前
身草原兴发时曾承诺在元宝山露天矿、白音华矿
符合上市条件并且市场时机合适时尽快完成煤
关于同业竞
炭资产整体上市。中国国电保证继续履行上述承
收购报告书或 中国国 争、关联交 报告期内
诺。 2008 年 07 9999-12-3
权益变动报告 电集团 易、资金占 严格履行
2.收购完成后，平庄煤业仍然是上市公司平 月 02 日 1
书中所作承诺 公司 用方面的承 承诺。
庄能源的大股东，平庄煤业通过股东大会对上市
诺
公司行使股东权利。本次收购将不会对上市公司
的人员独立、资产完整、财务独立、机构独立和
业务独立产生影响，上市公司仍具有独立经营能
力，在业务经营的各环节与收购人保持独立。3.
为避免未来与平庄能源产生同业竞争，中国国电
做出以下承诺：在平庄能源合法有效存续并保持
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内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议材料
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
上市资格，且本公司构成对平庄能源的实际控制
前提下，本公司及本公司的全资附属企业或控股
公司将不在平庄能源经营区域内从事与上市公
司业务构成同业竞争的业务。为避免未来产生同
业竞争，本公司承诺在平庄能源合法有效存续并
保持上市资格，且本公司构成对平庄能源的实际
控制前提下，如本公司或其下属公司获得的商业
机会与平庄能源主营业务有竞争或可能有竞争
的，本公司将立即通知平庄能源，尽力将该商业
机会给予平庄能源，以确保平庄能源全体股东利
益不受损害。4.中国国电已经作出了规范与上市
公司关联交易的承诺函，具体内容有：
（1）不利用自身对平庄能源的实际控制人
地位及控制性影响谋求平庄能源在业务合作等
方面给予优于市场第三方的权利；
（2）不利用自身对平庄能源的实际控制人
地位及控制性影响谋求与平庄能源达成交易的
优先权利；
（3）不以低于市场价格的条件与 ST 平能进
行交易，亦不利用该类交易从事任何损害平庄能
源利益的行为。同时，本公司将保证平庄能源在
对待将来可能产生的与本公司的关联交易方面，
平庄能源将采取如下措施规范可能发生的关联
交易：
（1）若有关联交易，均履行合法程序，及
时详细进行信息披露；
（2）对于原材料采购、产品销售等均严格
按照市场经济原则，采用公开招标或者市场定价
等方式。
国家能源集团在收购报告书中所作承诺如下：
1.为保持平庄能源的独立性，国家能源集团
承诺：“本次收购完成后，在本公司控制上市公司
期间，本公司将持续在人员、资产、业务、财务、
机构等方面与上市公司保持相互独立，并严格遵
守中国证券监督管理委员会关于上市公司独立
性的相关规定，不利用对上市公司的控制关系违
反上市公司规范运作程序，干预上市公司经营决
策，损害上市公司和其他股东的合法权益。”
2.为进一步避免未来潜在的同业竞争，维护
上市公司及其中小股东的合法权益，国家能源集
国家能 关于同业竞
团承诺:“ 严格按照
源投资 争、关联交
(1)本次合并完成后，本公司与上市公司的主 2018 年 03 9999-12-3 所作承诺
集团有 易、资金占
营业务不构成实质性同业竞争。本公司将按照适 月 12 日 1 进行履
限责任 用方面的承
用法律法规及相关监管规则的要求，采取必要和 行。
公司 诺
可能的措施尽力避免从事与上市公司主营业务
构成实质性同业竞争的业务或活动，并促使本公
司控制的其他企业避免从事与上市公司主营业
务构成实质性同业竞争的业务或活动。
(2)中国国电集团有限公司在本次合并完成
之前对上市公司作出的关于避免同业竞争的相
关承诺，由本公司继续履行。”
3.为规范与上市公司之间的关联交易，国家
能源集团承诺：“本公司将避免、减少与上市公司
之间不必要的关联交易。若存在确有必要且不可
避免的关联交易，本公司将按照公平、公允的原
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内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
则进行相关关联交易，并将按照有关法律、法规
及规范性文件的要求和上市公司章程的规定，依
法履行信息披露义务及必要的内部审批程序。”
2006 年 11 月 7 日，平庄煤业在重组草原兴发
时，在《内蒙古草原兴发股份有限公司重大资产
置换暨定向发行报告书》中承诺事项如下：
（1）为彻底解决平庄煤业与上市公司同业
竞争问题以及避免由于解决同业竞争问题而造
成的关联交易，平庄煤业承诺在元宝山露天煤矿
和白音华露天煤矿具备上市条件后，将在合适时
机以合理方式将两个煤矿置入上市公司，尽快完
成平庄煤业整体上市。
（2）平庄煤业将销售公司置入上市公司，
平庄煤业不再保留销售功能与机构，平庄煤业委
托上市公司统一进行煤炭销售，非经上市公司同
意，平庄煤业将不再自行或委托他人代为销售。
平庄煤业向上市公司支付代理销售的佣金，以 10
元/吨煤为标准根据实际销售量结算。平庄煤业承
诺上市公司所属各矿煤炭具有优先销售权。
（3）上市公司重组实施后生产经营所必需
的场地，通过向平庄煤业租赁取得。重组交割日
起五年内，平庄煤业免收租赁费；五年后平庄煤
业根据市场情况按市场公允价格向上市公司收
取租金。平庄煤业保证不因土地使用权问题影响
上市公司的生产、经营。
（4）上市公司重组实施后，公司办公、职
工生活所需的保洁、安防、绿化、供暖、用水、
内蒙古
关于同业竞 用电、通讯等公用事业、物业管理服务由平庄煤
平庄煤
争、关联交 业提供，并根据优惠（合理）的原则定价，相关 报告期内
资产重组时所 业（集 2006 年 11 9999-12-3
易、资金占 设施的养护、维修费用由上市公司承担。 严格履行
作承诺 团）有限 月 07 日 1
用方面的承 （5）平庄煤业在充分保障上市公司利益不 承诺。
责任公
诺 受损失的基础上利用平庄煤业现有资源为上市
司
公司提供服务。
（6）平庄煤业承诺上市公司重组后，上市
公司做到资产独立完整、业务、财务、机构、人
员独立，做到充分的""五分开""。平庄煤业除依
法行使股东权利外，不对上市公司的正常经营活
动进行干预。根据中国证监会《上市公司监管指
引第 4 号——上市公司实际控制人、股东、关联
方、收购人以及上市公司承诺及履行》规定，公
司实际控制人中国国电于 2014 年 6 月 19 日出
具了《关于继续督促内蒙古平庄煤业（集团）有
限责任公司履行承诺的函》，主要内容如下：“鉴
于平庄煤业已向平庄能源出具了《关于明确资产
注入时间的承诺函》，中国国电将继续督促平庄
煤业履行该承诺。” 平庄煤业对原承诺事项进行
了规范，出具了《关于明确资产注入时间的承诺
函》，公司于 6 月 26 日依照平庄煤业的书面承诺
函，对外发布了《内蒙古平庄能源股份有限公司
关于实际控制人、控股股东规范承诺情况的公
告》，主要内容如下：1．关于元宝山露天煤矿注
入的承诺在元宝山露天煤矿满足以下必备条件
之后 12 个月左右，平庄煤业将配合平庄能源启
动收购元宝山露天煤矿的工作：
（1）平庄煤业解决元宝山露天煤矿资产注
入过程中存在的土地、房屋、未处置储量、核定
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承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
生产能力及平投公司费用等问题；
（2）元宝山露天煤矿满足法律法规规定的
转让条件。2．关于白音华露天煤矿注入的承诺
在白音华露天煤矿满足以下必备条件之后 12 个
月左右，平庄煤业将配合平庄能源启动收购白音
华露天煤矿的工作：
（1）白音华露天煤矿建设项目竣工后通过
政府有关部门组织的验收，并取得政府有关部门
同意投产的批文及相关证照；
（2）白音华露天煤矿满足法律法规规定的
转让条件。
首次公开发行
或再融资时所 无
作承诺
股权激励承诺 无
为维护资本市场稳定，增强投资者信心，保
护投资者特别是中小投资者权益，避免公司股价
出现大幅波动，平庄煤业承诺自 2015 年 7 月 9
内蒙古 日起六个月内不通过二级市场减持本公司股份,
平庄煤 具体请见公司于 2015 年 7 月 10 日披露的《公司
其他对公司中
业（集 股份减持承 关于积极维护股价稳定的公告》（公告编号： 2016 年 01 2017-01-0 已履行完
小股东所作承
团）有限 诺 2015-015）。为维护二级市场的稳定，平庄煤业严 月 08 日 9 毕。
诺
责任公 格落实中国证监会最新发布的《上市公司大股
司 东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告
[2016]1 号)的规定，承诺自上述承诺到期后一年
内（至 2017 年 1 月 9 日）不通过二级市场减持
本公司股份。
承诺是否按时
是
履行
如承诺超期未
履行完毕的，应
当详细说明未
无
完成履行的具
体原因及下一
步的工作计划
2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或
项目达到原盈利预测及其原因做出说明
□ 适用 √ 不适用
四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报
告”的说明
□ 适用 √ 不适用
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六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
财政部于2017年度修订了《企业会计准则第16号——政府补助》，修订后的准则自
2017年6月12日起施行，对于2017年1月1日存在的政府补助，要求采用未来适用法处理；
对于2017年1月1日至施行日新增的政府补助，也要求按照修订后的准则进行调整。本公
司执行该规定，本年与日常活动相关的政府补助70,189,987.60元计入其他收益，不再
计入营业外收入，比较数据不调整。
财政部于2017年度发布了《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》，
对一般企业财务报表格式进行了修订：在利润表中新增“资产处置收益”项目，将部分
原列示为“营业外收入”的资产处置损益重分类至“资产处置收益”项目，比较数据相
应调整；在利润表中新增“持续经营净利润”和“终止经营净利润”两个项目，分别列
示持续经营净利润和终止经营净利润，比较数据相应调整。本公司执行该规定，本年营
业外收入减少80,968,419.64元重分类至资产处置收益列示，上年重分类调整金额为零；
本年和上年分别列示持续经营净利润483,797,872.03元和-323,606,543.01元。
七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。
九、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计师事务所
境内会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬（万元） 70
境内会计师事务所审计服务的连续年限 3
境内会计师事务所注册会计师姓名 王雪霏、禹正凡
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 3
当期是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
□ 适用 √ 不适用
50
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十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
□ 适用 √ 不适用
十一、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
十二、重大诉讼、仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
十三、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
□ 适用 √ 不适用
十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。
十六、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
√ 适用 □ 不适用
关联 占同类 获批的 可获得
关联 关联 关联 关联交 是否超 关联交
关联交 关联 交易 交易金 交易额 的同类 披露 披露
交易 交易 交易 易金额 过获批 易结算
易方 关系 定价 额的比 度（万 交易 日期 索引
类型 内容 价格 (万元) 额度 方式
原则 例 元） 市价
公 告 编
号：2017-011。
内蒙古平 公告名称：
2017
庄煤业 日常 市场价 2017 年 日 常
控股 协议 协议 4,424.7 100.00 货币资 年 04
（集团） 关联 电力 7,000 否 或协议 关联交易预
股东 价 价 8 % 金 月 21
有限责任 交易 价 计公告。公告
日
公司 披露的网站
名称：巨潮资
讯网。
公告编号：
内蒙古平
2017 2017-011。公
庄煤业 日常 市场价
控股 协议 协议 1,845.8 100.00 货币资 年 04 告名称：2017
（集团） 关联 热力 3,000 否 或协议
股东 价 价 6 % 金 月 21 年日常关联
有限责任 交易 价
日 交易预计公
公司
告。公告披露
51
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
关联 占同类 获批的 可获得
关联 关联 关联 关联交 是否超 关联交
关联交 关联 交易 交易金 交易额 的同类 披露 披露
交易 交易 交易 易金额 过获批 易结算
易方 关系 定价 额的比 度（万 交易 日期 索引
类型 内容 价格 (万元) 额度 方式
原则 例 元） 市价
的网站名称：
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公告编号：
2017-011。公
内蒙古平
2017 告名称：2017
庄煤业 日常 市场价
控股 协议 协议 4,478.1 货币资 年 04 年日常关联
（集团） 关联 劳务 65.05% 5,000 否 或协议
股东 价 价 1 金 月 21 交易预计公
有限责任 交易 价
日 告。公告披露
公司
的网站名称：
巨潮资讯网。
公告编号：
2017-011。公
内蒙古平
2017 告名称：2017
庄煤业 日常 市场价
控股 协议 协议 100.00 货币资 年 04 年日常关联
（集团） 关联 供水 509.72 1,000 否 或协议
股东 价 价 % 金 月 21 交易预计公
有限责任 交易 价
日 告。公告披露
公司
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公告编号：
2017-011。公
国电物资 同一 2017 告名称：2017
日常
内蒙古配 实际 公开 招标 货币资 公开招 年 04 年日常关联
关联 劳务 787.75 1.54% 1,000 否
送有限公 控制 招标 价 金 标价 月 21 交易预计公
交易
司 人 日 告。公告披露
的网站名称：
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公告编号：
2017-011。公
同一 2017 告名称：2017
日常
国电物流 实际 材料 公开 招标 货币资 公开招 年 04 年日常关联
关联 234.19 0.46% 2,000 否
有限公司 控制 采购 招标 价 金 标价 月 21 交易预计公
交易
人 日 告。公告披露
的网站名称：
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公告编号：
2017-011。公
北京华电 同一 2017 告名称：2017
日常
天仁电力 实际 公开 招标 货币资 公开招 年 04 年日常关联
关联 劳务 18.68 0.04% 1,000 否
控制技术 控制 招标 价 金 标价 月 21 交易预计公
交易
有限公司 人 日 告。公告披露
的网站名称：
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公告编号：
2017-011。公
同一 2017 告名称：2017
国电新能 日常
实际 公开 招标 货币资 公开招 年 04 年日常关联
源技术研 关联 劳务 8.53 1.32% 1,000 否
控制 招标 价 金 标价 月 21 交易预计公
究院 交易
人 日 告。公告披露
的网站名称：
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国电国际 同一 日常 材料 公开 招标 银行汇 市场价 2017 公告编号：
5.75 0.01% 2,000 否
经贸有限 实际 关联 采购 招标 价 款或银 或协议 年 04 2017-011。公
52
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议材料
关联 占同类 获批的 可获得
关联 关联 关联 关联交 是否超 关联交
关联交 关联 交易 交易金 交易额 的同类 披露 披露
交易 交易 交易 易金额 过获批 易结算
易方 关系 定价 额的比 度（万 交易 日期 索引
类型 内容 价格 (万元) 额度 方式
原则 例 元） 市价
公司 控制 交易 行转帐 价 月 21 告名称：2017
人 日 年日常关联
交易预计公
告。公告披露
的网站名称：
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公告编号：
2017-011。公
内蒙古平
2017 告名称：2017
庄煤业 日常 银行汇 市场价
控股 材料 协议 协议 29,222. 年 04 年 日 常 关 联
（集团） 关联 92.85% 30,000 否 款或银 或协议
股东 销售 价 价 86 月 21 交 易 预 计 公
有限责任 交易 行转帐 价
日 告。公告披露
公司
的网站名称：
巨潮资讯网。
公告编号：
2017-011。公
内蒙古平
2017 告名称：2017
庄煤业 日常 银行汇 市场价
控股 煤炭 协议 协议 1,905.5 年 04 年 日 常 关 联
（集团） 关联 0.83% 3,000 否 款或银 或协议
股东 销售 价 价 4 月 21 交 易 预 计 公
有限责任 交易 行转帐 价
日 告。公告披露
公司
的网站名称：
巨潮资讯网。
公告编号：
2017-011。公
内蒙古平
2017 告名称：2017
庄煤业 日常 银行汇 市场价
控股 劳务 协议 协议 1,561.0 年 04 年 日 常 关 联
（集团） 关联 29.16% 8,000 否 款或银 或协议
股东 输出 价 价 4 月 21 交 易 预 计 公
有限责任 交易 行转帐 价
日 告。公告披露
公司
的网站名称：
巨潮资讯网。
公告编号：
2017-011。公
国电建投 同一 2017 告名称：2017
日常 银行汇 市场价
内蒙古能 实际 劳务 协议 协议 3,793.0 年 04 年 日 常 关 联
关联 70.84% 4,542 否 款或银 或协议
源有限公 控制 输出 价 价 3 月 21 交 易 预 计 公
交易 行转帐 价
司 人 日 告。公告披露
的网站名称：
巨潮资讯网。
公告编号：
2017-011。公
内蒙古平 同一 2017 告名称：2017
日常 电煤 银行汇 市场价
西白音华 实际 煤炭 协议 年 04 年 日 常 关 联
关联 协议 999.78 0.44% 3,000 否 款或银 或协议
煤业有限 控制 销售 价 月 21 交 易 预 计 公
交易 价 行转帐 价
公司 人 日 告。公告披露
的网站名称：
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公告编号：
同一 2017
国电电力 日常 电煤 银行汇 市场价 2017-011。公
实际 煤炭 协议 1,505.6 年 04
朝阳热电 关联 协议 0.66% 17,000 否 款或银 或协议 告名称：2017
控制 销售 价 4 月 21
有限公司 交易 价 行转帐 价 年日常关联
人 日
交易预计公
53
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
关联 占同类 获批的 可获得
关联 关联 关联 关联交 是否超 关联交
关联交 关联 交易 交易金 交易额 的同类 披露 披露
交易 交易 交易 易金额 过获批 易结算
易方 关系 定价 额的比 度（万 交易 日期 索引
类型 内容 价格 (万元) 额度 方式
原则 例 元） 市价
告。公告披露
的网站名称：
巨潮资讯网。
公告编号：
2017-011。公
国电电力
同一 2017 告名称：2017
发展股份 日常 电煤 银行汇 市场价
实际 煤炭 协议 年 04 年日常关联
有限公司 关联 协议 984.33 0.43% 17,000 否 款或银 或协议
控制 销售 价 月 21 交易预计公
大连开发 交易 价 行转帐 价
人 日 告。公告披露
区热电厂
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公告编号：
2017-011。公
同一 2017 告名称：2017
大连国电 日常 电煤 银行汇 市场价
实际 煤炭 协议 年 04 年日常关联
晨龙能源 关联 协议 863.2 0.38% 17,000 否 款或银 或协议
控制 销售 价 月 21 交易预计公
有限公司 交易 价 行转帐 价
人 日 告。公告披露
的网站名称：
巨潮资讯网。
公告编号：
2017-011。公
同一 2017 告名称：2017
元宝山发 日常 电煤 银行汇 市场价
实际 煤炭 协议 年 04 年日常关联
电有限责 关联 协议 375.25 0.16% 17,000 否 款或银 或协议
控制 销售 价 月 21 交易预计公
任公司 交易 价 行转帐 价
人 日 告。公告披露
的网站名称：
巨潮资讯网。
公告编号：
2017-011。公
国电联合 同一 2017 告名称：2017
日常 电煤 银行汇 市场价
动力技术 实际 煤炭 协议 年 04 年日常关联
关联 协议 143.17 0.06% 17,000 否 款或银 或协议
（赤峰） 控制 销售 价 月 21 交易预计公
交易 价 行转帐 价
有限公司 人 日 告。公告披露
的网站名称：
巨潮资讯网。
53,667.
合计 -- -- -- 156,542 -- -- -- -- --
21
大额销货退回的详细情况 无
按类别对本期将发生的日常
关联交易进行总金额预计
报告期内发生的日常关联交易金额，均在预计金额之内。
的，在报告期内的实际履行
情况（如有）
交易价格与市场参考价格差
无
异较大的原因（如适用）
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□ 适用 √ 不适用
54
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议材料
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
√ 适用 □ 不适用
是否存在非经营性关联债权债务往来
□ 是 √ 否
公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
√ 适用 □ 不适用
1）代销商品
为避免公司与平庄煤业同业竞争，根据公司与平庄煤业签署的《关联交易安排承诺
函》，平庄煤业不再保留销售机构，其产品由本公司代销，本公司按10.00元/吨向平庄
煤业收取代销手续费。
本期代销平庄煤业煤炭情况如下表：
关联公司名称 代销数量（吨） 代销金额（元） 代销手续费（元，含税）
内蒙古平庄煤业（集团）有限责任公司 13,794,715.98 3,096,473,391.20 137,947,159.80
合计 13,794,715.98 3,096,473,391.20 137,947,159.80
其中向关联方出售代销煤炭情况详见下表：
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
元宝山发电有限责任公司 煤炭销售 741,491,227.35 669,665,697.33
大连国电晨龙能源有限公司 煤炭销售 293,947,692.72 165,268,191.82
国电电力发展股份有限公司大连开发区热电厂 煤炭销售 107,009,610.78 52,139,795.97
国电承德热电有限公司 煤炭销售 77,012,672.68 59,996,268.68
国电蓬莱发电有限公司 煤炭销售 68,868,896.15 41,027,175.30
国电滦河热电有限公司 煤炭销售 59,652,078.08 54,270,803.01
国电电力朝阳热电有限公司 煤炭销售 39,734,561.54 1,149,807.69
国电内蒙古实业发展有限公司 煤炭销售 38,774,213.08
常州国电常发能源有限公司 煤炭销售 31,625,553.97 11,920,748.90
国电赤峰化工有限公司 煤炭销售 13,417,961.54 155,779,722.39
国电电力发展股份有限公司朝阳发电厂 煤炭销售 2,494,217.95
国电沈阳热电有限公司 煤炭销售 948,216.46 3,770,192.31
国电双辽发电有限公司 煤炭销售 479,492.09 15,884,319.57
内蒙古平庄煤业（集团）有限责任公司 煤炭销售 259,439.83 1,027,072.22
国电镇江燃料有限公司 煤炭销售 39,569,066.58
江苏苏龙能源有限公司 煤炭销售 36,182,938.89
国电福州发电有限公司 煤炭销售 5,113,268.39
国电蚌埠发电有限公司 煤炭销售 3,000,259.95
国电泉州热电有限公司 煤炭销售 2,571,905.70
国电联合动力技术（赤峰）有限公司 煤炭销售 465,197.00
55
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
2）关联租赁情况
（1）本公司作为出租方
承租方名称 承租资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入
内蒙古平庄煤业（集团）有限责任公司 设备 4,273,508.51 1,632,410.32
（2）本公司作为承租方
由于平庄煤业目前所用土地均为国有划拨地，暂时无法通过置换进入本公司，所以
公司所属风水沟、西露天、六家及古山煤矿等经营性用地需向平庄煤业租赁使用。平庄
煤业对此均出具承诺函，明确在重组交割之日2007年3月31日起5年内，本公司免交租赁
费，5年后根据市场情况，平庄煤业与本公司协商确定租赁价格。平庄煤业保证不因为
土地使用权问题影响本公司的生产、经营。公司本年继续无偿租赁平庄煤业土地，未向
平庄煤业支付土地租赁费。
3）采购费用
为保证平庄能源公司重组后煤炭生产、物资供应、煤炭销售的完整性，平庄煤业将
供应公司置入本公司，平庄煤业不再设置物资采购业务部门，其煤炭生产等所需物资委
托本公司代为采购，对此双方签订了《物资采购协议》，并于2008年4月7日进行了修订，
修订后的《物资采购协议》业经公司2007年度股东大会通过。根据协议，平庄煤业按供
应公司为其代购物资比例承担供应公司全年部分采购费用。平庄煤业承担采购费用的计
算方法为：供应公司全年代购额/供应公司全年采购总额×供应公司全年采购费用支出
总额。2017年度，供应公司代平庄煤业采购金额为498,082,450.91元，平庄煤业承担的
采购费用19,330,118.58元。
4）向关联方财务公司存款
2017年11月17日，公司2017年第一次临时股东大会表决通过《关于公司与国电财务
有限公司重新签署﹤金融服务协议﹥暨关联交易的议案》，其主要内容：预计公司在财
务公司结算账户上的日最高存款余额不超过40亿元人民币；公司通过国电财务公司资金
业务平台，在公司资金周转出现临时困难时，可随时利用财务公司对本公司的20亿元综
合授信额度，在不高于其他商业银行贷款条件下及时取得贷款。协议期限：2017年9月
20日至2020年9月20日。
截 止 2017 年 12 月 31 日 ， 本 公 司 在 国 电 财 务 有 限 公 司 的 银 行 存 款 余 额 为
3,269,087,771.34元，2017年获取利息收入扣除手续费后为21,616,369.22元。
56
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议材料
5）关联方资产转让情况
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
锡林郭勒盟锡林浩特煤矿 煤矿关闭退出产能指标转让 68,236,300.00
国电建投内蒙古能源有限公司 煤矿关闭退出产能指标转让 16,100,700.00
注：2017年10月11日，公司分别与锡林郭勒盟锡林浩特煤矿和国电建投内蒙古能源
有限公司签订《关于转让关闭退出产能指标的协议》，该协议约定：公司以协议转让方
式将所属西露天煤矿80万吨/年、赤峰瑞安矿业有限责任公司9万吨/年（合计89万吨/年）
的关闭退出产能指标转让给锡林郭勒盟锡林浩特煤矿，转让单价76.67元/吨，转让金额
68,236,300.00元；以协议转让方式将所属古山煤矿21万吨/年的关闭退出产能指标转让
给国电建投内蒙古能源有限公司，转让单价76.67元/吨，转让金额16,100,700.00元。
合计收入84,337,000.00元。
上述交易于2017年11月17日经公司2017年第一次临时股东大会表决通过。上述交易
为公司一次性收入，不具有可持续性。
6）其他关联交易
公司所属古山煤矿、赤峰瑞安矿业有限责任公司作为去产能煤矿已列入国家去产能
计划，其需安置职工人数超出全国退出产能安置职工平均水平2,266人，根据国家发改
委下发的《关于进一步做好建设煤矿产能置换有关事项的通知》（发改电[2016]606号）
规定折算安置人员产能指标125.77万吨，可用于产能置换。2017年10月11日，公司与平
庄煤业签订了《产能置换指标及职工安置合作协议书》，协议约定由平庄煤业负责安置
本公司职工2,266人，同时使用两矿上述退出产能指标125.77万吨。该交易于2017年11
月17日经公司2017年第一次临时股东大会表决通过。
重大关联交易临时报告披露网站相关查询
临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称
2017 年日常关联交易预计公告 2017 年 04 月 21 日 巨潮资讯网
关于向关联方转让关闭退出产能指标
2017 年 11 月 02 日 巨潮资讯网
的关联交易公告
十七、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。
57
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在租赁情况。
2、重大担保
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在担保情况。
3、委托他人进行现金资产管理情况
（1）委托理财情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
（2）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。
4、其他重大合同
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
十八、社会责任情况
1、履行社会责任情况
多年来，公司坚持文明生产，诚信经营，照章纳税，保护环境，参与公益，造福社
会，在员工成长、社会进步和环境改善等方面发挥了积极的作用。
2017年，公司深入贯彻落实国家安全生产法律法规和上级工作要求，找准工作定位，
转变工作理念，紧紧围绕年度安全生产总体工作目标，落实安全责任，强化安全管理，
筑牢安全防线，安全生产态势持续向好，创造了“三无三降”的安全生产佳绩。各单位
安全生产标准化均保持一级水平。实现了安全生产年奋斗目标。2017年，公司全年投入
安全费用4,686.93万元（其中，用于安全改造和隐患治理4,128.53万元、六大系统和应
急救援83.14万元、防护用品39.88万元、其他435.38万元），矿井安全保障能力进一步
增强。
同时，公司在本地化运营、员工本地化、员工志愿者和扶贫济困等方面认真履行应
有的社会责任，积极开展和参加各类社会公益活动。2017年，公司筹集慰问款总额491.78
58
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议材料
万元，补助困难职工1,324人（其中特困职工2人），资助困难职工子女上学10人。公司
工会系统全年组织开展各种文体娱乐活动19项，参加人员10,239人次。
2、履行精准扶贫社会责任情况
（1）精准扶贫规划
1）指导思想
积极履行上市公司作为公众公司的社会责任，以实际行动响应中央扶贫开发工作会
议和中国证监会关于发挥资本市场作用服务国家脱贫攻坚战略的意见的精神，牢固树立
和贯彻落实创新、协调、绿色、开放、共享的发展理念，深刻领会精准扶贫基本方略，
坚持真扶贫、扶真贫，把帮助贫困群众摆脱贫困、实现共同富裕，作为平庄能源履行上
市社会责任具体行动之一。
2）总体目标
（1）平庄能源按照2017年到2020年，每年捐助300万，四年合计1200万元的整体规
划，对赤峰市宁城县新考录大学的建档立卡贫困户学生进行资助，保证这些学生不会因
贫困而上不起学；
（2）平庄能源出资委托平庄煤业培训中心技工学校对宁城县贫困户进行就业创业
培训工作，深入开展宁城县劳务输出、贫困户就业培训、宁城县学生考录技校等工作。
（3）计划在宁城县河东台村打两口机井，经宁城县三座店镇河东台村水站工作人
员实地调研测算，两口机井概算为20万元，机井打成后，主要针对该村的大葱种植、林
果种植及农作物灌溉。
3）主要任务
（1）重点突出教育脱贫。积极研究扶贫工作政策，主动到基层和学校调研，进一
步掌握情况。从内蒙古自治区财政、教育和扶贫系统到宁城县几次检查的信息反馈情况
看，2017年内蒙古教育扶贫资助政策可能会有所变化和调整（现行资助政策：低保家庭
的学生考录为本科、专科分别享受一次性资助4万、3万元。今后，使所有建档立卡和低
保家庭的学生都能享受此政策）。针对这一情况，公司及时跟进自治区教育扶贫资助政
策调整情况，公司在宁城挂职的干部多次组织相关部门开展调研并召开座谈会，征求学
校负责人、教师意见、建议，及时调整资助范围，对建档立卡贫困户中因学致贫学生进
行资助。
（2）继续推动平庄煤业培训中心技工学校与宁城县深入合作。在前期合作基础上，
与宁城县就业局进行沟通协调，达成长期合作协定。根据双方所需，有针对性地制订帮
扶措施，重点帮助有就业和创业愿望的建档立卡贫困户，使他们至少掌握一门技能。
4）保障措施
59
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
（1）加强公司精准扶贫工作的组织领导。平庄能源将在公司董事会的领导下，因
地制宜，积极履行社会责任，公司经营层负责精准扶贫工作的年度计划、项目选择、政
府对接、实施督导、信息披露等组织保障。
（2）设立精准扶贫专项资金。公司经营层在制定精准扶贫计划，计划在未来4年内，
总计投入不低于1200万元人民币现金用于精准扶贫计划。
（2）年度精准扶贫概要
2017年度，对宁城县建档立卡高中在校学生1058人，每人一次性资助2000元，总计
211.6万元。另外，对2016年新生入学增加资助1人，资金6000元。
公司出资委托平庄煤业培训中心技工学校对宁城县贫困户进行就业创业培训工作，
深入开展宁城县劳务输出、贫困户就业培训、宁城县学生考录技校等工作。2017年，对
宁城县建档立卡的贫困群众进行技能扶贫培训，本次培训项目为焊接技术培训。总投入
资金95.60元。
除此之外，2017年，在宁城县河东台村打两口机井，经宁城县三座店镇河东台村水
站工作人员实地测算，两口机井概算为20万元，机井打成后，用于该村的大葱种植、林
果种植及农作物灌溉。
（3）精准扶贫成效
指标 计量单位 数量/开展情况
一、总体情况 —— ——
其中： 1.资金 万元 327.8
3.帮助建档立卡贫困人口脱
人 1,122
贫数
二、分项投入 —— ——
1.产业发展脱贫 —— ——
其中： 1.1 产业发展脱贫项目类型 —— 农林产业扶贫
1.2 产业发展脱贫项目个数 个 1
1.3 产业发展脱贫项目投入
万元 20
金额
2.转移就业脱贫 —— ——
其中： 2.1 职业技能培训投入金额 万元 95.6
2.2 职业技能培训人数 人次 63
3.易地搬迁脱贫 —— ——
4.教育扶贫 —— ——
其中： 4.1 资助贫困学生投入金额 万元 212.2
4.2 资助贫困学生人数 人 1,059
5.健康扶贫 —— ——
6.生态保护扶贫 —— ——
7.兜底保障 —— ——
8.社会扶贫 —— ——
9.其他项目 —— ——
三、所获奖项（内容、级别） —— ——
（4）后续精准扶贫计划
平庄能源计划2018到2020年，每年捐助300万，三年合计900万元，用于对赤峰市宁
60
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议材料
城县新考录大学建档立卡贫困户学生进行资助、建立部分基础生产设施以及技能培训等
扶贫项目。
3、环境保护相关的情况
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
否
公司不断加大污染治理力度，在加快老污染源治理治理的同时，积极推行清洁生产，
严格控制新污染源的产生，从源头降低污染物产生，按时足额缴纳排污费，一直以来未
发生环境污染事故，也未因环境问题引起的群众投诉、信访和上访事件；降低煤炭开采
造成的土地沉陷，对已塌陷区域加强综合治理，积极改善当地生态环境；减少矸石排放，
减少矸石占地和污染，保护地表生态。2017年，公司进一步完善了环保管理制度；协调、
组织矿安公司、内蒙古清方新圆环境检测有限公司完成了风水沟锅炉房除尘脱硫改造项
目的环保验收监测工作；协调元宝山区环保局对风水沟锅炉房在线监测系统进行了环保
验收。在“一带一路”高峰论坛及党的“十九大”期间，认真贯彻落实元宝山区政府有
关要求，安排和部署公司大气污染防治工作。加强对易产生扬尘的面源和点源进行巡查，
使防护措施和空气质量得到有效的保证。
十九、其他重大事项的说明
√ 适用 □ 不适用
1.关于古山矿关闭的说明。
根据国务院《关于煤炭行业化解过剩产能实现脱困发展的意见》（国发[2016]7号）
和国资委《关于印发中央企业钢铁煤炭化解过剩产能实施方案的通知》（国资发改组
[2016]241号）的文件精神，公司所属古山煤矿已列入国家2017年去产能计划，计划退
出煤炭生产。
公司于2017年1月23日公告了《关于古山煤矿计划关闭退出的公告》（内容详见
2017-004号），对古山煤矿关闭退出原因、退出时间、人员安置、资产处置及对公司的
影响进行了全面风险提示。
公司于2018年1月23日公告了《关于古山煤矿关闭退出的进展公告》（2018-002号），
公告说明，现古山煤矿已全面停产，并已进入回收井下矿山设备及材料的回撤工作阶段。
在完成了关闭矿井各项工作，通过国资委组织的去产能矿井验收组验收合格后，办理注
销古山煤矿相关证照手续。
公司董事会将积极关注古山煤矿关闭退出后续事项，并及时履行信息披露义务，敬
61
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
请投资者注意投资风险。
2.关于西露天矿露天开采人员分流的说明。
2017年初西露天煤矿可供露天开采的煤炭资源已枯竭，露天开采方式已结束。西露
天煤矿深部资源将转入井工开采，进入了技术改造阶段，煤炭产量同比大幅下降，自二
季度开始，公司控股股东平庄煤业以原西露天煤矿露天开采专业技术人员及员工为基础，
成立了内蒙古平庄煤业（集团）有限责任公司矿山建设工程分公司，分流人员1642人，
主要从事平庄煤业所属其他煤矿的矿山建设工程及土石方工程工作。
3.关于实际控制人变更的说明。
2017年8月28日，国电集团收到国务院国资委《关于中国国电集团公司与神华集团
有限责任公司重组的通知》（国资发改革[2017]146号），同意国电集团与神华集团实
施联合重组，神华集团更名为国家能源投资集团有限责任公司，作为重组后的母公司，
吸收合并国电集团。本次合并实施完成后，本公司实际控制人将由国电集团变更为国家
能源集团。
公司实际控制人国电集团已于2018年1月4日作出董事会决议，审议通过国电集团与
国家能源集团的合并方案及双方拟签署的合并协议。国家能源集团拟吸收合并国电集团，
本次合并完成后，国电集团注销，国家能源集团作为合并后公司继续存续；合并完成后，
公司实控人将由国电集团变更为国家能源集团，最终实控人仍为国务院国资委。本次权
益变动前，本公司的实际控制人为国电集团，最终实际控制人为国务院国资委。 本次
权益变动后，本公司的实际控制人将变更为国家能源集团，最终实际控制人仍为国务院
国资委。
2018年2月6日，公司发布了《关于实际控制人变更进展情况的提示性公告》；2月7
日，公司发布了《关于实际控制人权益变动的提示性公告》和《收购报告书摘要》；3
月14日，公司发布了《关于国家能源投资集团有限责任公司申请豁免要约收购义务获得
中国证监会核准的公告》、《收购报告书》等。本次权益变动后，国家能源集团将通过
国电内蒙古电力有限公司、内蒙古平庄煤业（集团）有限责任公司间接持有本公司
622,947,287股股份，占本公司股份总数的61.42%。本公司的实际控制人将变更为国家
能源集团，最终实际控制人仍为国务院国资委。2018年，公司将密切关注重组动态，在
集团公司的指导下，积极跟踪重组工作的进程对本公司的影响，并积极配合重组工作，
及时对外发布有关重组最新动态的公告。
二十、公司子公司重大事项
□ 适用 √ 不适用
62
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议材料
第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
发行 公积金
数量 比例 送股 其他 小计 数量 比例
新股 转股
1,014,30 1,014,30 100.00
二、无限售条件股份 100.00%
6,324 6,324 %
1,014,30 1,014,30 100.00
1、人民币普通股 100.00%
6,324 6,324 %
1,014,30 1,014,30 100.00
三、股份总数 100.00%
6,324 6,324 %
股份变动的原因
□ 适用 √ 不适用
股份变动的批准情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动的过户情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股
股东的每股净资产等财务指标的影响
□ 适用 √ 不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况
□ 适用 √ 不适用
二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行（不含优先股）情况
□ 适用 √ 不适用
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
□ 适用 √ 不适用
3、现存的内部职工股情况
□ 适用 √ 不适用
63
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
单位：股
年度报告披露日
年度报告披露 报告期末表决
报告期末普 前上一月末表决
日前上一月末 权恢复的优先
通股股东总 52,664 50,540 0 权恢复的优先股 0
普通股股东总 股股东总数（如
数 股东总数（如有）
数 有）（参见注 8）
（参见注 8）
持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况
报告期 持有有 质押或冻结情况
报告期 持有无限售
持股比 内增减 限售条
股东名称 股东性质 末持股 条件的股份
例 变动情 件的股 股份状态 数量
数量 数量
况 份数量
内蒙古平庄煤
622,947,2
业（集团）有限 国有法人 61.42% 622,947,287
87
责任公司
北京紫光通信
13,988,60
科技集团有限 国有法人 1.38% 13,988,600
0
公司
中央汇金资产
管理有限责任 国有法人 0.92% 9,299,400 9,299,400
公司
徐建文 境内自然人 0.44% 4,435,700 4,435,700
紫光集团有限
国有法人 0.36% 3,647,271 3,647,271
公司
姚建平 境内自然人 0.27% 2,741,780 2,741,780
梅林 境内自然人 0.22% 2,220,000 2,220,000
黄丽 境内自然人 0.21% 2,120,100 2,120,100
郝军扬 境内自然人 0.20% 2,059,457 2,059,457
徐巍 境内自然人 0.20% 2,000,000 2,000,000
公司控股股东内蒙古平庄煤业(集团)有限责任公司与其他流通股股东之
上述股东关联关系或一致行动
间无关联关系，公司其余股东未知其是否存在关联关系或其是否为一致行
的说明
动人。
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
内蒙古平庄煤业（集团）有限
622,947,287 人民币普通股 622,947,287
责任公司
北京紫光通信科技集团有限公司 13,988,600 人民币普通股 13,988,600
中央汇金资产管理有限责任公司 9,299,400 人民币普通股 9,299,400
徐建文 4,435,700 人民币普通股 4,435,700
紫光集团有限公司 3,647,271 人民币普通股 3,647,271
姚建平 2,741,780 人民币普通股 2,741,780
梅林 2,220,000 人民币普通股 2,220,000
黄丽 2,120,100 人民币普通股 2,120,100
郝军扬 2,059,457 人民币普通股 2,059,457
徐巍 2,000,000 人民币普通股 2,000,000
前 10 名无限售流通股股东之
公司控股股东内蒙古平庄煤业(集团)有限责任公司与其他流通股股
间，以及前 10 名无限售流通股
东之间无关联关系，公司其余股东未知其是否存在关联关系或其是否为一
股东和前 10 名股东之间关联关
致行动人。
系或一致行动的说明
前 10 名普通股股东参与融资融 前十大股东中，股东“姚建平”通过普通证券账户持有 952900 股，通
券业务情况说明（如有）（参见 过客户信用交易担保证券账户持有 1788880 股，合计持有 2741780 股；股
注 4） 东“徐巍”通过客户信用交易担保证券账户持有 2000000 股。
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公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定
购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购
回交易。
2、公司控股股东情况
控股股东性质：中央国有控股
控股股东类型：法人
法定代表
控股股东名称 人/单位负 成立日期 组织机构代码 主要经营业务
责人
法律、法规禁止的不得经营，应经
内蒙古平庄煤业 审批的未获审批前不得经营，法律、法
2000 年 07 9115040311486370 规未规定审批的，企业自主选择经营项
（集团）有限责任 徐晓惠
月 10 日 1Q 目，开展经营活动（具体的经营范围以
公司 工商登记注册机关核准的经营范围为
准）。
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
3、公司实际控制人情况
实际控制人性质：中央国资管理机构
实际控制人类型：法人
法定代表人
组织机构代
实际控制人名称 /单位负责 成立日期 主要经营业务
码
人
与电力相关的煤炭能源投资；实业投资及经营管理；
电源的开发、投资、建设、经营及管理；组织电力（热
力）生产、销售；电力供应；发电设施、新能源、交通、
高新技术、环保产业的投资、建设、经营及管理；电力
中国国电集团有限 2003 年 04 9111000071
乔保平 业务相关的技术服务、信息咨询；进出口业务；房屋出
公司 月 01 日 0931061Y
租。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；电力
供应以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批
准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和
限制类项目的经营活动。）
实际控制人报告期 中国国电控股下属企业中有七家上市公司，除本公司外，实际控制龙源电力（H）58.44%
内控制的其他境内 股份；持有长源电力 37.39%股份。实际控制国电电力发展股份有限公司 46.09%；实际控制国
外上市公司的股权 电科技环保集团股份有限公司 78.4%股份；实际控制宁夏英力特化工股份有限公司 51.25%股
情况 份；实际控制烟台龙源电力技术股份有限公司 42%股份。
实际控制人报告期内变更
65
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□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□ 适用 √ 不适用
4、其他持股在 10%以上的法人股东
□ 适用 √ 不适用
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
□ 适用 √ 不适用
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第七节 优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。
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第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
期初 本期增 本期减
其他增
任职 性 年 任期起始 持股 持股份 持股份 期末持股
姓名 职务 任期终止日期 减变动
状态 别 龄 日期 数 数量 数量 数（股）
（股）
（股） （股） （股）
孙 卓 副总经理 离任 男 57 2016 年 12 月 27 日 2017 年 04 月 19 日 0 0 0 0 0
马瑞忠 监事 离任 男 53 2013 年 05 月 17 日 2017 年 11 月 17 日 0 0 0 0 0
马占义 职工监事 离任 男 54 2016 年 12 月 27 日 2017 年 11 月 03 日 0 0 0 0 0
徐晓惠 董事长 现任 男 54 2016 年 12 月 27 日 2019 年 12 月 27 日 0 0 0 0 0
王继业 副董事长 现任 男 54 2016 年 12 月 27 日 2019 年 12 月 27 日 0 0 0 0 0
赵 宏 董事、总经理 现任 男 54 2013 年 05 月 17 日 2019 年 12 月 27 日 0 0 0 0 0
杜忠贵 董事 现任 男 56 2013 年 05 月 17 日 2019 年 12 月 27 日 0 0 0 0 0
沈玉志 独立董事 现任 男 61 2013 年 05 月 17 日 2019 年 12 月 27 日 0 0 0 0 0
陈守忠 独立董事 现任 男 55 2013 年 05 月 17 日 2019 年 12 月 27 日 0 0 0 0 0
张海升 独立董事 现任 男 50 2016 年 12 月 27 日 2019 年 12 月 27 日 0 0 0 0 0
杨培功 监事会主席 现任 男 57 2016 年 12 月 27 日 2019 年 12 月 27 日 0 0 0 0 0
张光宇 监事 现任 男 50 2017 年 11 月 17 日 2019 年 12 月 27 日 0 0 0 0 0
赵 辉 职工监事 现任 男 42 2017 年 11 月 03 日 2019 年 12 月 27 日 0 0 0 0 0
副总经理、
张建忠 现任 男 56 2007 年 08 月 14 日 2019 年 12 月 27 日 0 0 0 0 0
董事会秘书
副总经理、
于庆波 现任 男 56 2010 年 12 月 03 日 2019 年 12 月 27 日 0 0 0 0 0
总工程师
副总经理、
孙 义 现任 男 57 2013 年 04 月 18 日 2019 年 12 月 27 日 0 0 0 0 0
财务总监
詹久山 副总经理 现任 男 53 2017 年 04 月 19 日 2019 年 12 月 27 日 0 0 0 0 0
合计 -- -- -- -- -- -- 0 0 0 0 0
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二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√ 适用 □ 不适用
姓名 担任的职务 类型 日期 原因
2017 年 04 月 孙卓先生因个人年龄原因，向公司第十届董
孙 卓 副总经理 离任
14 日 事会提出辞去公司副总经理职务。
根据工作需要，经总经理赵宏先生提名，经
2017 年 04 月
詹久山 副总经理 任免 董事会提名委员会提议，董事会审议后，聘任詹
19 日
久山先生为公司副总经理。
公司监事马瑞忠先生由于工作变动向公司第
十届监事会申请辞去其担任的公司第十届监事会
2017 年 10 月
马瑞忠 监事 离任 监事职务。辞职后，马瑞忠先生担任内蒙古平庄
21 日
能源股份有限公司销售分公司党委委员、书记、
副总经理。
2017 年 11 月 17 日，公司 2017 年第一次
2017 年 11 月 临时股东大会审议通过了《关于选举张光宇先生
张光宇 监事 任免
17 日 为公司第十届监事会监事的议案》，会议选举张光
宇为公司第十届监事会监事。
公司第十届监事会职工监事马占义先生向公
2017 年 11 月
马占义 职工监事 离任 司第十届监事会提交书面辞职报告，马占义先生
01 日
因个人原因申请辞去职工监事职务。
平庄煤业集团公司工会于 2017 年 11 月 3 日
2017 年 11 月 组织民主投票，经过职工代表选举通过赵辉同志
赵 辉 职工监事 任免
03 日 为平庄能源公司第十届监事会职工代表监事，其
任期与公司第十届监事会其他监事相同。
三、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主
要职责
1．徐晓惠，男，1964年1月出生，中共党员，工学博士，教授级高级工程师。曾任
西露天矿生产技术科主管、掘场主管工程师、矿副总工程师、生产作业部部长，平庄煤
业生产技术部副部长，西露天矿副矿长、安监处长，平庄煤业元宝山露天矿副矿长、安
监处长，平西白音华煤业有限公司董事长、总经理、党委副书记，平庄能源总经理，平
庄煤业党委委员、副总经理，蒙东能源公司党委书记、副总经理。现任平庄煤业党委书
记、董事长，本公司第十届董事会董事长。
2．王继业，男，1964年11月出生，中共党员，工程硕士，高级会计师。曾任贵州
省电力工业局财务处管理财务科科长，贵州省电力公司财资部主任会计师，贵州黔源电
力股份有限公司主任会计师，龙源电力集团公司计划财务部高级项目经理、副经理、财
务产权部副经理、经理、副总会计师兼财务产权部主任，国电东北(分)公司总会计师、
党组成员，中国国电集团公司财务管理部副主任、财务共享中心副主任。现任平庄煤业
党委副书记、总经理，本公司第十届董事会副董事长。
69
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
3．赵宏，男，1964年9月出生，中共党员，大学本科学历，教授级高级工程师。曾
任平庄矿务局五家矿副井长、井长、副总工程师，六家矿副总工程师、总工程师，老公
营子矿筹备处处长，平庄能源副总经理、总工程师，平庄煤业副总经理。现任本公司第
十届董事会董事、总经理。
4．杜忠贵，男，1962年10月出生，中共党员，大专学历，高级会计师。曾任原平
庄矿务局财务处成本科科长、古山矿副总会计师、总会计师，平庄煤业财务部部长、副
总会计师，平庄能源第八届监事会监事。现任平庄煤业总会计师，本公司第十届董事会
董事。
5．沈玉志，男，1957年1月出生，中共党员，研究生学历，博士，教授。曾任阜新
矿业学院系统工程研究所副所长，经济贸易系副主任，辽宁工程技术大学工商管理学院
院长。现任本公司第十届董事会独立董事。
6．陈守忠，男，1963年5月出生，中共党员，中央财经大学会计学院教授，博士，
硕士生导师。曾任中央财经大学党委组织部副主任科员，中央财经大学财政系农财教研
室主任、学生党支部书记，中央财经大学财政系党总支副书记、系副主任。现任中央财
经大学会计学院财务管理系教授，本公司第十届董事会独立董事。
7．张海升，男，1968年出生，民建会员，硕士研究生，高级会计师，曾任宁城老
窖生物科技股份有限公司董事、财务总监，赤峰敖仑花矿业有限责任公司副总经理，本
公司第七届、第八届董事会独立董事。现任北京银基伟业股权投资基金管理中心董事长，
赤峰市泰升国有资产运营公司独立董事，本公司第十届董事会独立董事。
8．杨培功，男，1961年10月出生，中共党员，本科，教授级高级工程师。曾任平
庄矿务局古山矿二井副井长、机厂副厂长，平庄矿务局节能处副主任工程师兼科长，平
庄矿务局古山矿副总工程师、副矿长，平庄煤业机电动力部部长，平庄煤业风水沟矿矿
长、党委副书记，现任平庄煤业党委委员、副总经理、平庄矿区工会主席，本公司第十
届监事会主席。
9．张光宇，男，1968 年 12 月出生，中共党员，大学本科学历，高级政工师。曾
任平庄矿务局五家煤矿工会秘书、办公室副主任，六家煤矿副主任、工会副主席、政工
部部长，平庄煤业政工部副主任，风水沟矿党委副书记、纪委书记、工会主席，六家煤
矿党委副书记、纪委书记、工会主席。现任平庄煤业纪委副书记、监察部主任，本公司
第十届监事会监事。
70
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议材料
10．赵辉，男，1976 年 12 月出生，汉族，大专，1997 年 10 月参加工作。曾任
内蒙古平庄能源股份有限公司六家矿机电区电气班日检工，机电区电气班绞车维护工，
机电区维护班班长，机电区电气班副班长。现任中国共产党第十九次全国代表大会代表，
六家矿机电区电力监测班班长，本公司第十届监事会职工监事。
11．张建忠，男，1962年12月出生，中共党员，高级工程师，大学本科学历，学士
学位。曾任平庄煤业西露天矿物资供应公司经理，平庄煤业物资供应公司副经理，平庄
煤业企业管理部副部长。现任本公司副总经理、董事会秘书。
12．于庆波，男，1962年1月出生，中共党员，大学学历，教授级高级工程师。曾
任平庄矿务局五家煤矿技术主管、副井长、副总工程师、总工程师、副矿长、矿长，平
庄能源老公营子煤矿矿长、党委副书记，平庄能源生产管理部部长。现任本公司副总经
理、总工程师。
13．孙义，男，1961年11月出生，中共党员，大学本科学历，高级会计师。曾任平
庄能源古山矿总会计师，平庄煤业财务部主任。现任本公司副总经理、财务总监。
14．詹久山，男，1965年7月出生，中共党员，大学本科学历，高级工程师。曾任
风水沟煤矿机电科副科长，风水沟煤矿一采区副井长、井长，风水沟煤矿机电副总工程
师，风水沟煤矿副矿长，曾任平庄煤业副总工程师、机电动力部主任，现任公司副总经
理，公司机电动力部主任。
在股东单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
任期 在股东单位是
任职人员
股东单位名称 在股东单位担任的职务 任期起始日期 终止 否领取报酬津
姓名
日期 贴
徐晓惠 平庄煤业 党委书记、董事长 2017 年 12 月 14 日 是
王继业 平庄煤业 党委副书记、总经理 2018 年 01 月 05 日 是
杜忠贵 平庄煤业 党委委员、总会计师 2016 年 12 月 28 日 是
党委委员、副总经理、平庄
杨培功 平庄煤业 2016 年 12 月 28 日 是
矿区工会主席
张光宇 平庄煤业 纪委副书记、监察部主任 是
在股东单位
任职情况的 以上领导均在控股股东担任重要职务，有利于本公司做大做强。
说明
在其他单位任职情况
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√ 适用 □ 不适用
任职人员 在其他单位担 任期起 任期终 在其他单位是否领
其他单位名称
姓名 任的职务 始日期 止日期 取报酬津贴
沈玉志 辽宁工程技术大学 博士生导师 是
会计学院财务
陈守忠 中央财经大学 是
管理系教授
北京银基伟业股权投资基金管理
张海升 董事长 是
中心
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□ 适用 √ 不适用
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
（一）董事、监事和高级管理人员报酬的决定程序及报酬确定的依据：
公司董事会薪酬委员会根据高级管理人员管理岗位的主要范围、职责、重要性以
及其他相关企业相关岗位的薪酬水平制定薪酬计划或方案，审查公司高级管理人员的
履行职责情况并对其进行年度绩效考评并负责对公司薪酬制度执行情况进行监督。主
要程序包括如下：
1.薪酬委员会下设的工作组负责做好薪酬委员会研究事项的前期准备工作，并向
委员会提供相关资料：
（1）提供公司主要财务指标和经营目标完成情况；
（2）公司高级管理人员分管工作范围及主要职责情况；
（3）提供高级管理人员岗位工作业绩考评系统中涉及指标的完成情况；
（4）提供高级管理人员的业务创新能力和创利能力的经营绩效情况；
（5）提供按公司业绩拟订公司薪酬分配规划和分配方式的有关测算依据。
2.薪酬委员会对高级管理人员根据所提供的资料考评，程序如下：
（1）公司高级管理人员向董事会作述职和自我评价；
（2）薪酬委员会按绩效评价标准和程序，对高级管理人员进行绩效评价；
（3）根据岗位绩效评价结果及薪酬分配政策提出高级管理人员的报酬数额和奖励
方式，表决通过后，报公司董事会审议通过。
（二）报酬的实际支付情况：
报告期内，在公司领薪的董事、监事及高级管理人员的年度报酬，按照公司制订
72
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议材料
的高管人员薪酬管理办法，按月预支基本薪酬，年终考核后统一核算发放。
报告期内，公司向董事、监事及高级管理人员的发放税前年度报酬(津贴)总额为
265.36万元，分别为：董事67.2万元，监事46.16万元，高级管理人员152万元。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
单位：万元
从公司获得的 是否在公司关
姓名 职务 性别 年龄 任职状态
税前报酬总额 联方获取报酬
赵宏 董事、总经理 男 54 现任 45.6 否
沈玉志 独立董事 男 61 现任 7.2 否
陈守忠 独立董事 男 55 现任 7.2 否
张海升 独立董事 男 50 现任 7.2 否
马占义 职工监事 男 54 离任 26.63 否
赵辉 职工监事 男 42 现任 19.53 否
副总经理、董
张建忠 男 56 现任 38 否
事会秘书
副总经理、总
于庆波 男 56 现任 38 否
工程师
副总经理、财
孙义 男 57 现任 38 否
务总监
孙卓 副总经理 男 57 离任 12.67 否
詹久山 副总经理 男 53 现任 25.33 否
合计 -- -- -- -- 265.36 --
公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用
五、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
母公司在职员工的数量（人） 8,740
主要子公司在职员工的数量（人） 0
在职员工的数量合计（人） 8,740
当期领取薪酬员工总人数（人） 8,740
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数
0
（人）
专业构成
专业构成类别 专业构成人数（人）
生产人员 7,471
销售人员 259
技术人员 346
财务人员 82
行政人员 582
合计 8,740
教育程度
教育程度类别 数量（人）
硕士 23
本科 662
大专 974
高中及以下 7,081
合计 8,740
73
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
2、薪酬政策
公司结合自身实际，以提高企业竞争力和经济效益为目标，以市场为导向，以岗位
评价为基础，以绩效考核为核心，坚持按劳分配、预算管理、与企业绩效和个人业绩相
挂钩的原则，建立有利于吸引、留住、激励人才，优化人力资源配置，并与企业改革发
展战略相适应的薪酬体系。
3、培训计划
2018年，公司按照年度培训计划组织实施各项培训，主要包括内部培训和外部培训，
内部培训预计10800人次，外部培训预计1300人次。公司将紧紧围绕年度重点工作和人
员需求，有效开发和合理使用公司现有资源，进一步加强领导人员培训，完善员工教育
培训体系，倡导人才投资理念，全面发挥网络教育平台作用。公司将通过开展内部培训
和外部培训等培训项目，全面提高人才队伍综合素质，促进公司各环节工作的高水平运
作。
4、劳务外包情况
□ 适用 √ 不适用
74
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议材料
第九节 公司治理
一、公司治理的基本状况
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深
圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规的要求，建立起完善的法
人治理结构，建立健全了内部控制体系，不断提高公司运作的规范性，公司治理状况符
合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件要求，与《公司法》和中国证监会
相关规定的要求不存在差异。
公司目前已经建立了完善的公司治理结构。报告期内，公司严格按照制度规范运作，
不断提高公司规范运作水平，保护上市公司和投资者的合法权益。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存
在重大差异
□ 是 √ 否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在
重大差异。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开，具有独立完整
的业务及自主经营能力。具体如下：
1.本公司资产独立完整：本公司具备独立的生产、供应、销售设施和必要的辅助系
统与配套设施，同时拥有相应置入矿的采矿权及其他合法产权变更手续，产权关系明晰，
不存在控股股东占用上市公司资产的情况。
2.本公司的人员独立：在人员方面，公司具有独立的劳动、人事及工资管理制度，
公司高级管理人员全部为专职。公司严格按照《公司法》、《公司章程》的规定进行人
事任免。
3.本公司财务独立：在财务方面，公司设有独立的财务会计部门，建立了独立健全
的财务会计核算体系和财务管理制度，并根据上市公司有关会计制度的要求，独立做出
财务决策。公司拥有独立的银行帐号，独立依法纳税。
75
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
4.本公司机构独立：本公司拥有独立、完整的组织机构，办公机构和生产经营场所
与控股股东完全分开。
5.本公司业务独立：公司具备独立的生产、供应、销售体系和自主经营活动的资产、
人员、资质和能力。
三、同业竞争情况
√ 适用 □ 不适用
控股股东 控股股东 工作进度及
问题类型 问题成因 解决措施
名称 性质 后续计划
2007 年，平庄煤业重组草原兴发时，按照中国证
监会、深圳交易所关于上市公司规范运营与独立
性等相关要求，本着减少关联交易、规避同业竞
争、增强上市公司持续经营能力做出以下承诺：
"为彻底解决平庄煤业与上市公司同业竞争问题
以及避免由于解决同业竞争问题而造成的关联
交易，平庄煤业承诺在元宝山露天煤矿和白音华
露天煤矿具备上市条件后，将在合适时机以合理
方式将两个煤矿置入上市公司，尽快完成平庄煤
业整体上市。"根据中国证监会《上市公司监管指
引第 4 号——上市公司实际控制人、股东、关联
方、收购人以及上市公司承诺及履行》规定，公
司实际控制人中国国电于 2014 年 6 月 19 日出
具了《关于继续督促内蒙古平庄煤业（集团）有
限责任公司履行承诺的函》，主要内容如下：“鉴
于平庄煤业已向平庄能源出具了《关于明确资产
注入时间的承诺函》，中国国电将继续督促平庄
煤业履行该承诺。” 平庄煤业对原承诺事项进行
了规范，出具了《关于明确资产注入时间的承诺
平庄煤业未 函》，公司于 6 月 26 日依照平庄煤业的书面承诺
并存 平庄煤业 国资委 正在实施
能整体上市 函，对外发布了《内蒙古平庄能源股份有限公司
关于实际控制人、控股股东规范承诺情况的公
告》，主要内容如下：1．关于元宝山露天煤矿注
入的承诺在元宝山露天煤矿满足以下必备条件
之后 12 个月左右，平庄煤业将配合平庄能源启
动收购元宝山露天煤矿的工作：
（1）平庄煤业解决元宝山露天煤矿资产注
入过程中存在的土地、房屋、未处置储量、核定
生产能力及平投公司费用等问题；
（2）元宝山露天煤矿满足法律法规规定的
转让条件。
2．关于白音华露天煤矿注入的承诺在白音
华露天煤矿满足以下必备条件之后 12 个月左右，
平庄煤业将配合平庄能源启动收购白音华露天
煤矿的工作：
（1）白音华露天煤矿建设项目竣工后通过
政府有关部门组织的验收，并取得政府有关部门
同意投产的批文及相关证照；
（2）白音华露天煤矿满足法律法规规定的
转让条件。
同业竞争 国家能源集 国资委 平庄能源和 2018 年 3 月 14 日，公司对外发布的《收购 严格履行承
76
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议材料
控股股东 控股股东 工作进度及
问题类型 问题成因 解决措施
名称 性质 后续计划
团 国家能源集 报告书》中，国家能源集团为进一步避免未来潜 诺。
团的主营业 在的同业竞争，维护上市公司及其中小股东的合
务均为煤炭 法权益，承诺如下:“
开采与销售， (1)本次合并完成后，本公司与上市公司的主
但两者在销 营业务不构成实质性同业竞争。本公司将按照适
售区域、产品 用法律法规及相关监管规则的要求，采取必要和
种类和客户 可能的措施尽力避免从事与上市公司主营业务
群体方面差 构成实质性同业竞争的业务或活动，并促使本公
异较大，不存 司控制的其他企业避免从事与上市公司主营业
在实质性同 务构成实质性同业竞争的业务或活动。
业竞争。 (2)中国国电集团有限公司在本次合并完成
之前对上市公司作出的关于避免同业竞争的相
关承诺，由本公司继续履行。”
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
投资者参
会议届次 会议类型 召开日期 披露日期 披露索引
与比例
此公告编号是 2017-017，公告名称为
2016 年年度 年度股东大 2017 年 05 月 17 2017 年 05 月 18 内蒙古平庄能源股份有限公司 2016 年年
0.16%
股东大会 会 日 日 度股东大会决议公告，公告披露的网站是
巨潮资讯网。
此公告编号是 2017-041，公告名称为
2017 年第一
临时股东大 2017 年 11 月 17 2017 年 11 月 18 内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年第
次临时股东 3.66%
会 日 日 一次临时股东大会决议公告，公告披露的
大会
网站是巨潮资讯网。
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□ 适用 √ 不适用
五、报告期内独立董事履行职责的情况
1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
独立董事出席董事会及股东大会的情况
是否连续两
本报告期应 以通讯方式
现场出席董 委托出席董 缺席董事会 次未亲自参 出席股东大会
独立董事姓名 参加董事会 参加董事会
事会次数 事会次数 次数 加董事会会 次数
次数 次数
议
沈玉志 6 6 0 0 0否 2
陈守忠 6 6 0 0 0否 2
张海升 6 6 0 0 0否 2
连续两次未亲自出席董事会的说明
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
独立董事对公司有关事项是否提出异议
□ 是 √ 否
77
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。
3、独立董事履行职责的其他说明
独立董事对公司有关建议是否被采纳
√ 是 □ 否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
独立董事对公司的有关建议均被采纳。
六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
（一）董事会战略委员会的履职情况
董事会战略委员会主要职责是对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提
出建议；对须经董事会批准的重大投资融资方案进行研究并提出建议；对须经董事会批
准的重大资本运作、资产经营项目进行研究并提出建议；对其他影响公司发展的重大事
项进行研究并提出建议；对以上事项的实施进行检查；及时执行董事会授权的其他事宜。
董事会战略委员会成员由5名董事组成，其中独立董事3名，现主任委员由公司董事长徐
晓惠先生担任。2017年4月9日，董事会战略委员会召开2016年工作会议，会议审议通过
了2017年工作目标。
公司2017年的总体目标是：全面从严治党，全力“争A创优”。党建及党风廉政建
设方面，坚持党要管党，从严治党，认真落实党建主体责任，各项党建考核指标确保达
到集团党组考核标准。认真履行党风廉政建设主体责任和监督责任，抓好党风廉政建设
和反腐败工作，确保党风廉政建设形势持续向好。安全稳定方面，杜绝死亡事故和一级
非伤亡责任事故，千人负伤率在3以下，千人重伤率在0.5以下，质量标准化达一级标准，
实现安全生产年；杜绝环保事件的发生；确保不发生影响公司形象和社会稳定的不良事
件。
2017年的主要工作目标是：原煤产销量600万吨，商品煤销售收入18亿元。
（二）董事会审计委员会的履职情况
董事会审计委员会的职责主要包括：监督及评估外部审计机构工作；指导内部审计
工作；审阅公司的财务报告并对其发表意见；评估风险管理与内部控制的有效性；协调
管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通；公司董事会授权的其他事宜
及相关法律法规中涉及的其他事项。公司董事会审计委员会由2名独立董事和1名非独立
董事组成，其中主任委员由专业会计背景的独立董事陈守忠先生担任。
78
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议材料
1．董事会审计委员会工作情况：
根据中国证监会、深交所有关规定及公司《董事会审计委员会实施细则》、《独立
董事年报工作制度》、《董事会审计委员会年报工作规程》的要求，公司董事会审计委
员会本着勤勉尽责的原则，针对公司2017年度审计工作，主要履行了以下工作职责：
（1）认真审阅了公司2017年度审计工作计划及相关资料，与负责公司年度审计工
作的立信会计师事务所（特殊普通合伙）注册会计师共同开会、协商确定了公司2017年
度财务报告审计工作的时间安排；
（2）在年审注册会计师进场前认真审阅了公司初步编制的财务会计报表，并出具
了书面审议意见；
（3）公司年审注册会计师进场后，董事会审计委员会与公司年审注册会计师就审
计过程中关注的问题以及审计报告提交的时间进行了沟通和交流；
（4）公司年审注册会计师出具初步审计意见后，董事会审计委员会再一次审阅了
公司2017年度财务会计报表，并形成书面审议意见；
（5）在立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具2017年度审计报告后，董事会审
计委员会召开会议，对立信会计师事务所（特殊普通合伙）从事本年度公司的审计工作
进行了总结，并就公司年度财务会计报表以及关于下年度聘请会计师事务所的议案进行
表决并形成决议。
2．董事会审计委员会的审议意见、年度审计工作总结及相关决议
（1）审计委员会关于年审注册会计师进场前公司出具的财务会计报表的审议意见。
按照《审计委员会年报工作规程》相关规定，审计委员会在公司年报编制和披露过
程中履行监督、核查职能。在审阅了公司2017年度财务会计报表后，认为：
①公司财务会计报表依照公司会计政策编制，会计政策运用恰当，会计估计合理，
符合新企业会计准则、企业会计制度及财政部发布的有关规定要求；
②公司财务会计报表纳入合并范围的单位和报表内容完整，报表合并基础准确；
③公司财务会计报表内容客观、真实、准确，未发现有重大错报、漏报情况。
基于本次财务报表的审阅时间距离审计报告及财务报表报出日尚有一段期间，提请
公司财务部重点关注并严格按照新企业会计准则处理好资产负债期后事项，以保证财务
报表的公允性、真实性及完整性。此财务会计报表可以提交年审注册会计师进行审议。
董事会审计委员会
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内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
二〇一八年一月五日
（2）审计委员会关于年审注册会计师出具初步审计意见后的公司财务会计报表的
审议意见。
按照《审计委员会年报工作规程》相关规定，审计委员会在公司年报编制和披露过
程中履行监督、核查职能。通过前期与年审注册会计师充分沟通，根据公司生产经营情
况及重大事项的进展情况，在年审会计师出具初步审计意见后，我们审阅了公司2017年
度财务会计报表，保持原有的审议意见，并认为：
公司严格按照新企业会计准则及公司有关财务制度的规定，财务会计报表编制流程
合理规范，公允地反映了截止2017年12月31日公司资产、负债、权益和经营成果，内容
真实、准确、完整。
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）初步审定的2017年度财务会计报表已提交审
计委员会进行表决。
董事会审计委员会
二〇一八年三月十六日
（3）审计委员会关于立信会计师事务所（特殊普通合伙）从事本年度审计工作的
总结报告。
经内蒙古平庄能源股份有限公司董事会提议并股东大会通过，聘请立信会计师事务
所（特殊普通合伙）对公司2017年年度财务会计报表进行审计。
2018年1月5日，审计委员会与立信会计师事务所（特殊普通合伙）协商确定公司2017
年度财务报告审计工作时间安排。审计工作安排是符合中国证券监督管理委员会、财政
部、内蒙古证监局、深圳证券交易所等部门的相关要求。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计人员共8人，于2017年12月8日按照审计工
作安排约定进场，首先进行了预审。审计人员在2018年1月25日完成报表范围的各分公
司及本部的现场审计工作。项目负责人就报表合并、会计调整事项、会计政策运用、以
及审计中发现的有待完善的会计工作等情况与公司审计委员会各委员及管理层作了持
续、充分的沟通，以重要性原则为基础，遵循谨慎性原则，使得各方对公司经营情况、
财务处理情况以及新企业会计准则的运用与实施、企业内部控制等方面充分关注，亦使
得年审注册会计师出具公允的审计结论有了更为成熟的判断，确保了财务会计信息披露
的真实、准确和完整。在年审注册会计师现场审计期间，审计委员会各委员按照《公司
80
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议材料
审计委员会年度财务报告工作规程》履行监督、核查职能，关注审计过程中发现的问题，
督促会计事务所在规定时限内完成编制工作，确保年度报告真实、准确、完整。
我们认为，年审注册会计师严格按照中国注册会计师独立审计准则的规定执行了审
计工作，审计时间充分，审计人员配置合理、执业能力胜任，出具的审计报表能够充分
反映公司2017年12月31日的财务状况以及2017年度的经营成果和现金流量，出具的审计
结论符合公司的实际情况。
董事会审计委员会
二〇一八年三月三十日
（4）审计委员会2018年度工作会议决议
公司董事会审计委员会于2018年3月30日在公司三楼会议室召开会议。会议应到3人，
实到3人，会议由主任委员陈守忠先生主持。会议符合《公司法》、《公司章程》有关
规定。审计委员会全体委员以举手表决的方式通过了以下议案：
一、3票同意、0票反对，0票弃权，通过《关于公司2017年度财务会计报告的议案》；
二、3票同意、0票反对，0票弃权，通过《关于公司2017年度内部控制审计报告的
议案》；
三、3票同意、0票反对，0票弃权，通过《关于立信会计师事务所（特殊普通合伙）
对平庄能源2017年度审计工作的总结》；
四、3票同意、0票反对，0票弃权，通过《关于2018年度聘请会计师事务所议案》。
公司2018年拟续聘具有证券期货相关业务资格的立信会计师事务所（特殊普通合伙）
进行会计报表及内部控制的审计工作，聘期一年。
上述议案须提交公司董事会审议。
董事会审计委员会
二〇一八年三月三十日
（三）董事会薪酬与考核委员会的履职情况
董事会薪酬委员会主要职责是就制定董事、监事、总经理和其他高级管理人员的薪
酬计划或方案向董事会提出建议，包括但不限于绩效评价标准、程序及主要评价体系，
奖励和惩罚的主要方案和制度等；审查公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员的
履行职责情况并对其进行年度绩效考评；负责对公司薪酬制度执行情况进行监督；董事
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内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
会薪酬与考核委员会成员由5名董事组成，其中3名为独立董事，现主任委员由独立董事
张海升先生担任。
报告期内，董事会薪酬与考核委员会依据公司2017年度主要财务指标和经营目标完
成情况，公司董事、监事及高管人员分管工作范围及主要职责，董事、监事及高管人员
岗位工作业绩考评系统中涉及指标的完成情况，按照绩效评价标准和程序，对董事、监
事及高管人员进行绩效评价。
根据中国证监会、内蒙古证监局、深交所有关法律、法规和公司内部控制制度、公
司《董事会薪酬与考核委员会实施细则》的有关规定，薪酬与考核委员会对2017年度公
司董事、监事及高管人员所披露的薪酬情况进行了审核并发表审核意见如下：2017年度，
公司董事、监事及高管人员披露的薪酬发放情况符合公司薪酬管理制度，未有违反公司
薪酬管理制度及与公司薪酬管理制度不一致的情形发生。
（四）董事会提名委员会的履职情况
董事会提名委员会的主要职责是制定公司董事会成员多元化政策，拟订董事、总经
理以及其他高级管理人员的选择标准和程序，并向董事会提出建议；广泛搜寻合格的董
事候选人、总经理以及其他高级管理人员的人选，对前述人选进行审查并提出建议；董
事会提名委员会成员由5名董事组成，其中3名为独立董事，主任委员由独立董事沈玉志
先生担任。
2017年4月9日，第十届董事会提名委员会召开董事会提名委员会2016年工作会议。
会议有两项议程：一是会议认真学习了新修订的《深交所独立董事备案办法》；二是审
议关于聘任公司高级管理人员的议案。根据公司工作需要，经总经理赵宏先生提名，聘
任詹久山先生为公司副总经理。独立董事对高管人选进行审议后，发表了独立意见，认
为拟聘任人选符合相关法律法规的要求，同意提名并由公司履行相关选举程序。
七、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□ 是 √ 否
监事会对报告期内的监督事项无异议。
八、高级管理人员的考评及激励情况
公司建立了高管人员的绩效评价标准与激励约束机制，制定并执行《绩效考核和薪
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酬管理办法》的规定，按照企业年度经营预算执行情况进行考核，根据考核结果兑现薪
酬和奖励。
九、内部控制情况
1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□ 是 √ 否
2、内控自我评价报告
内部控制评价报告全文披露日期 2018 年 04 月 11 日
公司于 2018 年 4 月 11 日， 发布了公告名称：2017 年度内部控制评价报告。公告
内部控制评价报告全文披露索引
披露的网站名称：巨潮资讯网。
纳入评价范围单位资产总额占公
100.00%
司合并财务报表资产总额的比例
纳入评价范围单位营业收入占公
100.00%
司合并财务报表营业收入的比例
缺陷认定标准
类别 财务报告 非财务报告
公司确定的非财务报告
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标 内部控制缺陷评价的定性标
准如下：财务报告重大缺陷的迹象包括： 准如下： 非财务报告缺陷认
①公司董事、监事和高级管理人员的舞弊行为； 定主要以缺陷对业务流程有
②对已经公告的财务报告出现的重大差错进行错 效性的影响程度、发生的可
报更正； 能性作判定。如果缺陷发生
③发现当期财务报表存在重大错报,而内部控制在 的可能性较高，会显著降低
运行过程中未能发现该错报； 工作效率或效果、或显著加
④审计委员会和内部审计部门对财务报告内部控 大效果的不确定性、或使之
定性标准 制的监督无效。财务报告重要缺陷的迹象包括： 显著偏离战略目标为重要缺
①未依照公认会计准则选择和应用会计政策； 陷； 如果缺陷发生的可能性
②未建立反舞弊程序和控制措施； 高，会严重降低工作效率或
③对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相 效果、或严重加大效果的不
应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制； 确定性、或使之严重偏离战
④对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项 略目标为重大缺陷; 如果缺
缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到真实、完整 陷发生的可能性较小，会降
的目标。一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之 低工作效率或效果、或加大
外的其他控制缺陷。 效果的不确定性、或使之偏
离战略目标为一般缺陷。
财务报告缺陷认定的定量判断标准如下：从利润 非财务报告缺陷认定的
总额潜在错报来看。当利润总额潜在错报大于等于利 定量判断标准如下：从直接
润总额的 5%时，为重大缺陷；当利润总额潜在错报大 财产损失金额来看。当直接
于等于利润总额的 3%并且小于利润总额的 5%时，为 财产损失大于净资产的 0.5%
重要缺陷；当利润总额潜在错报小于利润总额的 3% 时，为重大缺陷；当直接财
定量标准
时，为一般缺陷。从资产总额潜在错报来看。当资产 产损失大于净资产的 0.3%并
总额潜在错报大于等于资产总额的 1%时，为重大缺 且小于等于净资产的 0.5%
陷；当资产总额潜在错报大于等于资产总额的 0.5%并 时，为重要缺陷；当直接财
且小于利润总额的 1%时，为重要缺陷；当资产总额潜 产损失小于等于净资产的
在错报小于资产总额的 0.5%时，为一般缺陷。从经营 0.3%时，为一般缺陷。
83
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
收入潜在错报来看。当经营收入潜在错报大于等于经
营收入总额的 1%时，为重大缺陷；当经营收入潜在错
报大于等于经营收入总额的 0.5%并且小于经营收入总
额的 1%时，为重要缺陷；当经营收入潜在错报小于经
营收入总额的 0.5%时，为一般缺陷。从所有者权益潜
在错报来看。当所有者权益潜在错报大于等于所有者
权益总额的 1%时，为重大缺陷；当所有者权益潜在错
报大于等于所有者权益总额的 0.5%并且小于所有者权
益总额的 1%时，为重要缺陷；当所有者权益潜在错报
小于所有者权益总额的 0.5%时，为一般缺陷。
财务报告重大缺陷数量（个） 0
非财务报告重大缺陷数量（个） 0
财务报告重要缺陷数量（个） 0
非财务报告重要缺陷数量（个） 0
十、内部控制审计报告
√ 适用 □ 不适用
内部控制审计报告中的审议意见段
我们认为，贵公司于 2017 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面
保持了有效的财务报告内部控制。
内控审计报告披露情况 披露
内部控制审计报告全文披露
2018 年 04 月 11 日
日期
内部控制审计报告全文披露 公司于 2018 年 4 月 11 日， 发布了公告名称：2017 年度内部控制评价
索引 报告。公告披露的网站名称：巨潮资讯网。
内控审计报告意见类型 标准无保留意见
非财务报告是否存在重大缺
否
陷
会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告
□ 是 √ 否
会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致
√ 是 □ 否
84
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议材料
第十节 公司债券相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到
期未能全额兑付的公司债券
否
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内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
第十一节 财务报告
一、审计报告
审计意见类型 标准的无保留意见
审计报告签署日期 2018 年 04 月 10 日
审计机构名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙）
审计报告文号 信会师报字[2018]第 ZB10196 号
注册会计师姓名 王雪霏、禹正凡
审计报告正文
审计报告
信会师报字[2018]第ZB10196号
内蒙古平庄能源股份有限公司全体股东：
一、审计意见
我们审计了内蒙古平庄能源股份有限公司（以下简称“平庄能源”）财务
报表，包括2017年12月31日的资产负债表，2017年度的利润表、现金流量
表、股东权益变动表以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定
编制，公允反映了平庄能源2017年12月31日的财务状况以及2017年度的经
营成果和现金流量。
二、形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告
的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则
下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于平庄能源，并
履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、
适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重
86
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议材料
要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为
背景，我们不对这些事项单独发表意见。我们确定下列事项是需要在审计
报告中沟通的关键审计事项。
关键审计事项 审计应对
（一）应收账款坏账准备
如平庄能源财务报表附注五、（三）所述， 我们针对应收账款坏账准备执行的审计程序
截至2017年12月31日平庄能源应收账款账面余额 主要有：
607,205,787.35元，坏账准备58,011,858.09元，账面 1、复核管理层有关应收账款坏账准备计提会
价值549,193,929.26元。 计政策的合理性及一致性；
平庄能源根据应收账款的可收回性为判断基 2、复核单项金额重大的应收账款单独进行减
础确认坏账准备。应收账款年末价值的确定需要管 值测试有关参数选取及测试结果的合理性和准确
理层识别已发生减值的项目和客观证据、评估预期 性；
未来可获取的现金流量并确定其现值，涉及管理层 3、获取坏账准备计提表，分析检查应收账款
运用重大会计估计和判断，且应收账款坏账准备对 账龄划分及坏账计提的合理性和准确性；
于财务报表具有重要性，因此我们将应收账款坏账 4、选取样本对金额重大的应收账款余额实施
准备确定为关键审计事项。 函证程序，并将函证结果与公司账面记录金额进行
核对；
5、结合期后回款情况检查，评价管理层对坏
账准备计提的合理性。
（二）辞退福利
如平庄能源财务报表附注五、（十九）和五、 我们针对辞退福利执行的审计程序主要有：
（二十二）所述，截止2017年12月31日平庄能源辞 1、评价公司计提辞退福利相关内部控制设
退福利余额合计83,225,155.01元，均系2017年新增。计和运行的有效性；
平庄能源计提辞退福利涉及重要的判断和估 2、检查辞退福利政策和方案，评估辞退福
计，且金额重大，因此我们将其确定为关键审计事 利人员范围、计提标准的适当性；
项。 3、获取辞退福利计算表，检查辞退福利计
量和列报的准确性。
四、其他信息
平庄能源管理层（以下简称“管理层”）对其他信息负责。其他信息包括
平庄能源2017年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计
报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信
息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程
中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在
重大不一致或者似乎存在重大错报。
87
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们
应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
五、管理层和治理层对财务报表的责任
管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反
映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊
或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估平庄能源的持续经营能力，披露
与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非计划进行
清算、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督平庄能源的财务报告过程。
六、注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大
错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平
的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总
能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起
来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错
报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持
职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计
和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发
表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述
或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未
能发现由于错误导致的重大错报的风险。
（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
88
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议材料
（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的
合理性。
（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取
的审计证据，就可能导致对平庄能源持续经营能力产生重大疑虑的事项或
情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不
确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中
的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论
基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致平
庄能源不能持续经营。
（5）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财
务报表是否公允反映相关交易和事项。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进
行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并
与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以
及相关的防范措施（如适用）。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计
最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除
非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在
审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，
我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
89
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
（此页无正文）
立信会计师事务所 中国注册会计师：王雪霏（项目合伙人）
（特殊普通合伙）
中国注册会计师：禹正凡
中国上海 2018 年 4 月 10 日
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：人民币元
90
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议材料
1、资产负债表
编制单位：内蒙古平庄能源股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 3,269,087,771.38 2,168,956,061.60
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 216,240,306.00 678,258,126.63
应收账款 549,193,929.26 506,570,956.70
预付款项 6,830,463.03 21,786,459.11
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 29,539,048.32 36,544,308.08
买入返售金融资产
存货 42,436,785.17 38,122,304.35
持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 12,345,253.92
其他流动资产 469,658.87 2,566,019.58
流动资产合计 4,113,797,962.03 3,465,149,489.97
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款 6,503,657.06 16,385,387.45
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 736,744,074.82 803,593,157.67
在建工程 1,604,654.79
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 816,513,121.38 921,647,218.70
开发支出 778,301.88
商誉
长期待摊费用 161,137,789.89 65,780,036.57
递延所得税资产 60,375,421.36 36,248,147.10
其他非流动资产
非流动资产合计 1,783,657,021.18 1,843,653,947.49
资产总计 5,897,454,983.21 5,308,803,437.46
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
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内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
项目 期末余额 期初余额
以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 335,342,852.92
应付账款 296,318,689.66 339,808,579.27
预收款项 138,802,175.48 164,421,763.00
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 85,627,945.28 37,563,938.52
应交税费 165,130,244.49 180,311,321.32
应付利息
应付股利
其他应付款 510,016,617.90 155,972,690.35
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 1,195,895,672.81 1,213,421,145.38
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬 49,719,302.72
专项应付款 9,509,004.11 9,509,004.11
预计负债
递延收益 35,370,821.02 750,808.62
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 94,599,127.85 10,259,812.73
负债合计 1,290,494,800.66 1,223,680,958.11
所有者权益：
股本 1,014,306,324.00 1,014,306,324.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,439,413,475.07 1,439,413,475.07
减：库存股
其他综合收益
专项储备 536,532,644.58 498,492,813.41
盈余公积 294,765,104.40 246,385,317.20
一般风险准备
未分配利润 1,321,942,634.50 886,524,549.67
归属于母公司所有者权益合计 4,606,960,182.55 4,085,122,479.35
少数股东权益
所有者权益合计 4,606,960,182.55 4,085,122,479.35
负债和所有者权益总计 5,897,454,983.21 5,308,803,437.46
法定代表人：徐晓惠 主管会计工作负责人：孙义 会计机构负责人：孙义
92
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议材料
2、利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 2,807,990,425.98 2,166,666,415.51
其中：营业收入 2,807,990,425.98 2,166,666,415.51
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 2,494,222,360.46 2,484,565,691.04
其中：营业成本 1,557,928,558.05 1,863,045,545.11
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金
净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 265,109,158.76 183,280,330.88
销售费用 62,484,056.64 97,658,548.94
管理费用 611,034,720.09 386,857,545.64
财务费用 -32,026,540.52 -39,475,755.05
资产减值损失 29,692,407.44 -6,800,524.48
加：公允价值变动收益（损
失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
号填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号
填列）
资产处置收益（损失以
80,968,419.64
“-”号填列）
其他收益 70,189,987.60
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 464,926,472.76 -317,899,275.53
加：营业外收入 364,626.20 4,103,429.67
减：营业外支出 5,620,501.19 2,191,320.30
四、利润总额（亏损总额以“－”
459,670,597.77 -315,987,166.16
号填列）
减：所得税费用 -24,127,274.26 7,619,376.85
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 483,797,872.03 -323,606,543.01
（一）持续经营净利润（净
483,797,872.03 -323,606,543.01
亏损以“－”号填列）
93
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项目 本期发生额 上期发生额
（二）终止经营净利润（净
亏损以“－”号填列）
归属于母公司所有者的净利
483,797,872.03 -323,606,543.01
润
少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合
收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损
益的其他综合收益
1.重新计量设定受益
计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资
单位不能重分类进损益的其他综
合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益
的其他综合收益
1.权益法下在被投资
单位以后将重分类进损益的其他
综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产
公允价值变动损益
3.持有至到期投资重
分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益
的有效部分
5.外币财务报表折算
差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收
益的税后净额
七、综合收益总额 483,797,872.03 -323,606,543.01
归属于母公司所有者的综合
483,797,872.03 -323,606,543.01
收益总额
归属于少数股东的综合收益
总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.48 -0.32
（二）稀释每股收益 0.48 -0.32
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上
期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：徐晓惠 主管会计工作负责人：孙义 会计机构负责人：孙义
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3、现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
3,076,758,959.03 2,421,375,982.45
现金
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金融资产
净增加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关
446,225,803.21 67,265,325.79
的现金
经营活动现金流入小计 3,522,984,762.24 2,488,641,308.24
购买商品、接受劳务支付的
366,927,209.32 300,152,462.97
现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
1,189,664,401.68 1,345,082,762.95
付的现金
支付的各项税费 661,153,528.30 388,697,021.16
支付其他与经营活动有关
126,998,368.56 201,370,785.86
的现金
经营活动现金流出小计 2,344,743,507.86 2,235,303,032.94
经营活动产生的现金流量净额 1,178,241,254.38 253,338,275.30
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项目 本期发生额 上期发生额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和
85,742,212.10 422,700.00
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流入小计 85,742,212.10 422,700.00
购建固定资产、无形资产和
104,010,281.22 20,093,314.59
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计 104,010,281.22 20,093,314.59
投资活动产生的现金流量净额 -18,268,069.12 -19,670,614.59
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息
支付的现金
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流出小计
筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 1,159,973,185.26 233,667,660.71
加：期初现金及现金等价物
2,109,114,586.12 1,875,446,925.41
余额
六、期末现金及现金等价物余额 3,269,087,771.38 2,109,114,586.12
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4、所有者权益变动表
本期金额
单位：元
本期
归属于母公司所有者权益 所有
少数
项目 其他权益工具 其他 一般 未分 者权
资本 减：库 专项 盈余 股东
股本 优先 永续 综合 风险 配利 益合
其他 公积 存股 储备 公积 权益
股 债 收益 准备 润 计
1,014
1,439, 498,49 246,38 886,52 4,085,
一、上年期 ,306,
末余额 413,47 2,813. 5,317. 4,549. 122,4
324.0
5.07 41 20 67 79.35
0
加：会
计政策变更
前
期差错更正
同一控
制下企业合
并
其
他
1,014
1,439, 498,49 246,38 886,52 4,085,
二、本年期 ,306,
初余额 413,47 2,813. 5,317. 4,549. 122,4
324.0
5.07 41 20 67 79.35
0
三、本期增
减变动金额 38,039 48,379 435,41 521,8
（减少以 ,831.1 ,787.2 8,084. 37,70
“－”号填 7 0 83 3.20
列）
483,79 483,7
（一）综合
7,872. 97,87
收益总额
03 2.03
（二）所有
者投入和减
少资本
1．股东投入
的普通股
2．其他权益
工具持有者
投入资本
3．股份支付
计入所有者
权益的金额
4．其他
97
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
本期
归属于母公司所有者权益 所有
少数
项目 其他权益工具 其他 一般 未分 者权
资本 减：库 专项 盈余 股东
股本 优先 永续 综合 风险 配利 益合
其他 公积 存股 储备 公积 权益
股 债 收益 准备 润 计
48,379 -48,37
（三）利润
分配 ,787.2 9,787.
0 20
48,379 -48,37
1．提取盈余
,787.2 9,787.
公积
0 20
2．提取一般
风险准备
3．对所有者
（或股东）
的分配
4．其他
（四）所有
者权益内部
结转
1．资本公积
转增资本
（或股本）
2．盈余公积
转增资本
（或股本）
3．盈余公积
弥补亏损
4．其他
38,039 38,03
（五）专项
储备 ,831.1 9,831.
7 17
92,267 92,26
1．本期提取 ,631.5 7,631.
0 50
54,227 54,22
2．本期使用 ,800.3 7,800.
3 33
（六）其他
1,014
1,439, 536,53 294,76 1,321, 4,606,
四、本期期 ,306,
末余额 413,47 2,644. 5,104. 942,63 960,1
324.0
5.07 58 40 4.50 82.55
0
98
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议材料
上期金额
单位：元
上期
归属于母公司所有者权益 所有
少数
项目 其他权益工具 其他 一般 未分 者权
资本 减：库 专项 盈余 股东
股本 优先 永续 综合 风险 配利 益合
其他 公积 存股 储备 公积 权益
股 债 收益 准备 润 计
1,014
1,439, 402,76 246,38 1,210, 4,313,
一、上年期 ,306,
413,45 4,578. 5,317. 131,09 000,77
末余额 324.0
9.10 68 20 2.68 1.66
0
加：会
计政策变更
前
期差错更正
同一控
制下企业合
并
其
他
1,014
1,439, 402,76 246,38 1,210, 4,313,
二、本年期 ,306,
413,45 4,578. 5,317. 131,09 000,77
初余额 324.0
9.10 68 20 2.68 1.66
0
三、本期增
减变动金额 95,728 -323,6 -227,8
（减少以 15.97 ,234.7 06,543 78,292
“－”号填 3 .01 .31
列）
-323,6 -323,6
（一）综合
06,543 06,543
收益总额
.01 .01
（二）所有
者投入和减 15.97 15.97
少资本
1．股东投入
的普通股
2．其他权益
工具持有者
投入资本
3．股份支付
计入所有者
99
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
上期
归属于母公司所有者权益 所有
少数
项目 其他权益工具 其他 一般 未分 者权
资本 减：库 专项 盈余 股东
股本 优先 永续 综合 风险 配利 益合
其他 公积 存股 储备 公积 权益
股 债 收益 准备 润 计
权益的金额
4．其他 15.97 15.97
（三）利润
分配
1．提取盈余
公积
2．提取一般
风险准备
3．对所有者
（或股东）
的分配
4．其他
（四）所有
者权益内部
结转
1．资本公积
转增资本
（或股本）
2．盈余公积
转增资本
（或股本）
3．盈余公积
弥补亏损
4．其他
95,728 95,728
（五）专项
,234.7 ,234.7
储备
3 3
111,31 111,31
1．本期提取 4,061. 4,061.
00 00
15,585 15,585
2．本期使用 ,826.2 ,826.2
7 7
（六）其他
1,014
1,439, 498,49 246,38 886,52 4,085,
四、本期期 ,306,
413,47 2,813. 5,317. 4,549. 122,47
末余额 324.0
5.07 41 20 67 9.35
0
100
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议材料
三、公司基本情况
内蒙古平庄能源股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）其前身是内蒙古
草原兴发股份有限公司。内蒙古草原兴发股份有限公司系1993年3月18日经赤峰市经济
体制改革委员会赤体改委发（1993）19号文件批准，以赤峰大兴公司为主要发起人，联
合五家镇企业公司、五家镇房身村企业公司共同发起并定向募集法人股和内部职工股设
立的股份有限公司，公司成立后先后更名为内蒙古赤峰兴发集团股份有限公司、内蒙古
兴发股份有限公司。1997年5月12日经中国证券监督管理委员会证监发字（1997）212号
文批准，公司向社会公众公开发行境内上市内资股（A股）数量40,000,000股（股票简
称：“内蒙兴发”；股票代码：“000780”），并于1997年6 月3日在深圳证券交易所
上市交易，1998年7月20日更名为内蒙古草原兴发股份有限公司。
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2002]131号《关于核准内蒙古草原兴发股
份有限公司配股的通知》批准，2003年1月，公司以2001年末总股本283,272,000股为基
数，按每10股配7股的比例向全体股东配售人民币普通股，实际配售股份125,845,687股，
配股价每股人民币6.43元，募集资金783,576,050.56元。配股完成后公司股本增至
409,117,687.00元。
2006年3月29日，经公司2006年第一次临时股东大会暨相关股东会议表决通过，本
公司实施了股权分置改革：以股权分置改革时流通股股份186,170,400股为基数，以截
止2005年12月31日经审计的资本公积金向股份变更股权登记日登记在册的全体流通股
股东转增205,188,637股，即流通股股东每10股获得11.02155股的转增股份，并于2006
年4月6日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了股份变更登记手续，非流
通股股东以此获得所持股份的上市流通权。上述对价水平若换算为非流通股股东送股方
案，相当于流通股股东每10股获送4.0股。股权分置改革完成后，公司股本总额增至
614,306,324.00元。
2006年11月7日，本公司与内蒙古平庄煤业(集团)有限责任公司(以下简称“平庄煤
业”)签署了《资产置换协议》及《新增股份购买资产协议》，以合法拥有的全部账面
资产及除109,080.00万元银行负债之外的全部负债，与平庄煤业合法拥有的风水沟、西
露天、六家及古山煤矿经营性资产、老公营子在建工程资产及平庄煤业本部部分核心辅
助经营性资产进行置换，资产置换形成的交易差额由本公司向平庄煤业定向发行
400,000,000股有限售期流通股进行支付，上述资产置换暨定向发行股份已获得中国证
101
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
券监督管理委员会证监公司字［2007］66号文批准，并于2007年11月27日实施完毕。
2007年4月26日，本公司与平庄煤业签署了《关于实施重大资产置换方案的资产交
割确认书》，双方明确将本次重大资产置换的资产交割基准日确定为2007年3月31日。
换出资产在交割基准日前发生损益由上市公司享有或承担，交割基准日后发生损益由资
产承接方享有或承担；换入资产在交割基准日前发生损益由平庄煤业享有或承担，交割
基准日后发生损益由上市公司享有或承担。公司2007年5月22日在内蒙古自治区工商行
政管理局办理完毕相关的变更登记手续，公司注册名称由“内蒙古草原兴发股份有限公
司”变更为“内蒙古平庄能源股份有限公司”。股票简称：“平庄能源”，股票代码：
“000780”。
截至2017年12月31日，本公司累计发行总股本101,430.63万股；公司企业法人营业
执照注册号：91150400701461969E；公司注册地址及公司总部地址：赤峰市元宝山区平
庄镇哈河街；本公司的母公司为内蒙古平庄煤业（集团）有限责任公司。2018年2月5日，
本公司实际控制人中国国电集团有限公司（以下简称“中国国电”）与国家能源投资集
团有限责任公司（以下简称“国家能源集团”）签订合并协议，本次合并实施完成后本
公司最终控制方将变更为国家能源投资集团有限责任公司。
本公司属于煤炭行业，主营业务：许可经营项目包括煤炭生产、洗选加工和销售（仅
限分公司经营）；一般经营项目包括矿山设备、材料、配件、废旧物资销售和餐饮服务
及住宿。
本财务报表业经公司董事会于2018年4月10日批准报出。
截至2017年12月31日止，本公司合并财务报表范围内无子公司。
四、财务报表的编制基础
1、编制基础
公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会
计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解
释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公
开发行证券的公司信息披露编报规则第15 号——财务报告的一般规定》的披露规定编
制财务报表。
102
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议材料
2、持续经营
本公司自报告期末起12个月不存在对本公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或
情况。
五、重要会计政策及会计估计
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
是
固体矿产资源业
公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 2 号——上市公司从事固体矿产
资源相关业务》的披露要求
1、遵循企业会计准则的声明
公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期公司
的财务状况、经营成果、现金流量等有关信息。
2、会计期间
自公历1月1日至12月31日止为一个会计年度。
3、营业周期
本公司营业周期为12个月。
4、记账本位币
本公司采用人民币为记账本位币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
同一控制下企业合并：本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合
并方资产、负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务
报表中的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值
（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价
不足冲减的，调整留存收益。
非同一控制下企业合并：本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或
承担的负债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。本公司
对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；
103
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，计
入当期损益。
为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，
于发生时计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券的交易费用，冲减权益。
6、合并财务报表的编制方法
（1）合并范围
本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本公司所控
制的被投资方可分割的部分）均纳入合并财务报表。
（2）合并程序
本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报
表。本公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计
准则的确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、
经营成果和现金流量。
所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一
致，如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，
按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子
公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。对于同一控制下
企业合并取得的子公司，以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）
在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。
子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并
资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单
独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中
所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。
1）增加子公司或业务
在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债
表的期初数；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利
润表；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时
对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起
一直存在。
104
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议材料
因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方
在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持
有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至
合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期
间的期初留存收益或当期损益。
在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产
负债表期初数；将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利
润表；该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持
有的被购买方的股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值
与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法
核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益
变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，
由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
2）处置子公司或业务
①一般处理方法
在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、
费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流
量表。
因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股
权投资，本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价
与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日
开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与
原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的
其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定
受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
②分步处置子公司
通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投
资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次
105
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
交易事项作为一揽子交易进行会计处理：
ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各
项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之
前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表
中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控
制权之前，按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计
处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。
3）购买子公司少数股权
本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子
公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债
表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资
在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款
与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额
之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价
不足冲减的，调整留存收益。
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
8、现金及现金等价物的确定标准
在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。
将同时具备期限短（从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价
值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。
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9、外币业务和外币报表折算
10、金融工具
金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
（1）金融工具的分类
金融资产和金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益
的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量
且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债；持有至到期投资；应收款项；可供出售
金融资产；其他金融负债等。
（2）金融工具的确认依据和计量方法
1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债）
取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的
债券利息）作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。
持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期
损益。
处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价
值变动损益。
2）持有至到期投资
取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和
作为初始确认金额。
持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在
取得时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。
处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
3）应收款项
公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括
在活跃市场上有报价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款等，以向购货方应
收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。
收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
4）可供出售金融资产
取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的
107
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债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。
持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允
价值变动计入其他综合收益。但是，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量
的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，
按照成本计量。
处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，
将原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入当期
损益。
5）其他金融负债
按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。
（3）金融资产转移的确认依据和计量方法
公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给
转入方，则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，
则不终止确认该金融资产。
在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的
原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满
足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：
1）所转移金融资产的账面价值；
2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及
转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终
止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项
金额的差额计入当期损益：
1）终止确认部分的账面价值；
2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应
终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为
一项金融负债。
（4）金融负债终止确认条件
108
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金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；
本公司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债
与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金
融负债。
对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债
或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括
转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对
公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与
支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
（5）金融资产和金融负债的公允价值的确定方法
存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场
的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用
并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负
债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。
只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。
（6）金融资产（不含应收款项）减值的测试方法及会计处理方法
除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对
金融资产的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减
值准备。
1）可供出售金融资产的减值准备：
期末如果可供出售金融资产的公允价值发生严重下降，或在综合考虑各种相关因素
后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有者权
益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。
对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客
观上与确认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当
期损益。
可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。
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2）持有至到期投资的减值准备：
持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。
11、应收款项
（1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
单项金额重大的判断依据或金额标准 单项金额超过人民币 500 万元的应收款项。
在资产负债表日，公司对单项金额重大的应收款项单独
进行减值测试，单独测试未发生减值的应收款项，包括
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方 在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测
法 试。单项测试已确认减值损失的应收款项，不再包括在
具有类似信用风险特征的应收款项组合中进行减值测
试。
（2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项
组合名称 坏账准备计提方法
合并范围以外的单项金额非重大的应收款项
账龄分析法
与金额重大经单独测试后未减值的应收款项
应收合并范围内关联方款项 其他方法
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：
√ 适用 □ 不适用
账龄 应收账款计提比例 其他应收款计提比例
1 年以内（含 1 年） 6.00% 6.00%
1－2 年 10.00% 10.00%
2－3 年 20.00% 20.00%
3－4 年 50.00% 50.00%
4－5 年 80.00% 80.00%
5 年以上 100.00% 100.00%
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的：
√ 适用 □ 不适用
组合名称 应收账款计提比例 其他应收款计提比例
应收合并范围内关联方款项 0.00%
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（3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项
公司对于单项金额虽不重大但存在客观证据表明本
单项计提坏账准备的理由 公司将无法按应收款项的原有条款收回款项的应收
款项，单独进行减值测试。
对有客观证据表明其发生了减值的应收款项，将其从
坏账准备的计提方法 相关组合中分离出来，根据其未来现金流量现值低于
其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。
12、存货
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
是
固体矿产资源业
（1）存货的分类
存货分类为：原材料、低值易耗品、委托加工物资、库存商品等。
（2）发出存货的计价方法
原材料、低值易耗品、委托加工材料领用和发出时以实际成本核算；库存商品发出
时，采取加权平均法确定其发出的实际成本。
（3）不同类别存货可变现净值的确定依据
库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，
以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需
要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至
完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；
为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若
持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价
格为基础计算。
期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按
照存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或
类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。
除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外，存货项目的可变现净值以资产负
债表日市场价格为基础确定。
本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。
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内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
（4）存货的盘存制度
采用永续盘存制。
（5）低值易耗品和包装物的摊销方法
1）低值易耗品于领用时按一次摊销法摊销；
2）包装物于领用时按一次摊销法摊销。
13、持有待售资产
14、长期股权投资
（1）共同控制、重大影响的判断标准
共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必
须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单
位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本公司的合营企业。
重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制
或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本能够对被投资单位施加重大影响的，被
投资单位为本公司联营企业。
（2）初始投资成本的确定
1）企业合并形成的长期股权投资
同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以
发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方
合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原
因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的，在合并日根据合并后应享有被合并方净
资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成
本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上
合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整股本溢价，股本溢价不
足冲减的，冲减留存收益。
非同一控制下的企业合并：公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初
始投资成本。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原
持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。
2）其他方式取得的长期股权投资
以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。
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以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始
投资成本。
在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计
量的前提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值和应支付的
相关税费确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不
满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换
入长期股权投资的初始投资成本。
通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。
（3）后续计量及损益确认方法
1）成本法核算的长期股权投资
公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或
对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发
放的现金股利或利润确认当期投资收益。
2）权益法核算的长期股权投资
对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资
时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投
资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，
计入当期损益。
公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别
确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣
告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于
被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期
股权投资的账面价值并计入所有者权益。
在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产
的公允价值为基础，并按照公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调
整后确认。在持有投资期间，被投资单位编制合并财务报表的，以合并财务报表中的净
利润、其他综合收益和其他所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。
公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算
归属于公司的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益。与被投资单位发生的未实现
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内部交易损失，属于资产减值损失的，全额确认。公司与联营企业、合营企业之间发生
投出或出售资产的交易，该资产构成业务的，按照本附注“三、（五）同一控制下和非
同一控制下企业合并的会计处理方法”和“三、（六）合并财务报表的编制方法”中披
露的相关政策进行会计处理。
在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减
长期股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质
上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收
项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义
务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。
3）长期股权投资的处置
处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。
采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置
相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。
因被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的
所有者权益，按比例结转入当期损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净
资产变动而产生的其他综合收益除外。
因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后
的剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公
允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其
他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同
的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有
者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。
因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，
处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并
对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投
资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行
会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。
处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的，在编制个别财务报表时，处
置后的剩余股权采用成本法或权益法核算的，购买日之前持有的股权投资因采用权益法
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核算而确认的其他综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融
工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。
15、投资性房地产
投资性房地产计量模式
不适用
16、固定资产
（1）确认条件
固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一
个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：
1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；
2）该固定资产的成本能够可靠地计量。
（2）折旧方法
类别 折旧方法 折旧年限 残值率 年折旧率
房屋及建筑物 年限平均法 10-50 5 1.90-9.50
机器设备 年限平均法 3-30 5 3.17-31.67
运输设备 年限平均法 10 5 9.50
其他设备 年限平均法 5-20 5 4.75-19.00
1）对于一般的固定资产项目，采用年限平均法计提折旧。根据各类固定资产的性
质和使用情况，确定固定资产的使用寿命和预计净残值。并在年度终了，对固定资产的
使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行相应的
调整。除已提足折旧仍继续使用的固定资产之外，本公司对所有固定资产计提折旧。
2）井巷建筑物按产量计提折旧，计提标准详见附注“五、32、1煤炭安全生产费、
煤矿维简费及井巷费”。
3）安全、维简设备采用入账时全额计提折旧，折旧额直接冲减专项储备的方法，
该项固定资产在以后使用期间不再计提折旧。
4）融资租赁方式租入的固定资产，能合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所
有权的，在租赁资产尚可使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租
赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。
（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的，确认为融资租入资
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产：
1）租赁期满后租赁资产的所有权归属于本公司；
2）公司具有购买资产的选择权，购买价款远低于行使选择权时该资产的公允价值；
3）租赁期占所租赁资产使用寿命的大部分；
4）租赁开始日的最低租赁付款额现值，与该资产的公允价值不存在较大的差异。
公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入
资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的
融资费。
17、在建工程
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
是
固体矿产资源业
公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 2 号——上市公司从事固体矿产
资源相关业务》的披露要求
在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出，作为固定
资产的入账价值。所建造的固定资产在建工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工
决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按
估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理
竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。
18、借款费用
（1）借款费用资本化的确认原则
借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生
的汇兑差额等。
公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予
以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计
入当期损益。
符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预
定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
借款费用同时满足下列条件时开始资本化：
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1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以
支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
2）借款费用已经发生；
3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
（2）借款费用资本化期间
资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂
停资本化的期间不包括在内。
当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费
用停止资本化。
当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部
分资产借款费用停止资本化。
购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外
销售的，在该资产整体完工时停止借款费用资本化。
（3）暂停资本化期间
符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超
过3个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的
资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断
期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费
用继续资本化。
（4）借款费用资本化率、资本化金额的计算方法
对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实
际发生的借款费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投
资取得的投资收益后的金额，来确定借款费用的资本化金额。
对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出
超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一
般借款应予资本化的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
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19、生物资产
20、油气资产
21、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
1）无形资产的计价方法
①公司取得无形资产时按成本进行初始计量；
外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预
定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具
有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。
债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其
入账价值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计
入当期损益。
在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计
量的前提下，非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入
账价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币
性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不
确认损益。
②后续计量
在取得无形资产时分析判断其使用寿命。
对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无
法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊
销。
2）使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况
项目 预计使用寿命（年） 依据
采矿权 3-50 预期可开采年限
土地使用权 15-50 出让年限
软件 3-5 预期受益年限
每年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。
经复核，本年期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。
3）使用寿命不确定的无形资产的判断依据以及对其使用寿命进行复核的程序
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截至资产负债表日，本公司没有使用寿命不确定的无形资产。
（2）内部研究开发支出会计政策
1）划分研究阶段和开发阶段的具体标准
公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。
研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研
究活动的阶段。
开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或
设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。
2）开发阶段支出资本化的具体条件
内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产：
①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
②具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
③无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市
场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
④有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力
使用或出售该无形资产；
⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
开发阶段的支出，若不满足上列条件的，于发生时计入当期损益。
22、长期资产减值
长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产等长期资产，于资产负债表日存在
减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，
按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后
的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为
基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产
组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
商誉至少在每年年度终了进行减值测试。
本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按
照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资
产组组合。在将商誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照各资产组
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或者资产组组合的公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分
摊。公允价值难以可靠计量的，按照各资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组
或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。
在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产
组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值
测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商
誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面
价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组
组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。上述资产减值损失一经确
认，在以后会计期间不予转回。
23、长期待摊费用
长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各
项费用，按预计受益期间分期平均摊销，并以实际支出减去累计摊销后的净额列示。本
公司长期待摊费用包括支付的土地塌陷补偿费。
24、职工薪酬
（1）短期薪酬的会计处理方法
本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，
并计入当期损益或相关资产成本。
本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工
教育经费，在职工为本公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算
确定相应的职工薪酬金额。
职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。
（2）离职后福利的会计处理方法
本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公
司提供服务的会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，
并计入当期损益或相关资产成本。
除基本养老保险外，本公司还依据国家企业年金制度的相关政策建立了企业年金计
划。本公司按职工工资总额的一定比例计提年金并向年金计划缴款，相应支出计入当期
损益或相关资产成本。
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（3）辞退福利的会计处理方法
本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或
确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生
的职工薪酬负债，并计入当期损益。
（4）其他长期职工福利的会计处理方法
25、预计负债
（1）预计负债的确认标准
与诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项等或有事项相关的义务同时满足下列条件
时，本公司确认为预计负债：
1）该义务是本公司承担的现时义务；
2）履行该义务很可能导致经济利益流出本公司；
3）该义务的金额能够可靠地计量。
（2）各类预计负债的计量方法
本公司预计负债按履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。
本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时
间价值等因素。对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确
定最佳估计数。
最佳估计数分别以下情况处理：
所需支出存在一个连续范围（或区间），且该范围内各种结果发生的可能性相同的，
则最佳估计数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。
所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各
种结果发生的可能性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能
发生金额确定；如或有事项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能结果及相关概率
计算确定。
本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确
定能够收到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
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26、股份支付
27、优先股、永续债等其他金融工具
28、收入
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
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公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 2 号——上市公司从事固体矿产
资源相关业务》的披露要求
（1）销售商品收入确认时间的具体判断标准
公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；公司既没有保留与所有权
相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计
量；相关的经济利益很可能流入企业；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，
确认商品销售收入实现。
合同约定在场地交货方式的下水煤由第三方出具检斤检质结果后确认销售收入的
实现；合同约定采用离岸交货方式的下水煤在装船后确认销售收入的实现。合同约定以
公司检斤检质为准的非下水煤装车发运后确认销售收入的实现；合同约定以客户检斤检
质为准的非下水煤装车发运后先以公司检斤检质结果预结算销售收入，待客户检斤检质
结果出来后再办理销售收入的最终结算。
（2）提供劳务收入确认的具体判断标准
在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，于资产负债表日按照完工百分比法
确认提供的劳务收入。劳务交易的完工进度按已经提供的劳务占应提供劳务总量的比例
确定。
提供劳务交易的结果能够可靠估计是指同时满足：①收入的金额能够可靠地计量；
②相关的经济利益很可能流入企业；③交易的完工程度能够可靠地确定；④交易中已发
生和将发生的成本能够可靠地计量。
如果提供劳务交易的结果不能够可靠估计，则按已经发生并预计能够得到补偿的劳
务成本金额确认提供的劳务收入，并将已发生的劳务成本作为当期费用。已经发生的劳
务成本如预计不能得到补偿的，则不确认收入。
本公司与其他企业签订的合同或协议包括销售商品和提供劳务时，如销售商品部分
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和提供劳务部分能够区分并单独计量的，将销售商品部分和提供劳务部分分别处理；如
销售商品部分和提供劳务部分不能够区分，或虽能区分但不能够单独计量的，将该合同
全部作为销售商品处理。
（3）确认让渡资产使用权收入的依据
与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时，分别下列
情况确定让渡资产使用权收入金额：
1）利息收入金额，按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定；
2）使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
29、政府补助
（1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产，分为与资产相
关的政府补助和与收益相关的政府补助。
与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产
的政府补助。
当公司能够满足政府补助所附条件、金额能够可靠计量且实际收到政府补助时，确
认政府补助。与资产相关的政府补助，冲减相关资产账面价值或确认为递延收益。确认
为递延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益（与本
公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）。
（2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
当公司能够满足政府补助所附条件、金额能够可靠计量且实际收到政府补助时，确
认政府补助。
与收益相关的政府补助，用于补偿本公司以后期间的相关成本费用或损失的，确认
为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益（与本公司日常活动
相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本
费用或损失；用于补偿本公司已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益（与
本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）
或冲减相关成本费用或损失。
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内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
30、递延所得税资产/递延所得税负债
对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可
抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，
以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递
延所得税资产。
对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。
不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：商誉的初始确认；除企
业合并以外的发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的其他
交易或事项。
当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行
时，当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。
当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资
产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是
对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间
内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负
债时，递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。
31、租赁
（1）经营租赁的会计处理方法
1）公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进
行分摊，计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。
资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金
总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。
2）公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进
行分摊，确认为租赁相关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期
费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同
的基础分期计入当期收益。
公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入
总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。
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内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议材料
（2）融资租赁的会计处理方法
1）融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现
值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价
值，其差额作为未确认的融资费用。公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产
租赁期间内摊销，计入财务费用。公司发生的初始直接费用，计入租入资产价值。
2）融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其
现值的差额确认为未实现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司
发生的与出租交易相关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租
赁期内确认的收益金额。
32、其他重要的会计政策和会计估计
公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 2 号——上市公司从事固体矿产
资源相关业务》的披露要求
（1）煤炭安全生产费、煤矿维简费及井巷费
1）计提标准
根据《关于印发<企业安全生产费提取和使用管理办法>的通知》（财企[2012]16号）
规定，煤炭安全生产费提取标准为：井工矿按原煤产量15元/吨提取，露天矿按原煤产
量5元/吨提取。
《企业安全生产费提取和使用管理办法》第十四条规定“中小微型企业和大型企业
上年度末安全费结余分别达到本企业上年度营业收入的5%和1.5%时，经当地县级以上安
全生产监督管理部门、煤矿安全监察机构商财政部门同意，企业本年度可缓提或少提安
全费用。”
根据赤峰市安全生产监督管理局“赤安监管煤炭字[2017]46号”文批准，2017年本
公司井工煤矿安全生产费减按7元/吨标准提取。
煤矿维简费及井巷费分别按原煤产量7.00元/吨、2.50元/吨提取。
2）核算方法
煤炭安全生产费、煤矿维简费计提时在成本中归集，同时记入“专项储备”科目。
本公司使用提取的安全生产费、煤矿维简费时，属于费用性支出的，直接冲减专项储备。
本公司使用提取的安全生产费、煤矿维简费形成固定资产的，通过“在建工程”科目归
集所发生的支出，待项目完工达到预定可使用状态时确认为固定资产；同时，按照形成
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固定资产的成本冲减专项储备，并确认相同金额的累计折旧，该固定资产在以后期间不
再计提折旧。
井巷费按原煤产量提取，提取标准为2.50元/吨，提取额作为井巷建筑物的折旧进
行核算。
33、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
√ 适用 □ 不适用
会计政策变更的内容和原因 审批程序 备注
财政部于 2017 年度修订了《企
业会计准则第 16 号——政府补 2017 年 8 月 29 日，第十
助》，修订后的准则自 2017 年 6 月 届董事会第五次会议在公司三楼
12 日起施行，对于 2017 年 1 月 1 会议室以现场会议召开，会议通过
日存在的政府补助，要求采用未来 了关于《会计政策变更》的议案。
适用法处理；对于 2017 年 1 月 1 公司独立董事关于会计政策变更，
日至施行日新增的政府补助，也要 发表了独立意见 。
求按照修订后的准则进行调整。
财政部于2017年修订了《企业会计准则第16号——政府补助》，修订后的准则自2017
年6月12日起施行，对于2017年1月1日存在的政府补助，要求采用未来适用法处理；对
于2017年1月1日至施行日新增的政府补助，也要求按照修订后的准则进行调整。本公司
执行该规定，本年与日常活动相关的政府补助70,189,987.60元计入其他收益，不再计
入营业外收入，比较数据不调整。
财政部于2017年发布了《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》，对
一般企业财务报表格式进行了修订：在利润表中新增“资产处置收益”项目，将部分原
列示为“营业外收入”的资产处置损益重分类至“资产处置收益”项目，比较数据相应
调整；在利润表中新增“持续经营净利润”和“终止经营净利润”两个项目，分别列示
持续经营净利润和终止经营净利润，比较数据相应调整。本公司执行该规定，本年营业
外收入减少80,968,419.64元重分类至资产处置收益列示，上年重分类调整金额为零；
本年和上年分别列示持续经营净利润483,797,872.03元和-323,606,543.01元。
（2）重要会计估计变更
□ 适用 √ 不适用
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34、其他
六、税项
1、主要税种及税率
税种 计税依据 税率
按税法规定计算的销售货物和应
税劳务收入为基础计算销项税额，
增值税 17%、6%
在扣除当期允许抵扣的进项税额
后，差额部分为应交增值税
城市维护建设税 按实际缴纳的增值税计征 5%、7%
企业所得税 按应纳税所得额计征 15%
教育费附加 按实际缴纳的增值税计征 3%
地方教育费附加 按实际缴纳的增值税计征 2%
资源税 按应税销售收入计征 9%
土地使用税 按核定计税面积 6 元/平方米
其他税种 按国家的有关具体规定计缴
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
纳税主体名称 所得税税率
2、税收优惠
（1）根据国家财政部、海关总署、国家税务总局下发的《关于深入实施西部大开
发战略有关税收政策问题的通知》(财税〔2011〕58号)的有关规定，内蒙古和西部省市
区以及个别中东部少数民族自治州今后十年享受如下税收优惠政策：
1）对西部地区内资鼓励类产业、外商投资鼓励类产业及优势产业的项目在投资总
额内进口的自用设备，在政策规定范围内免征关税。
2）自2011年1月1日至2020年12月31日，对设在西部地区的鼓励类产业企业减按15%
的税率征收企业所得税。
上述鼓励类产业企业是指以《西部地区鼓励类产业目录》中规定的产业项目为主营
业务，且其主营业务收入占企业收入总额70%以上的企业。《西部地区鼓励类产业目录》
另行发布。
根据2015年赤峰市元宝山区地方税务局下发的“元地税税通[2015]14848号”《税
务事项通知书》，2017年度，公司仍符合西部大开发中国家给予鼓励类产业的税收优惠
政策条件，企业所得税税率减按15%征收。
（2）根据财政部、国家税务总局《关于实施煤炭资源税改革的通知》（财税[2014]72
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号），对衰竭期煤矿开采的煤炭，资源税减征30%。公司所属西露天矿、古山矿符合上
述税收优惠政策条件，其煤炭资源税减征30%。
3、其他
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
银行存款 3,269,087,771.38 2,109,114,586.12
其他货币资金 59,841,475.48
合计 3,269,087,771.38 2,168,956,061.60
其他说明
2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
其他说明：
3、衍生金融资产
□ 适用 √ 不适用
4、应收票据
（1）应收票据分类列示
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
银行承兑票据 102,530,000.00 88,693,017.76
商业承兑票据 113,710,306.00 589,565,108.87
合计 216,240,306.00 678,258,126.63
（2）期末公司已质押的应收票据
单位： 元
项目 期末已质押金额
（3）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
单位： 元
项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额
银行承兑票据 213,128,988.90
合计 213,128,988.90
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（4）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
单位： 元
项目 期末转应收账款金额
商业承兑票据 70,000,000.00
合计 70,000,000.00
其他说明
5、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位： 元
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别 账面价 账面价
计提比 计提比
金额 比例 金额 值 金额 比例 金额 值
例 例
按信用风险特征 607,20 550,9
100.00 58,011, 549,193 100.00 44,345, 506,570,
组合计提坏账准 5,787.3 9.55% 16,32 8.05%
% 858.09 ,929.26 % 366.00 956.70
备的应收账款 5 2.70
607,20 550,9
100.00 58,011, 549,193 100.00 44,345, 506,570,
合计 5,787.3 9.55% 16,32 8.05%
% 858.09 ,929.26 % 366.00 956.70
5 2.70
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末余额
账龄
应收账款 坏账准备 计提比例
1 年以内分项
1 年以内小计 368,249,721.54 22,094,983.29 6.00%
1至2年 193,427,149.60 19,342,714.96 10.00%
2至3年 36,193,445.47 7,238,689.10 20.00%
5 年以上 9,335,470.74 9,335,470.74 100.00%
合计 607,205,787.35 58,011,858.09 9.55%
确定该组合依据的说明：
注：确定该组合依据的说明详见附注“五、11、应收款项坏账准备”。
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
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组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 13,666,492.09 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
单位： 元
单位名称 收回或转回金额 收回方式
（3）本期实际核销的应收账款情况
单位： 元
项目 核销金额
其中重要的应收账款核销情况：
单位： 元
款项是否由关联
单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序
交易产生
应收账款核销说明：
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
单位名称 期末余额
应收账款 占应收账款合计 坏账准备
数的比例（%）
国电赤峰化工有限公司 246,399,718.07 40.58 27,588,151.43
元宝山发电有限责任公司 63,824,198.00 10.51 3,829,451.88
中国石油天然气股份有限公司锦西石化分公司 42,825,655.10 7.05 2,569,539.31
辽宁大唐国际锦州热电有限责任公司 42,029,154.40 6.92 2,521,749.26
京能（赤峰）能源发展有限公司 34,905,504.00 5.75 2,094,330.24
合计 429,984,229.57 70.81 38,603,222.12
（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
6、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
单位： 元
期末余额 期初余额
账龄
金额 比例 金额 比例
1 年以内 5,124,599.42 75.03% 20,735,927.78 95.18%
1至2年 1,544,110.50 22.60% 93,437.10 0.43%
2至3年 27,440.09 0.40% 852,224.76 3.91%
3 年以上 134,313.02 1.97% 104,869.47 0.48%
合计 6,830,463.03 -- 21,786,459.11 --
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账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
占预付款项期末余额
预付对象 期末余额
合计数的比例（%）
洛阳矿山机械工程设计研究院有限责任公司 1,563,190.96 22.89
沈阳铁路局马仗房站 1,528,655.00 22.38
葫芦岛港集团有限公司 1,104,000.00 16.16
葫芦岛海事局 921,577.00 13.49
国电物流有限公司 745,187.51 10.91
合计 5,862,610.47 85.83
其他说明：
7、应收利息
（1）应收利息分类
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
（2）重要逾期利息
是否发生减值及
借款单位 期末余额 逾期时间 逾期原因
其判断依据
其他说明：
8、应收股利
（1）应收股利
单位： 元
项目(或被投资单位) 期末余额 期初余额
（2）重要的账龄超过 1 年的应收股利
单位： 元
是否发生减值及其
项目(或被投资单位) 期末余额 账龄 未收回的原因
判断依据
其他说明：
9、其他应收款
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（1）其他应收款分类披露
单位： 元
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别 账面价 账面价
计提比 计提比
金额 比例 金额 值 金额 比例 金额 值
例 例
按信用风险特征
31,824,7 2,285,65 29,539,0 39,247, 2,703,662 36,544,308
组合计提坏账准 100.00% 7.18% 100.00% 6.89%
01.46 3.14 48.32 970.94 .86 .08
备的其他应收款
31,824,7 2,285,65 29,539,0 39,247, 2,703,662 36,544,308
合计 100.00% 7.18% 100.00% 6.89%
01.46 3.14 48.32 970.94 .86 .08
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末余额
账龄
其他应收款 坏账准备 计提比例
1 年以内分项
1 年以内小计 31,113,986.38 1,866,839.20 6.00%
1至2年 132,101.40 13,210.14 10.00%
2至3年 213,678.45 42,735.69 20.00%
4至5年 10,335.60 8,268.48 80.00%
5 年以上 354,599.63 354,599.63 100.00%
合计 31,824,701.46 2,285,653.14 7.18%
确定该组合依据的说明：
注：确定该组合依据的说明详见附注“五、11、应收款项坏账准备”。
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额-418,009.72 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
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单位： 元
单位名称 转回或收回金额 收回方式
（3）本期实际核销的其他应收款情况
单位： 元
项目 核销金额
其中重要的其他应收款核销情况：
单位： 元
款项是否由关联交
单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序
易产生
其他应收款核销说明：
（4）其他应收款按款项性质分类情况
单位： 元
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
垫付款项 28,803,270.73 37,392,195.11
保证金 2,303,510.45 1,074,051.80
备用金 113,678.45 438,272.95
其他 604,241.83 343,451.08
合计 31,824,701.46 39,247,970.94
（5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位： 元
占其他应收款
坏账准备期末
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 期末余额合计
余额
数的比例
沈阳铁路局平
代垫运费 23,195,199.10 1 年以内 72.88% 1,391,711.95
庄车站
赤峰市元宝山
区国有资产经 代垫款项 5,136,100.42 1 年以内 16.14% 308,166.03
营有限公司
国电建投内蒙古
保证金 2,174,722.46 1 年以内和 1-2 年 6.83% 130,663.35
能源有限公司
沈阳铁路局元
代垫运费 273,513.51 1 年以内 0.86% 16,410.81
宝山车站
沈阳铁路局赤
代垫运费 198,457.70 1 年以内 0.62% 11,907.46
峰西车站
合计 -- 30,977,993.19 -- 97.33% 1,858,859.60
（6）涉及政府补助的应收款项
单位： 元
预计收取的时间、
单位名称 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄
金额及依据
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（7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款
（8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
10、存货
公司是否需要遵守房地产行业的披露要求
否
（1）存货分类
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值
原材料 31,540,529.41 1,727,408.41 29,813,121.00 29,124,179.89 1,729,919.41 27,394,260.48
库存商品 12,623,664.17 12,623,664.17 11,232,762.72 677,776.41 10,554,986.31
其他 173,057.56 173,057.56
合计 44,164,193.58 1,727,408.41 42,436,785.17 40,530,000.17 2,407,695.82 38,122,304.35
公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 4 号—上市公司从事种业、
种植业务》的披露要求
否
（2）存货跌价准备
单位： 元
本期增加金额 本期减少金额
项目 期初余额 期末余额
计提 其他 转回或转销 其他
原材料 1,729,919.41 2,511.00 1,727,408.41
库存商品 677,776.41 677,776.41
合计 2,407,695.82 680,287.41 1,727,408.41
注：①存货可变现净值的确定依据详见附注“五、12、存货”；
②本期销售商品结转成本时转销存货跌价准备680,287.41元。
（3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
（4）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况
单位： 元
项目 金额
其他说明：
11、持有待售的资产
单位： 元
项目 期末账面价值 公允价值 预计处置费用 预计处置时间
134
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其他说明：
12、一年内到期的非流动资产
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
一年内到期的长期待摊费用 12,345,253.92
合计 12,345,253.92
其他说明：
13、其他流动资产
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
预缴土地使用税 2,404,052.94
待抵扣增值税进项税额 469,658.87 161,966.64
合计 469,658.87 2,566,019.58
其他说明：
14、可供出售金融资产
（1）可供出售金融资产情况
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
（2）期末按公允价值计量的可供出售金融资产
单位： 元
可供出售金融资产
可供出售权益工具 可供出售债务工具 合计
分类
（3）期末按成本计量的可供出售金融资产
单位： 元
账面余额 减值准备
被投资 在被投资单 本期现
本期 本期 本期 本期
单位 期初 期末 期初 期末 位持股比例 金红利
增加 减少 增加 减少
（4）报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
单位： 元
可供出售金融资产
可供出售权益工具 可供出售债务工具 合计
分类
（5）可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备
135
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的相关说明
单位： 元
公允价值相
可供出售权 期末公允 持续下跌 已计提减 未计提
投资成本 对于成本的
益工具项目 价值 时间（个月） 值金额 减值原因
下跌幅度
其他说明
15、持有至到期投资
（1）持有至到期投资情况
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
（2）期末重要的持有至到期投资
单位： 元
债券项目 面值 票面利率 实际利率 到期日
（3）本期重分类的持有至到期投资
其他说明
16、长期应收款
（1）长期应收款情况
单位： 元
期末余额 期初余额
项目 折现率区间
账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值
环境治理保证
38,422,807.88 31,919,150.82 6,503,657.06 38,422,807.88 22,037,420.43 16,385,387.45
金
合计 38,422,807.88 31,919,150.82 6,503,657.06 38,422,807.88 22,037,420.43 16,385,387.45 --
（2）因金融资产转移而终止确认的长期应收款
（3）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明
17、长期股权投资
单位： 元
本期增减变动
权益法 宣告发 减值准
被投资 期初余 其他综 期末余
追加投 减少投 下确认 其他权 放现金 计提减 备期末
单位 额 合收益 其他 额
资 资 的投资 益变动 股利或 值准备 余额
调整
损益 利润
一、合营企业
二、联营企业
136
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其他说明
18、投资性房地产
（1）采用成本计量模式的投资性房地产
□ 适用 √ 不适用
（2）采用公允价值计量模式的投资性房地产
□ 适用 √ 不适用
（3）未办妥产权证书的投资性房地产情况
单位： 元
项目 账面价值 未办妥产权证书原因
其他说明
19、固定资产
（1）固定资产情况
单位： 元
项目 房屋及建筑物 机器设备 运输设备 其他 合计
一、账面原值：
1.期初余额 1,208,388,366.05 1,355,363,402.09 175,350,099.24 172,984,855.87 2,912,086,723.25
2.本期增加金额 6,838,136.53 35,869,837.46 4,789,452.65 2,749,833.48 50,247,260.12
（1）购置 4,869,900.00 5,170,349.13 2,007,692.31 783,951.86 12,831,893.30
（2）在建工程
1,968,236.53 30,699,488.33 2,781,760.34 1,965,881.62 37,415,366.82
转入
（3）企业合并
增加
3.本期减少金额 18,033,481.50 8,230,263.75 26,263,745.25
（1）处置或报
18,033,481.50 8,230,263.75 26,263,745.25
废
4.期末余额 1,197,193,021.08 1,383,002,975.80 180,139,551.89 175,734,689.35 2,936,070,238.12
二、累计折旧
1.期初余额 569,062,858.26 1,224,926,836.84 136,593,576.74 156,182,864.01 2,086,766,135.85
2.本期增加金额 30,165,705.34 60,958,323.58 13,432,766.14 5,123,996.42 109,680,791.48
（1）计提 28,197,468.81 24,522,268.60 9,861,251.61 2,528,344.20 65,109,333.22
（2）一次
1,968,236.53 36,436,054.98 3,571,514.53 2,595,652.22 44,571,458.26
性提足
137
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
项目 房屋及建筑物 机器设备 运输设备 其他 合计
3.本期减少金额 12,820,521.08 7,678,686.60 94,376.25 20,593,583.93
（1）处置或报
12,820,521.08 7,678,686.60 94,376.25 20,593,583.93
废
4.期末余额 586,408,042.52 1,278,206,473.82 149,931,966.63 161,306,860.43 2,175,853,343.40
三、减值准备
1.期初余额 16,741,390.29 4,227,398.10 585,622.58 173,018.76 21,727,429.73
2.本期增加金额 5,644,273.82 807,424.80 71,581.45 38,914.61 6,562,194.68
（1）计提 5,644,273.82 807,424.80 71,581.45 38,914.61 6,562,194.68
3.本期减少金额 4,816,804.51 4,816,804.51
（1）处置或报
4,816,804.51 4,816,804.51
废
4.期末余额 17,568,859.60 5,034,822.90 657,204.03 211,933.37 23,472,819.90
四、账面价值
1.期末账面价值 593,216,118.96 99,761,679.08 29,550,381.23 14,215,895.55 736,744,074.82
2.期初账面价值 622,584,117.50 126,209,167.15 38,170,899.92 16,628,973.10 803,593,157.67
（2）暂时闲置的固定资产情况
单位： 元
项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 备注
房屋及建筑物 41,081,905.10 19,816,918.27 17,406,516.32 3,858,470.51
机器设备 23,392,421.45 17,978,590.43 4,627,098.47 786,732.55
运输工具 9,727,682.46 8,973,134.75 645,680.96 108,866.75
其他 2,380,088.60 2,168,153.86 196,011.34 15,923.40
合计 76,582,097.61 48,936,797.31 22,875,307.09 4,769,993.21
注：西露天煤矿上部可供露天可采资源于2016年12月全部采终进入技术改造阶段，
形 成 闲 置 资 产 原 值 51,776,816.47 元 ， 减 值 准 备 14,330,194.95 元 ， 账 面 价 值
138
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4,346,061.50元；古山煤矿于2017年12月全面停产，形成闲置资产原值24,805,281.14
元，减值准备8,545,112.14元，账面价值423,931.71元。
（3）通过融资租赁租入的固定资产情况
单位： 元
项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值
（4）通过经营租赁租出的固定资产
单位： 元
项目 期末账面价值
机器设备 6,481,491.75
运输设备 5,440,147.52
其他 3,903,859.37
合计 15,825,498.64
（5）未办妥产权证书的固定资产情况
单位： 元
项目 账面价值 未办妥产权证书的原因
房屋及建筑物 27,315,066.42 在办理中
合计 27,315,066.42
其他说明
20、在建工程
（1）在建工程情况
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
老公营子煤
矿二水平开 1,604,654.79 1,604,654.79
拓延深
合计 1,604,654.79 1,604,654.79
（2）重要在建工程项目本期变动情况
单位： 元
本期转 工程累 其中：
本期其 利息资 本期利
项目 期初 本期增 入固定 期末 计投入 工程 本期利 资金
预算数 他减少 本化累 息资本
名称 余额 加金额 资产金 余额 占预算 进度 息资本 来源
金额 计金额 化率
额 比例 化金额
（3）本期计提在建工程减值准备情况
单位： 元
项目 本期计提金额 计提原因
其他说明
139
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21、工程物资
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
其他说明：
22、固定资产清理
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
其他说明：
23、生产性生物资产
（1）采用成本计量模式的生产性生物资产
□ 适用 √ 不适用
（2）采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□ 适用 √ 不适用
24、油气资产
□ 适用 √ 不适用
25、无形资产
（1）无形资产情况
单位： 元
项目 土地使用权 专利权 非专利技术 采矿权 软件 合计
一、账面原值
1.期初余 1,560,474,463 1,592,069,254.
21,698,208.20 9,896,582.82
额 .63 65
2.本期增
580,539.31 580,539.31
加金额
（1）购置 580,539.31 580,539.31
（2）内部
研发
（3）企业
合并增加
3.本期减少
金额
（1）处置
1,560,474,463 1,592,649,793.
4.期末余额 21,698,208.20 10,477,122.13
.63 96
二、累计摊销
663,049,811.2
1.期初余额 3,507,876.96 3,864,347.70 670,422,035.95
9
140
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议材料
项目 土地使用权 专利权 非专利技术 采矿权 软件 合计
2.本期增加 103,755,137.8
433,964.16 1,525,534.59 105,714,636.63
金额 8
103,755,137.8
（1）计提 433,964.16 1,525,534.59 105,714,636.63
8
3.本期减少
金额
（1）处置
766,804,949.1
4.期末余额 3,941,841.12 5,389,882.29 776,136,672.58
7
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加
金额
1）计提
3.本期减
少金额
（1）处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面 793,669,514.4
17,756,367.08 5,087,239.84 816,513,121.38
价值 6
2.期初账面 897,424,652.3
18,190,331.24 6,032,235.12 921,647,218.70
价值 4
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0.00%。
（2）未办妥产权证书的土地使用权情况
单位： 元
项目 账面价值 未办妥产权证书的原因
其他说明：
26、开发支出
单位： 元
项目 期初余额 本期增加金额 本期减少金额 期末余额
财务集中管控平
台共享核心应用 778,301.88 778,301.88
系统建设项目
合计 778,301.88 778,301.88
141
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其他说明
27、商誉
（1）商誉账面原值
单位： 元
被投资单位名
称或形成商誉 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
的事项
（2）商誉减值准备
单位： 元
被投资单位
名称或形成 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
商誉的事项
说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法：
其他说明
28、长期待摊费用
单位： 元
项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额
土地塌陷补偿费 65,780,036.57 95,894,764.00 537,010.68 161,137,789.89
合计 65,780,036.57 95,894,764.00 537,010.68 161,137,789.89
其他说明
注：土地塌陷补偿费2017年共计摊销12,882,264.60元，其中：长期待摊费用项目下
列报537,010.68元、一年内到期的非流动资产项目下列报12,345,253.92元。
29、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）未经抵销的递延所得税资产
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产
资产减值准备 117,416,890.36 17,612,533.56 93,221,574.84 13,983,236.22
固定资产折旧 201,282,642.66 30,192,396.40 147,681,930.60 22,152,289.59
辞退福利 83,225,155.01 12,483,773.25
递延收益 578,121.02 86,718.15 750,808.62 112,621.29
合计 402,502,809.05 60,375,421.36 241,654,314.06 36,248,147.10
（2）未经抵销的递延所得税负债
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
应纳税暂时性差异 递延所得税负债 应纳税暂时性差异 递延所得税负债
142
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（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
单位： 元
抵销后递延所得税 抵销后递延所得税
递延所得税资产和 递延所得税资产和
项目 资产或负债期末 资产或负债期初
负债期末互抵金额 负债期初互抵金额
余额 余额
递延所得税资产 60,375,421.36 36,248,147.10
（4）未确认递延所得税资产明细
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
可抵扣亏损 122,896,916.00 758,282,850.52
合计 122,896,916.00 758,282,850.52
（5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
单位： 元
年份 期末金额 期初金额 备注
2017 年度
2018 年度
2019 年度
2020 年度 510,664,903.35
2021 年度 122,896,916.00 247,617,947.17
合计 122,896,916.00 758,282,850.52 --
其他说明：
30、其他非流动资产
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
其他说明：
31、短期借款
（1）短期借款分类
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
短期借款分类的说明：
（2）已逾期未偿还的短期借款情况
本期末已逾期未偿还的短期借款总额为元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情
况如下：
单位： 元
借款单位 期末余额 借款利率 逾期时间 逾期利率
其他说明：
143
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32、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
其他说明：
33、衍生金融负债
□ 适用 √ 不适用
34、应付票据
单位： 元
种类 期末余额 期初余额
商业承兑汇票 332,185,521.95
银行承兑汇票 3,157,330.97
合计 335,342,852.92
本期末已到期未支付的应付票据总额为 0.00 元。
35、应付账款
（1）应付账款列示
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
材料款 212,081,845.55 257,089,632.76
暂估款 52,284,434.41 39,331,772.01
修理费 13,008,217.16 13,785,125.30
工程款和设备款 1,523,017.69 2,570,704.65
其他 17,421,174.85 27,031,344.55
合计 296,318,689.66 339,808,579.27
（2）账龄超过 1 年的重要应付账款
单位： 元
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
北京华电天仁电力控制技术有限
3,708,430.00 未到结算期
公司
北京四方继保自动化股份有限公
2,311,620.00 未到结算期
司
济宁市海智机电科技有限公司 746,745.75 未到结算期
鞍钢钢绳有限责任公司 585,189.68 未到结算期
煤科集团沈阳研究院有限公司 464,678.69 未到结算期
合计 7,816,664.12 --
其他说明：
36、预收款项
144
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（1）预收款项列示
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
煤款 138,612,175.48 164,288,243.00
其他 190,000.00 133,520.00
合计 138,802,175.48 164,421,763.00
（2）账龄超过 1 年的重要预收款项
单位： 元
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
沈阳高新产业开发公司 300,000.00 发货余款
朝阳热电厂 267,300.79 发货余款
宁城广联热力有限责任公司 251,089.50 发货余款
沈阳办事处 210,176.59 发货余款
赤峰市元宝山区元宝山镇人民政府 181,000.00 发货余款
合计 1,209,566.88 --
（3）期末建造合同形成的已结算未完工项目情况
单位： 元
项目 金额
其他说明：
37、应付职工薪酬
（1）应付职工薪酬列示
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、短期薪酬 37,563,938.52 1,035,602,550.76 1,021,044,396.29 52,122,092.99
二、离职后福利-设定提存计划 183,291,858.37 183,291,858.37
三、辞退福利 39,313,303.81 5,807,451.52 33,505,852.29
合计 37,563,938.52 1,258,207,712.94 1,210,143,706.18 85,627,945.28
（2）短期薪酬列示
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1、工资、奖金、津贴和
5,717,764.00 777,666,983.38 769,812,344.29 13,572,403.09
补贴
2、职工福利费 92,340,209.66 92,340,209.66
3、社会保险费 62,274,355.35 62,274,355.35
其中：医疗保险费 41,349,704.50 41,349,704.50
工伤保险费 20,924,650.85 20,924,650.85
4、住房公积金 74,379,019.00 74,379,019.00
5、工会经费和职工教育
31,810,645.22 27,218,349.18 20,479,304.50 38,549,689.90
经费
8、劳务派遣费 35,529.30 1,723,634.19 1,759,163.49
合计 37,563,938.52 1,035,602,550.76 1,021,044,396.29 52,122,092.99
145
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（3）设定提存计划列示
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1、基本养老保险 144,913,719.44 144,913,719.44
2、失业保险费 3,599,541.11 3,599,541.11
3、企业年金缴费 34,778,597.82 34,778,597.82
合计 183,291,858.37 183,291,858.37
其他说明：
注：年金所需费用由公司及员工个人共同缴纳，公司以上年员工工资总额的月均金
额作为缴费基数，每月按5%的比例向年金计划缴款；员工个人以其本人上年工资总额
的月均金额作为缴费基数，每月按1.25%的比例向年金计划缴款。
38、应交税费
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
增值税 19,543,498.61 38,284,573.51
个人所得税 10,839,408.97 10,549,064.02
城市维护建设税 1,343,359.31 2,668,216.58
资源税 14,746,416.24 17,472,399.13
土地使用税 3,463,077.12
印花税 302,759.48 275,718.43
煤炭价格调节基金 102,298,122.00 102,298,122.00
水土流失防治费 6,443,361.00
水利建设基金 5,179,475.00 6,849,022.88
教育费附加(含地方教育费附加) 970,766.76 1,914,204.77
合计 165,130,244.49 180,311,321.32
其他说明：
39、应付利息
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
重要的已逾期未支付的利息情况：
单位： 元
借款单位 逾期金额 逾期原因
其他说明：
40、应付股利
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因：
146
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议材料
41、其他应付款
（1）按款项性质列示其他应付款
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
内蒙古平庄煤业（集团）有限责
373,511,894.66 64,570,877.05
任公司往来款
保证金 43,281,487.77 48,963,727.99
代收代付款 15,514,908.83 16,989,308.85
其他 77,708,326.64 25,448,776.46
合计 510,016,617.90 155,972,690.35
（2）账龄超过 1 年的重要其他应付款
单位： 元
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
国电国际经贸有限公司 1,500,000.01 未到结算期
地销煤卡押金 1,084,890.00 未到结算期
赤峰华腾建筑安装工程有限责任
1,600,927.00 未到结算期
公司
三一重型装备有限公司 648,000.00 未到结算期
北京华电天仁电力控制技术有限
634,270.00 未到结算期
公司
合计 5,468,087.01 --
其他说明
42、持有待售的负债
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
其他说明：
43、一年内到期的非流动负债
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
其他说明：
44、其他流动负债
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
短期应付债券的增减变动：
单位： 元
按面值
债券 发行 债券 发行 期初 本期 溢折价 本期偿 期末
面值 计提
名称 日期 期限 金额 余额 发行 摊销 还 余额
利息
147
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其他说明：
45、长期借款
（1）长期借款分类
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
长期借款分类的说明：
其他说明，包括利率区间：
46、应付债券
（1）应付债券
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
（2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融
工具）
单位： 元
（3）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
（4）划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
单位： 元
发行在外 期初 本期增加 本期减少 期末
的金融
数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值
工具
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
其他说明
47、长期应付款
（1）按款项性质列示长期应付款
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
其他说明：
48、长期应付职工薪酬
（1）长期应付职工薪酬表
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
二、辞退福利 49,719,302.72
合计 49,719,302.72
148
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（2）设定受益计划变动情况
设定受益计划义务现值：
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
计划资产：
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
设定受益计划净负债（净资产）
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影
响说明：
设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明：
其他说明：
49、专项应付款
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因
专项用于煤炭安全改
国债专项资金 9,509,004.11 9,509,004.11 造项目建设的中央预
算内专项资金投资款
合计 9,509,004.11 9,509,004.11 --
其他说明：
50、预计负债
单位： 元
项目 期末余额 期初余额 形成原因
其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：
51、递延收益
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因
政府补助 750,808.62 104,810,000.00 70,189,987.60 35,370,821.02
合计 750,808.62 104,810,000.00 70,189,987.60 35,370,821.02 --
149
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涉及政府补助的项目：
单位： 元
本期计入 本期计入 本期冲减 与资产相
负债 期初 本期新增补 其他 期末
营业外收 其他收益 成本费用 关/与收益
项目 余额 助金额 变动 余额
入金额 金额 金额 相关
基于光谱
技术的煤
矿气体检 与收益相
750,808.62 172,687.60 578,121.02
测仪器装 关
备研制与
应用
去产能奖 与收益相
104,810,000.00 70,017,300.00 34,792,700.00
补资金 关
合计 750,808.62 104,810,000.00 70,189,987.60 35,370,821.02 --
其他说明：
注：根据《国务院关于煤炭行业化解过剩产能实现脱困发展的意见》（国发〔2016〕
7号）和《关于印发中央企业钢铁煤炭化解过剩产能实施方案的通知》（国资发改组〔2016〕
241号）的文件精神，公司经中国国电批准并上报国资委同意，将赤峰瑞安矿业有限责
任公司（以下简称“瑞安公司”）、古山煤矿等2座矿井列入主动引导退出产能范围，其
中：2016年退出瑞安公司30万吨核定产能，2017年退出古山煤矿70万吨核定产能。2017
年，公司收到平庄煤业转拨中央财政预算安排的用于推动公司化解煤炭过剩产能工作的
奖补资金104,810,000.00元。根据《关于印发<工业企业结构调整专项奖补资金管理办法>
的通知》（财建〔2016〕253号）和《关于印发<中国国电集团公司化解煤炭过剩产能专
项奖补资金管理办法（修订）>的通知》（国电集财〔2017〕260号）之规定，上述去产
能奖补资金主要用于化解煤炭过剩产能单位职工分流安置工作。2017年，公司根据职工
分流安置费用发生情况按比例确认计入当期损益金额70,017,300.00元。
52、其他非流动负债
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
其他说明：
53、股本
单位：元
本次变动增减（+、—）
期初余额 期末余额
发行新股 送股 公积金转股 其他 小计
股份总数 1,014,306,324.00 1,014,306,324.00
其他说明：
150
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54、其他权益工具
（1）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
（2）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
单位： 元
发行在外 期初 本期增加 本期减少 期末
的金融工
数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值
具
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
其他说明：
55、资本公积
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
资本溢价（股本溢
1,294,389,741.41 1,294,389,741.41
价）
其他资本公积 145,023,733.66 145,023,733.66
合计 1,439,413,475.07 1,439,413,475.07
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
56、库存股
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
57、其他综合收益
单位： 元
本期发生额
减：前期计
本期所得 税后归属 期末
项目 期初余额 入其他综合 减：所得 税后归属
税前 于少数 余额
收益当期转 税费用 于母公司
发生额 股东
入损益
其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：
58、专项储备
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
安全生产费 282,342,478.94 45,103,527.00 46,880,072.10 280,565,933.84
维简费 216,150,334.47 47,164,104.50 7,347,728.23 255,966,710.74
合计 498,492,813.41 92,267,631.50 54,227,800.33 536,532,644.58
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
151
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注：根据赤峰市安全生产监督管理局“赤安监管煤炭字[2017]46号”文批准，2017年
本公司井工煤矿安全生产费减按7元/吨标准提取。
59、盈余公积
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
法定盈余公积 246,385,317.20 48,379,787.20 294,765,104.40
合计 246,385,317.20 48,379,787.20 294,765,104.40
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
60、未分配利润
单位： 元
项目 本期 上期
调整前上期末未分配利润 886,524,549.67 1,210,131,092.68
调整后期初未分配利润 886,524,549.67 1,210,131,092.68
加：本期归属于母公司所有者的净利润 483,797,872.03 -323,606,543.01
减：提取法定盈余公积 48,379,787.20
期末未分配利润 1,321,942,634.50 886,524,549.67
调整期初未分配利润明细：
1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0.00
元。
2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0.00 元。
3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0.00 元。
4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0.00 元。
5)、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。
61、营业收入和营业成本
单位： 元
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 2,296,859,502.58 1,128,687,975.68 1,661,217,505.04 1,469,690,429.95
其他业务 511,130,923.40 429,240,582.37 505,448,910.47 393,355,115.16
合计 2,807,990,425.98 1,557,928,558.05 2,166,666,415.51 1,863,045,545.11
注：主营业务收入2017年发生额2,296,859,502.58元，较上期增加38.26%，主要原
因系报告期煤炭行业供需格局进一步改善、煤炭售价回升所致；主营业务成本2017年发
生额1,128,687,975.68元，较上期减少23.20%，主要原因系受西露天煤矿停产影响报告
期公司煤炭销量下降所致。
152
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62、税金及附加
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
城市维护建设税 25,448,272.96 18,107,108.95
教育费附加 18,268,259.30 13,021,961.91
资源税 192,353,312.14 138,277,794.55
房产税 3,847,791.75 2,153,579.77
土地使用税 22,092,134.34 7,693,818.84
车船使用税 92,028.42 84,617.94
印花税 3,007,359.85 1,573,117.64
营业税 2,368,331.28
合计 265,109,158.76 183,280,330.88
其他说明：
63、销售费用
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬 36,513,351.49 46,132,616.39
运输及服务费 17,410,387.31 41,660,648.17
装卸费 5,012,814.87 4,297,165.96
折旧费 499,110.45 531,263.14
其他 3,048,392.52 5,036,855.28
合计 62,484,056.64 97,658,548.94
其他说明：
注：运输及服务费2017年发生额17,410,387.31元，较上期减少58.21%，主要原因系
报告期需由公司承担运输及服务费的下水煤销量下降所致。
64、管理费用
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬 363,537,441.60 305,083,943.72
停工损失 164,168,246.52
修理费 27,879,235.94 22,884,648.45
聘请中介机构费 10,162,191.08 4,807,204.15
办公费 3,635,291.37 5,090,424.15
折旧费 3,385,700.43 12,897,270.19
税金 3,324,020.02 12,785,197.63
无形资产摊销 3,109,702.25 1,856,315.00
差旅费 2,149,224.83 1,530,537.67
研究与开发费用 1,844,574.40 1,883,710.12
其他 27,839,091.65 18,038,294.56
合计 611,034,720.09 386,857,545.64
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其他说明：
注：西露天煤矿2017年全年停产，其停产期间内发生的各项费用164,168,246.52元计
入“管理费用-停工损失”项目列报。
65、财务费用
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
利息支出
减：利息收入 32,086,955.15 39,811,616.34
汇兑损益
其他 60,414.63 335,861.29
合计 -32,026,540.52 -39,475,755.05
其他说明：
66、资产减值损失
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
一、坏账损失 23,130,212.76 -32,820,726.29
二、存货跌价损失 4,292,772.08
七、固定资产减值损失 6,562,194.68 21,727,429.73
合计 29,692,407.44 -6,800,524.48
其他说明：
67、公允价值变动收益
单位： 元
产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额
其他说明：
68、投资收益
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
其他说明：
69、资产处置收益
单位： 元
资产处置收益的来源 本期发生额 上期发生额
煤矿关闭退出产能指标转让 79,563,207.54
固定资产处置 1,405,212.10
合计 80,968,419.64
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70、其他收益
单位： 元
产生其他收益的来源 本期发生额 上期发生额
工业企结构调整专项奖补资金 70,017,300.00
基于光谱技术的煤矿气体检测仪
172,687.60
器装备研制与应用
合计 70,189,987.60
71、营业外收入
单位： 元
计入当期非经常性损益
项目 本期发生额 上期发生额
的金额
债务重组利得 26,857.20 2,505,390.08 26,857.20
政府补助 206,589.77
罚款利得 2,100.00 1,353,641.67 2,100.00
其他 335,669.00 37,808.15 335,669.00
合计 364,626.20 4,103,429.67 364,626.20
计入当期损益的政府补助：
单位： 元
补贴是否 与资产相
发放 发放 性质 是否特殊 本期发生 上期发生
补助项目 影响当年 关/与收益
主体 原因 类型 补贴 金额 金额
盈亏 相关
基于光谱技术的煤
与收益相
矿气体检测仪器装 206,589.77
关
备研制与应用
合计 -- -- -- -- -- 206,589.77 --
其他说明：
72、营业外支出
单位： 元
计入当期非经常性损益
项目 本期发生额 上期发生额
的金额
对外捐赠 2,154,957.72 2,154,957.72
罚款支出 1,072,750.28 1,060,000.00 1,072,750.28
非常损失 1,033,742.32 1,033,742.32
非流动资产毁损报废损失 445,935.81 445,935.81
其他 913,115.06 1,131,320.30 913,115.06
合计 5,620,501.19 2,191,320.30 5,620,501.19
其他说明：
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73、所得税费用
（1）所得税费用表
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
递延所得税费用 -24,127,274.26 7,619,376.85
合计 -24,127,274.26 7,619,376.85
（2）会计利润与所得税费用调整过程
单位： 元
项目 本期发生额
利润总额 459,670,597.77
按法定/适用税率计算的所得税费用 68,950,589.67
非应税收入的影响 -10,502,595.00
不可抵扣的成本、费用和损失的影响 12,732,621.25
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 -95,307,890.18
所得税费用 -24,127,274.26
其他说明
74、其他综合收益
详见附注。
75、现金流量表项目
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
与控股股东内蒙古平庄煤业（集团）有限
308,941,017.61
责任公司往来款收支净额
政府补助 104,810,000.00 186,500.00
银行存款利息 32,086,955.15 39,811,616.34
保证金 25,403,950.00
其他 387,830.45 1,863,259.45
合计 446,225,803.21 67,265,325.79
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
管理费用付现 73,308,706.74 54,234,819.10
销售费用付现 25,471,594.70 50,994,669.41
与控股股东内蒙古平庄煤业（集团）有限责任
72,925,830.63
公司往来款收支净额
其他 28,218,067.12 23,215,466.72
合计 126,998,368.56 201,370,785.86
156
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议材料
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
（3）收到的其他与投资活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
收到的其他与投资活动有关的现金说明：
（4）支付的其他与投资活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
支付的其他与投资活动有关的现金说明：
（5）收到的其他与筹资活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
收到的其他与筹资活动有关的现金说明：
（6）支付的其他与筹资活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
76、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
单位： 元
补充资料 本期金额 上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金
-- --
流量：
净利润 483,797,872.03 -323,606,543.01
加：资产减值准备 29,692,407.44 -6,800,524.48
固定资产折旧、油气资产折耗、生
65,109,333.22 84,716,797.82
产性生物资产折旧
无形资产摊销 105,714,636.63 105,611,452.88
长期待摊费用摊销 12,882,264.60 10,920,296.43
处置固定资产、无形资产和其他长
期资产的损失（收益以“－”号填 -80,968,419.64
列）
固定资产报废损失（收益以“－”号
445,935.81
填列）
递延所得税资产减少（增加以“－”
-24,127,274.26 7,619,376.85
号填列）
157
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
补充资料 本期金额 上期金额
存货的减少（增加以“－”号填列） -4,314,480.82 38,523,253.40
经营性应收项目的减少（增加以
428,107,621.54 386,766,734.67
“－”号填列）
经营性应付项目的增加（减少以
161,901,357.83 -50,412,569.26
“－”号填列）
经营活动产生的现金流量净额 1,178,241,254.38 253,338,275.30
2．不涉及现金收支的重大投资和
-- --
筹资活动：
3．现金及现金等价物净变动情况： -- --
现金的期末余额 3,269,087,771.38 2,109,114,586.12
减：现金的期初余额 2,109,114,586.12 1,875,446,925.41
现金及现金等价物净增加额 1,159,973,185.26 233,667,660.71
（2）本期支付的取得子公司的现金净额
单位： 元
金额
其中： --
其中： --
其中： --
其他说明：
（3）本期收到的处置子公司的现金净额
单位： 元
金额
其中： --
其中： --
其中： --
其他说明：
（4）现金和现金等价物的构成
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
一、现金 3,269,087,771.38 2,109,114,586.12
可随时用于支付的银行存
3,269,087,771.38 2,109,114,586.12
款
三、期末现金及现金等价物余额 3,269,087,771.38 2,109,114,586.12
其他说明：
77、所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
158
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议材料
78、所有权或使用权受到限制的资产
单位： 元
项目 期末账面价值 受限原因
其他说明：
79、外币货币性项目
（1）外币货币性项目
单位： 元
项目 期末外币余额 折算汇率 期末折算人民币余额
其他说明：
（2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营
地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
□ 适用 √ 不适用
80、套期
按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息：
81、其他
八、合并范围的变更
1、非同一控制下企业合并
（1）本期发生的非同一控制下企业合并
单位： 元
购买日 购买日至期末 购买日至期
被购买方 股权取得 股权取 股权取得 股权取得
购买日 的确定 被购买方的 末被购买方
名称 时点 得成本 比例 方式
依据 收入 的净利润
其他说明：
（2）合并成本及商誉
单位： 元
合并成本
合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明：
大额商誉形成的主要原因：
其他说明：
（3）被购买方于购买日可辨认资产、负债
单位： 元
购买日公允价值 购买日账面价值
159
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
可辨认资产、负债公允价值的确定方法：
企业合并中承担的被购买方的或有负债：
其他说明：
（4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失
是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易
□ 是 √ 否
（5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债
公允价值的相关说明
（6）其他说明
2、同一控制下企业合并
（1）本期发生的同一控制下企业合并
单位： 元
合并当期 合并当期
构成同一
企业合并 期初至合 期初至合 比较期间 比较期间
被合并方 控制下企 合并日的
中取得的 合并日 并日被合 并日被合 被合并方 被合并方
名称 业合并的 确定依据
权益比例 并方的收 并方的净 的收入 的净利润
依据
入 利润
其他说明：
（2）合并成本
单位： 元
合并成本
或有对价及其变动的说明：
其他说明：
（3）合并日被合并方资产、负债的账面价值
单位： 元
合并日 上期期末
企业合并中承担的被合并方的或有负债：
其他说明：
3、反向购买
交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业
务及其依据、合并成本的确定、按照权益性交易处理时调整权益的金额及其计算：
4、处置子公司
160
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议材料
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□ 是 √ 否
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□ 是 √ 否
5、其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情
况：
6、其他
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
持股比例
子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 取得方式
直接 间接
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被
投资单位的依据：
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
确定公司是代理人还是委托人的依据：
其他说明：
（2）重要的非全资子公司
单位： 元
本期归属于少数股 本期向少数股东宣 期末少数股东权益
子公司名称 少数股东持股比例
东的损益 告分派的股利 余额
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
其他说明：
（3）重要非全资子公司的主要财务信息
单位： 元
期末余额 期初余额
子公司
名称 流动 非流动 资产 流动 非流动 负债 流动 非流动 资产 流动 非流动 负债
资产 资产 合计 负债 负债 合计 资产 资产 合计 负债 负债 合计
单位： 元
本期发生额 上期发生额
子公司
综合收益 经营活动 综合收益 经营活动
名称 营业收入 净利润 营业收入 净利润
总额 现金流量 总额 现金流量
其他说明：
161
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
（4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
（5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
其他说明：
2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
（1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明
（2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响
单位： 元
其他说明
3、在合营安排或联营企业中的权益
（1）重要的合营企业或联营企业
持股比例 对合营企业或联
合营企业或联
主要经营地 注册地 业务性质 营企业投资的会
营企业名称 直接 间接
计处理方法
在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：
持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影
响的依据：
（2）重要合营企业的主要财务信息
单位： 元
期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额
其他说明
（3）重要联营企业的主要财务信息
单位： 元
期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额
其他说明
（4）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
单位： 元
期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额
合营企业： -- --
下列各项按持股比例计算的合计数 -- --
联营企业： -- --
下列各项按持股比例计算的合计数 -- --
162
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议材料
其他说明
（5）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
（6）合营企业或联营企业发生的超额亏损
单位： 元
合营企业或联营企 累积未确认前期累计 本期未确认的损失（或本
本期末累积未确认的损失
业名称 认的损失 期分享的净利润）
其他说明
（7）与合营企业投资相关的未确认承诺
（8）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
4、重要的共同经营
持股比例/享有的份额
共同经营名称 主要经营地 注册地 业务性质
直接 间接
在共同经营中的持股比例或享有的份额不同于表决权比例的说明：
共同经营为单独主体的，分类为共同经营的依据：
其他说明
5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
6、其他
十、与金融工具相关的风险
本公司在经营过程中面临各种金融风险：信用风险、市场风险和流动性风险。公司
董事会负责规划并建立公司风险管理架构，制定风险管理政策和相关指引并监督风险管
理措施的执行情况。通过制定风险管理政策，设定适当的控制程序以识别、分析、监控
和报告风险情况，定期对整体风险状况进行评估。
本公司风险管理的总体目标是在不过度影响公司竞争力和应变力的情况下，制定尽
可能降低风险的风险管理政策。
(一) 信用风险
信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公
司主要面临赊销导致的客户信用风险。基于对客户财务状况、从第三方获取担保的可能
性、信用记录及其它因素诸如目前市场状况等评估客户的信用资质并设置相应信用期。
本公司会定期对客户信用记录进行监控，对于信用记录不良的客户，公司会采用书面催
163
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
款、缩短信用期或取消信用期等方式，以确保公司整体信用风险在可控范围内。
(二) 市场风险
金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而
发生波动的风险，包括汇率风险、利率风险等。
（1）利率风险
利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的
风险。2017年本公司未发生带息债务，不存在利率风险。
（2）汇率风险
汇率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的
风险。2017年本公司未发生外币业务，不存在汇率风险。
(三) 流动性风险
流动风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资
金短缺的风险。本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由本
公司的财务部门集中控制。财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对
未来12个月现金流量的滚动预测，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿
还债务。
十一、公允价值的披露
1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
单位： 元
期末公允价值
项目 第一层次公允价值 第二层次公允价值 第三层次公允价值
合计
计量 计量 计量
一、持续的公允价值
-- -- -- --
计量
二、非持续的公允价
-- -- -- --
值计量
2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性
及定量信息
4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性
及定量信息
5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可
164
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议材料
观察参数敏感性分析
6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定
转换时点的政策
7、本期内发生的估值技术变更及变更原因
8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
9、其他
十二、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
母公司对本企
母公司对本企
母公司名称 注册地 业务性质 注册资本 业的表决权比
业的持股比例
例
内蒙古平庄煤
内蒙古赤峰 煤炭开采与销
业（集团）有限 2,354,192,648.00 61.42% 61.42%
市 售
责任公司
本企业的母公司情况的说明
本企业最终控制方是中国国电集团有限公司。
其他说明：
注：2018年2月5日，本公司实际控制人中国国电集团公司与国家能源投资集团有限
责任公司签订合并协议，本次合并实施完成后本公司实际控制人变更为国家能源投资集
团有限责任公司。
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注。
3、本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注。
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合
营或联营企业情况如下：
合营或联营企业名称 与本企业关系
其他说明
165
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
4、其他关联方情况
其他关联方名称 其他关联方与本企业关系
内蒙古平西白音华煤业有限公司 受同一母公司控制
锡林郭勒盟锡林浩特煤矿 受同一母公司控制
国电建投内蒙古能源有限公司 同一最终控制方
国电建投内蒙古能源有限公司察哈素煤矿 同一最终控制方
元宝山发电有限责任公司 同一最终控制方
国电电力发展股份有限公司大连开发区热电厂 同一最终控制方
大连国电晨龙能源有限公司 同一最终控制方
国电泉州热电有限公司 同一最终控制方
国电蓬莱发电有限公司 同一最终控制方
国电滦河热电有限公司 同一最终控制方
国电承德热电有限公司 同一最终控制方
国电福州发电有限公司 同一最终控制方
国电电力发展股份有限公司朝阳发电厂 同一最终控制方
国电电力朝阳水务环保有限公司 同一最终控制方
国电沈阳热电有限公司 同一最终控制方
国电双辽发电有限公司 同一最终控制方
国电赤峰化工有限公司 同一最终控制方
国电联合动力技术（赤峰）有限公司 同一最终控制方
国电联合动力技术（长春）有限公司 同一最终控制方
国电国际经贸有限公司 同一最终控制方
国电龙源电力技术工程有限公司 同一最终控制方
北京华电天仁电力控制技术有限公司 同一最终控制方
国电物流有限公司 同一最终控制方
北京国电智深控制技术有限公司 同一最终控制方
国电财务有限公司 同一最终控制方
国电物资内蒙古配送有限公司 同一最终控制方
国电新能源技术研究院 同一最终控制方
国电电力朝阳热电有限公司 同一最终控制方
国电镇江燃料有限公司 同一最终控制方
常州国电常发能源有限公司 同一最终控制方
国电内蒙古实业发展有限公司 同一最终控制方
其他说明
5、关联交易情况
（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易
166
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采购商品/接受劳务情况表
单位： 元
关联交易 是否超过
关联方 本期发生额 获批的交易额度 上期发生额
内容 交易额度
内蒙古平庄煤业（集团）有
电力 44,247,781.92 70,000,000.00 否 54,280,630.87
限责任公司
内蒙古平庄煤业（集团）有
热力 18,458,552.47 30,000,000.00 否 19,721,856.98
限责任公司
内蒙古平庄煤业（集团）有
劳务 44,781,058.18 50,000,000.00 否 31,747,163.13
限责任公司
内蒙古平庄煤业（集团）有
供水 5,097,202.18 10,000,000.00 否 5,330,559.01
限责任公司
国电物资内蒙古配送有限
劳务 7,877,507.58 10,000,000.00 否 1,723,879.48
公司
国电物流有限公司 材料采购 2,341,928.87 20,000,000.00 否 50,716.44
北京华电天仁电力控制技
劳务 186,792.45 20,000,000.00 否 5,421,111.12
术有限公司
国电新能源技术研究院 劳务 85,301.90 10,000,000.00 否 26,886.80
国电国际经贸有限公司 材料采购 57,517.95 2,000,000.00 否 3,126,974.36
出售商品/提供劳务情况表
单位： 元
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
内蒙古平庄煤业（集团）有限责任公司 材料销售 292,228,617.73 223,025,987.88
内蒙古平庄煤业（集团）有限责任公司 煤炭销售 19,055,420.28 6,810,901.16
内蒙古平庄煤业（集团）有限责任公司 劳务输出 15,610,412.84 34,973,202.72
国电建投内蒙古能源有限公司 劳务输出 37,930,335.66 36,490,987.90
内蒙古平西白音华煤业有限公司 劳务输出 9,997,758.92 19,210,164.86
国电电力朝阳热电有限公司 煤炭销售 15,056,367.52
国电电力发展股份有限公司大连开发区热电厂 煤炭销售 9,843,260.45 54,393,926.78
大连国电晨龙能源有限公司 煤炭销售 8,632,001.38 52,780,495.73
元宝山发电有限责任公司 煤炭销售 3,752,521.37 8,164,471.79
国电联合动力技术（赤峰）有限公司 煤炭销售 1,431,746.84 194,099.06
国电镇江燃料有限公司 煤炭销售 17,634,547.91
国电蓬莱发电有限公司 煤炭销售 10,830,707.92
国电承德热电有限公司 煤炭销售 8,890,576.42
国电滦河热电有限公司 煤炭销售 8,831,778.21
国电泉州热电有限公司 煤炭销售 7,798,036.87
国电福州发电有限公司 煤炭销售 5,566,584.75
国电赤峰化工有限公司 煤炭销售 406,678.97
国电联合动力技术（长春）有限公司 煤炭销售 243,451.71
国电电力朝阳水务环保有限公司 煤炭销售 25,466.67
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
本公司与关联方在采购其商品和接受其劳务时采用协议价和招标价；在销售材料、
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煤炭和劳务输出时采用协议价。
（2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
单位： 元
托管收益/承 本期确认的
委托方/出包 受托方/承包 受托/承包资 受托/承包起 受托/承包终
包收益定价 托管收益/承
方名称 方名称 产类型 始日 止日
依据 包收益
关联托管/承包情况说明
本公司委托管理/出包情况表：
单位： 元
委托方/出包 受托方/承包 委托/出包资 委托/出包起 委托/出包 托管费/出包 本期确认的托管
方名称 方名称 产类型 始日 终止日 费定价依据 费/出包费
关联管理/出包情况说明
（3）关联租赁情况
本公司作为出租方：
单位： 元
承租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入
内蒙古平庄煤业（集团）
设备 4,273,508.51 1,632,410.32
有限责任公司
本公司作为承租方：
单位： 元
出租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费
关联租赁情况说明
本公司作为承租方，由于平庄煤业目前所用土地均为国有划拨地，暂时无法通过置
换进入本公司，所以公司所属风水沟、西露天、六家及古山煤矿等经营性用地需向平庄
煤业租赁使用。平庄煤业对此均出具承诺函，明确在重组交割之日2007年3月31日起5年
内，本公司免交租赁费，5年后根据市场情况，平庄煤业与本公司协商确定租赁价格。
平庄煤业保证不因为土地使用权问题影响本公司的生产、经营。公司本年继续无偿租赁
平庄煤业土地，未向平庄煤业支付土地租赁费。
（4）关联担保情况
本公司作为担保方
单位： 元
担保是否已经履行
被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日
完毕
本公司作为被担保方
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单位： 元
担保是否已经履行
担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日
完毕
关联担保情况说明
（5）关联方资金拆借
单位： 元
关联方 拆借金额 起始日 到期日 说明
拆入
拆出
（6）关联方资产转让、债务重组情况
单位： 元
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
锡林郭勒盟锡林浩特煤矿 煤矿关闭退出产能指标转让 68,236,300.00
国电建投内蒙古能源有限公司 煤矿关闭退出产能指标转让 16,100,700.00
（7）关键管理人员报酬
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
关键管理人员薪酬 2,653,600.00 2,564,700.00
其中：（各金额区间人数）
20 万元以上 6.00 7.00
15～20 万元 1.00
10～15 万元 1.00
10 万元以下 3.00 4.00
（8）其他关联交易
1）代销商品
为避免公司与平庄煤业同业竞争，根据公司与平庄煤业签署的《关联交易安排承诺
函》，平庄煤业不再保留销售机构，其产品由本公司代销，本公司按10.00元/吨向平庄
煤业收取代销手续费。
本期代销平庄煤业煤炭情况如下表：
关联公司名称 代销数量（吨） 代销金额（元） 代销手续费（元，含税）
内蒙古平庄煤业（集团）有限责任公司 13,794,715.98 3,096,473,391.20 137,947,159.80
合计 13,794,715.98 3,096,473,391.20 137,947,159.80
169
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
其中向关联方出售代销煤炭情况详见下表：
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
元宝山发电有限责任公司 煤炭销售 741,491,227.35 669,665,697.33
大连国电晨龙能源有限公司 煤炭销售 293,947,692.72 165,268,191.82
国电电力发展股份有限公司大连开发区热电厂 煤炭销售 107,009,610.78 52,139,795.97
国电承德热电有限公司 煤炭销售 77,012,672.68 59,996,268.68
国电蓬莱发电有限公司 煤炭销售 68,868,896.15 41,027,175.30
国电滦河热电有限公司 煤炭销售 59,652,078.08 54,270,803.01
国电电力朝阳热电有限公司 煤炭销售 39,734,561.54 1,149,807.69
国电内蒙古实业发展有限公司 煤炭销售 38,774,213.08
常州国电常发能源有限公司 煤炭销售 31,625,553.97 11,920,748.90
国电赤峰化工有限公司 煤炭销售 13,417,961.54 155,779,722.39
国电电力发展股份有限公司朝阳发电厂 煤炭销售 2,494,217.95
国电沈阳热电有限公司 煤炭销售 948,216.46 3,770,192.31
国电双辽发电有限公司 煤炭销售 479,492.09 15,884,319.57
内蒙古平庄煤业（集团）有限责任公司 煤炭销售 259,439.83 1,027,072.22
国电镇江燃料有限公司 煤炭销售 39,569,066.58
江苏苏龙能源有限公司 煤炭销售 36,182,938.89
国电福州发电有限公司 煤炭销售 5,113,268.39
国电蚌埠发电有限公司 煤炭销售 3,000,259.95
国电泉州热电有限公司 煤炭销售 2,571,905.70
国电联合动力技术（赤峰）有限公司 煤炭销售 465,197.00
2）采购费用
为保证平庄能源公司重组后煤炭生产、物资供应、煤炭销售的完整性，平庄煤业将
供应公司置入本公司，平庄煤业不再设置物资采购业务部门，其煤炭生产等所需物资委
托本公司代为采购，对此双方签订了《物资采购协议》，并于2008年4月7日进行了修订，
修订后的《物资采购协议》业经公司2007年度股东大会通过。根据协议，平庄煤业按供
应公司为其代购物资比例承担供应公司全年部分采购费用。平庄煤业承担采购费用的计
算方法为：供应公司全年代购额/供应公司全年采购总额×供应公司全年采购费用支出
总额。2017年度，供应公司代平庄煤业采购金额为498,082,450.91元，平庄煤业承担的
采购费用19,330,118.58元。
3）向关联方财务公司存款
2017年11月17日，公司2017年第一次临时股东大会表决通过《关于公司与国电财务
有限公司重新签署﹤金融服务协议﹥暨关联交易的议案》，其主要内容：预计公司在财
170
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议材料
务公司结算账户上的日最高存款余额不超过40亿元人民币；公司通过国电财务公司资金
业务平台，在公司资金周转出现临时困难时，可随时利用财务公司对本公司的20亿元综
合授信额度，在不高于其他商业银行贷款条件下及时取得贷款。协议期限：2017年9月
20日至2020年9月20日。
截 止 2017 年 12 月 31 日 ， 本 公 司 在 国 电 财 务 有 限 公 司 的 银 行 存 款 余 额 为
3,269,087,771.34元，2017年获取利息收入扣除手续费后为21,616,369.22元。
4）关联方资产转让情况
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
锡林郭勒盟锡林浩特煤矿 煤矿关闭退出产能指标转让 68,236,300.00
国电建投内蒙古能源有限公司 煤矿关闭退出产能指标转让 16,100,700.00
注：2017年10月11日，公司分别与锡林郭勒盟锡林浩特煤矿和国电建投内蒙古能源
有限公司签订《关于转让关闭退出产能指标的协议》，该协议约定：公司以协议转让方
式将所属西露天煤矿80万吨/年、赤峰瑞安矿业有限责任公司9万吨/年（合计89万吨/年）
的关闭退出产能指标转让给锡林郭勒盟锡林浩特煤矿，转让单价76.67元/吨，转让金额
68,236,300.00元；以协议转让方式将所属古山煤矿21万吨/年的关闭退出产能指标转让
给国电建投内蒙古能源有限公司，转让单价76.67元/吨，转让金额16,100,700.00元。
合计收入84,337,000.00万元。
该于2017年11月17日经公司2017年第一次临时股东大会表决通过。上述交易为公司
一次性收入，不具有可持续性。
5）其他关联交易
公司所属古山煤矿、瑞安公司作为去产能煤矿列入国家去产能计划，其所需安置职
工人数超出全国退出产能安置职工平均水平2,266人，根据国家发改委下发的《关于进
一步做好建设煤矿产能置换有关事项的通知》（发改电[2016]606号）之规定，公司所
属上述两矿安置职工折算产能指标125.77万吨并可用于产能置换。鉴于公司自身不存在
新建、扩建等煤炭产能减量置换的需求，富余人员自身亦不能完全安置，公司与平庄煤
业于2017年10月11日签订了《产能置换指标及职工安置合作协议书》，协议约定公司将
上述退出产能指标125.77万吨交由平庄煤业使用，由平庄煤业负责安置公司两矿职工
2,266人。该交易于2017年11月17日经公司2017年第一次临时股东大会审议通过。
171
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
6、关联方应收应付款项
（1）应收项目
单位： 元
期末余额 期初余额
项目名称 关联方
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
应收账款
国电赤峰化工有限公司 246,399,718.07 27,588,151.43 237,407,595.07 16,003,673.52
元宝山发电有限责任公
63,824,198.00 3,829,451.88 58,583,456.80 3,515,007.41
司
国电电力朝阳热电有限
32,093,223.70 1,925,593.42 1,687,121.30 101,227.28
公司
大连国电晨龙能源有限
28,090,728.59 1,685,443.72
公司
国电承德热电有限公司 8,038,087.14 482,285.23 3,140,895.65 188,453.74
国电蓬莱发电有限公司 7,265,969.80 435,958.19
国电滦河热电有限公司 6,965,874.99 417,952.50 403,187.81 24,191.27
国电建投内蒙古能源有
3,622,088.00 217,325.28 31,330,329.26 1,879,819.76
限公司
国电电力发展股份有限
2,981,204.92 178,872.30 30,068,912.77 1,804,134.77
公司大连开发区热电厂
国电电力发展股份有限
1,863,510.50 111,810.63
公司朝阳发电厂
国电沈阳热电有限公司 6,399,045.60 383,942.74
国电双辽发电有限公司 5,373,548.30 322,412.90
应收票据
元宝山发电有限责任公
113,710,306.00 452,934,422.37
司
国电建投内蒙古能源有
35,500,000.00 5,000,000.00
限公司
大连国电晨龙能源有限
20,030,000.00
公司
国电赤峰化工有限公司 71,900,000.00
国电承德热电有限公司 10,000,000.00
预付账款
国电物流有限公司 855,604.94 840,661.76
其他应收款
国电建投内蒙古能源有
2,174,722.46 130,663.35 954,224.34 57,253.46
限公司
国电建投内蒙古能源有
51,400.00 5,140.00 51,400.00 3,084.00
限公司察哈素煤矿
172
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（2）应付项目
单位： 元
项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额
应付账款
北京华电天仁电力控制技术有限公司 3,708,430.00 6,062,430.00
国电国际经贸有限公司 67,296.00 2,492,704.00
锡林郭勒盟锡林浩特煤矿 10,847.15 10,847.15
应付票据
内蒙古平庄煤业（集团）有限责任公司 156,231,220.05
北京华电天仁电力控制技术有限公司 300,000.00
国电龙源电力技术工程有限责任公司 56,142.27
预收账款
国电内蒙古实业发展有限公司 5,010,970.70
国电联合动力技术（赤峰）有限公司 121,303.00 1,296,446.80
其他应付款
内蒙古平庄煤业（集团）有限责任公司 373,511,894.66 64,570,877.05
国电物资内蒙古配送有限公司 5,357,628.19
国电国际经贸有限公司 1,500,000.01 6,725,577.42
北京华电天仁电力控制技术有限公司 634,270.00 634,270.00
北京国电智深控制技术有限公司 84,000.00 84,000.00
7、关联方承诺
8、其他
十三、股份支付
1、股份支付总体情况
□ 适用 √ 不适用
2、以权益结算的股份支付情况
□ 适用 √ 不适用
3、以现金结算的股份支付情况
□ 适用 √ 不适用
4、股份支付的修改、终止情况
无
5、其他
173
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
十四、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
资产负债表日存在的重要承诺
控股股东、实际控制人所做承诺事项
（1）收购报告书或权益变动报告书中所作承诺
承诺人：中国国电集团公司
承诺内容：中国国电集团公司于2008年7月2日在收购报告书中所作承诺如下：
1、为彻底解决平庄煤业与上市公司同业竞争问题以及避免由于解决同业竞争问题
而造成的关联交易，平庄煤业在2007 年收购上市公司前身草原兴发时曾承诺在元宝山
露天矿、白音华矿符合上市条件并且市场时机合适时尽快完成煤炭资产整体上市。中国
国电保证继续履行上述承诺。
2、收购完成后平庄煤业仍然是上市公司平庄能源的大股东，平庄煤业通过股东大
会对上市公司行使股东权利。本次收购将不会对上市公司的人员独立、资产完整、财务
独立、机构独立和业务独立产生影响，上市公司仍具有独立经营能力，在业务经营的各
环节与收购人保持独立。
3、为避免未来与平庄能源产生同业竞争，中国国电做出以下承诺：在平庄能源合
法有效存续并保持上市资格，且本公司构成对平庄能源的实际控制前提下，本公司及本
公司的全资附属企业或控股公司将不在平庄能源经营区域内从事与上市公司业务构成
同业竞争的业务。为避免未来产生同业竞争，本公司承诺在平庄能源合法有效存续并保
持上市资格，且本公司构成对平庄能源的实际控制前提下，如本公司或其下属公司获得
的商业机会与平庄能源主营业务有竞争或可能有竞争的，本公司将立即通知平庄能源，
尽力将该商业机会给予平庄能源，以确保平庄能源全体股东利益不受损害。
4、中国国电已经作出了规范与上市公司关联交易的承诺函，具体内容有：（1）不
利用自身对平庄能源的实际控制人地位及控制性影响谋求平庄能源在业务合作等方面
给予优于市场第三方的权利；（2）不利用自身对平庄能源的实际控制人地位及控制性
影响谋求与平庄能源达成交易的优先权利；（3）不以低于市场价格的条件与平庄能源
进行交易，亦不利用该类交易从事任何损害平庄能源利益的行为。同时，本公司将保证
平庄能源在对待将来可能产生的与本公司的关联交易方面，平庄能源将采取如下措施规
范可能发生的关联交易：1）若有关联交易，均履行合法程序，及时详细进行信息披露；
174
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议材料
2）对于原材料采购、产品销售等均严格按照市场经济原则，采用公开招标或者市场定
价等方式。
履行情况：报告期内严格履行承诺。
承诺人：国家能源投资集团有限责任公司
承诺内容：本公司实际控制人中国国电与国家能源集团于2018年2月5日签订合并协
议，本次合并实施完成后本公司最终控制方将变更为国家能源集团。国家能源集团于
2018年3月12日在收购报告书中所作承诺如下：
1、为保持平庄能源的独立性，国家能源集团承诺：“本次收购完成后，在本公司
控制上市公司期间，本公司将持续在人员、资产、业务、财务、机构等方面与上市公司
保持相互独立，并严格遵守中国证券监督管理委员会关于上市公司独立性的相关规定，
不利用对上市公司的控制关系违反上市公司规范运作程序，干预上市公司经营决策，损
害上市公司和其他股东的合法权益。”
2、为进一步避免未来潜在的同业竞争，维护上市公司及其中小股东的合法权益，
国家能源集团承诺：“（1）本次合并完成后，本公司与上市公司的主营业务不构成实
质性同业竞争。本公司将按照适用法律法规及相关监管规则的要求，采取必要和可能的
措施尽力避免从事与上市公司主营业务构成实质性同业竞争的业务或活动，并促使本公
司控制的其他企业避免从事与上市公司主营业务构成实质性同业竞争的业务或活动。（2）
中国国电在本次合并完成之前对上市公司作出的关于避免同业竞争的相关承诺，由本公
司继续履行。”
3、为规范与上市公司之间的关联交易，国家能源集团承诺：“本公司将避免、减
少与上市公司之间不必要的关联交易。若存在确有必要且不可避免的关联交易，本公司
将按照公平、公允的原则进行相关关联交易，并将按照有关法律、法规及规范性文件的
要求和上市公司章程的规定，依法履行信息披露义务及必要的内部审批程序。”
（2）重大资产重组时所作承诺
承诺人：平庄煤业
承诺内容：平庄煤业重组草原兴发时于2006年11月7日在《内蒙古草原兴发股份有
限公司重大资产置换暨定向发行报告书》中承诺事项如下：
1、平庄煤业继续履行公司在股权分置改革中原法人股东的有关承诺。
2、平庄煤业承诺所持有股份在收购完成后三年内不进行协议转让。
175
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
3、为彻底解决平庄煤业与上市公司同业竞争问题以及避免由于解决同业竞争问题
而造成的关联交易，平庄煤业承诺在元宝山露天煤矿和白音华露天煤矿具备上市条件后，
将在合适时机以合理方式将两个煤矿置入上市公司，尽快完成平庄煤业整体上市。
4、平庄煤业将销售公司置入上市公司，平庄煤业不再保留销售功能与机构，平庄
煤业委托上市公司统一进行煤炭销售，非经上市公司同意，平庄煤业将不再自行或委托
他人代为销售。平庄煤业向上市公司支付代理销售的佣金，以10元/吨煤为标准根据实
际销售量结算。平庄煤业承诺上市公司所属各矿煤炭具有优先销售权。
5、上市公司重组实施后生产经营所必需的场地，通过向平庄煤业租赁取得。重组
交割日起五年内，平庄煤业免收租赁费；五年后平庄煤业根据市场情况按市场公允价格
向上市公司收取租金。平庄煤业保证不因土地使用权问题影响上市公司的生产、经营。
6、上市公司重组实施后，公司办公、职工生活所需的保洁、安防、绿化、供暖、
用水、用电、通讯等公用事业、物业管理服务由平庄煤业提供，并根据优惠（合理）的
原则定价，相关设施的养护、维修费用由上市公司承担。
7、平庄煤业在充分保障上市公司利益不受损失的基础上利用平庄煤业现有资源为
上市公司提供服务。
8、平庄煤业承诺上市公司重组后，上市公司做到资产独立完整、业务、财务、机
构、人员独立，做到充分的“五分开”。平庄煤业除依法行使股东权利外，不对上市公
司的正常经营活动进行干预。
履行情况：报告期内严格履行承诺。
针对上述两项承诺事项中提到的在元宝山露天煤矿和白音华露天煤矿具备上市条
件后，将在合适时机以合理方式将两个煤矿置入上市公司。
鉴于本次资产注入承诺事项时间较长，控股股东平庄煤业存在主辅分离及白音华煤
矿建设尚未达到竣工验收条件，资产注入尚有若干限制条件未能解决等问题，控股股东
平庄煤业已按照中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第4号——上市公
司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》（中国证券监督管理
委员会公告〔2013〕55号）的要求，对承诺事项进行了重新规范，公司按照控股股东平
庄煤业和实际控制人中国国电向公司出具的书面承诺函，于2014年6月26日公告了《内
蒙古平庄能源股份有限公司关于实际控制人、控股股东规范承诺情况的公告》，明确了
资产注入承诺事项。
176
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承诺主要内容如下：
1、关于元宝山露天煤矿注入的承诺
在元宝山露天煤矿满足以下必备条件之后 12 个月左右，平庄煤业将配合平庄能源
启动收购元宝山露天煤矿的工作：
（1）平庄煤业解决元宝山露天煤矿资产注入过程中存在的土地、房屋、未处置储
量、核定生产能力及平投公司费用等问题；
（2）元宝山露天煤矿满足法律法规规定的转让条件。
2、关于白音华露天煤矿注入的承诺
在白音华露天煤矿满足以下必备条件之后 12 个月左右，平庄煤业将配合平庄能源
启动收购白音华露天煤矿的工作：
（1）白音华露天煤矿建设项目竣工后通过政府有关部门组织的验收，并取得政府
有关部门同意投产的批文及相关证照；
（2）白音华露天煤矿满足法律法规规定的转让条件。
（3）其他对公司中小股东所作承诺
承诺人：平庄煤业
承诺内容：为维护资本市场稳定，增强投资者信心，保护投资者特别是中小投资者
权益，避免公司股价出现大幅波动，平庄煤业承诺自2015年7月9日起六个月内不通过二
级市场减持本公司股份，并于2016年1月8日再次承诺自上述承诺到期后一年内（至2017
年1月9日）不通过二级市场减持本公司股份。
履行情况：报告期内严格履行承诺。
2、或有事项
（1）资产负债表日存在的重要或有事项
截至2017年12月31日，本公司无需要披露的重要或有事项。
（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明
公司不存在需要披露的重要或有事项。
3、其他
十五、资产负债表日后事项
1、重要的非调整事项
单位： 元
对财务状况和经营成果
项目 内容 无法估计影响数的原因
的影响数
2、利润分配情况
单位： 元
拟分配的利润或股利 202,861,264.80
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内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
3、销售退回
4、其他资产负债表日后事项说明
2018年4月10日，本公司第十届董事会第八次会议审议通过2017年度利润分配预案：
以2017年12月31日总股本1,014,306,324股为基数，向全体股东每10股派现金股利人民
币2.00元（含税），共计派现金股利202,861,264.80元（含税）。该利润分配预案尚需
经公司股东大会审议通过后实施。
十六、其他重要事项
1、前期会计差错更正
（1）追溯重述法
单位： 元
受影响的各个比较期间
会计差错更正的内容 处理程序 累积影响数
报表项目名称
（2）未来适用法
会计差错更正的内容 批准程序 采用未来适用法的原因
2、债务重组
3、资产置换
（1）非货币性资产交换
（2）其他资产置换
4、年金计划
5、终止经营
单位： 元
归属于母公司所有者
项目 收入 费用 利润总额 所得税费用 净利润
的终止经营利润
其他说明
6、分部信息
（1）报告分部的确定依据与会计政策
（2）报告分部的财务信息
单位： 元
项目 分部间抵销 合计
（3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应
说明原因
178
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议材料
（4）其他说明
7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
8、其他
（1）2015年3月，内蒙古自治区煤炭工业局下发了《关于内蒙古平庄能源股份有限
公司西露天煤矿技术改造方案的批复》（内煤局字[2015]63号），同意西露天煤矿开采
方式变更为井工开采方式，设计生产能力120万吨/年。2016年12月，西露天煤矿上部可
供露天可采资源已全部采终，西露天煤矿露天开采工艺结束进入技术改造阶段，深部剩
余资源将转入井工开采方式。西露天煤矿原核定产能220万吨/年，露天开采结束后减少
西露天煤矿核定产能100万吨/年，公司于2017年1月23日对该事项进行了公告。西露天
煤矿采矿许可证初始登记的开采方式为露天开采，深部剩余资源采用井工开采需经行政
管理部门办理开采方式变更，以上相关手续正在办理之中，该矿 2017年全年停产。
（2）根据《国务院关于煤炭行业化解过剩产能实现脱困发展的意见》（国发〔2016〕
7号）和《关于印发中央企业钢铁煤炭化解过剩产能实施方案的通知》（国资发改组〔2016〕
241号）的文件精神，公司所属古山煤矿列入国家2017年去产能计划，公司于2017年1月
23日对该事项进行了公告。2017年12月，古山煤矿全面停产进入回收井下矿山设备及材
料的回撤工作阶段。在完成关闭矿井各项工作、通过国资委组织的去产能矿井验收合格
后，办理注销古山煤矿相关证照手续。
十七、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
项目 金额 说明
非流动资产处置损益 80,968,419.64
计入当期损益的政府补助（与企业
业务密切相关，按照国家统一标准 70,189,987.60
定额或定量享受的政府补助除外）
债务重组损益 26,857.20
除上述各项之外的其他营业外收
-5,282,732.19
入和支出
合计 145,902,532.25 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》
定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1
179
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原
因。
□ 适用 √ 不适用
2、净资产收益率及每股收益
每股收益
报告期利润 加权平均净资产收益率 基本每股收益（元/ 稀释每股收益（元/
股） 股）
归属于公司普通股股东的净
11.13% 0.48 0.48
利润
扣除非经常性损益后归属于
7.77% 0.33 0.33
公司普通股股东的净利润
3、境内外会计准则下会计数据差异
（1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产
差异情况
□ 适用 √ 不适用
（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产
差异情况
□ 适用 √ 不适用
（3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据
进行差异调节的，应注明该境外机构的名称
4、其他
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第十二节 备查文件目录
1．载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会
计报表；
2．载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件；
3．报告期内在中国证监会指定信息披露载体上公开披露过的所有公司文件的
正本及公告的原稿；
4．载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的控股股东及其他关联方
占用资金情况审核报告；
5．载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的内部控制审计报告。
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五、关于公司董事会 2017 年工作报告的议案
各位股东及股东代理人：
大家下午好！
下面，由我代表公司董事会向大会作公司董事会 2017 年工作报告，请予以审议。
一、2017年工作回顾
2017年，国家煤炭行业调控政策已由2016年的“去产能，限产量”，逐渐调
整为“保供应，稳煤价”。国家供给侧结构性改革深入推进，煤炭行业去产能成
效显现，煤炭价格保持合理区间，企业效益稳定向好。公司科学研判外部环境和
市场形势，毫不动摇地坚持稳中求进、稳中求优总基调，准确把握“稳”和“进”
的有机统一。坚持抓安全生产、经济运行、职工队伍三个“稳”，促经营指标、
管控水平、发展质量三个“进”，持续优化资产结构，优化发展环境，全力“争A
创优”，经营指标较全年预算大幅提升，实现了扭亏为盈。
1.报告期总体经营情况。
2017年，公司实现营业收入28.08亿元，同比增加29.60%；实现净利润4.84
亿元，同比增加利润249.50%。2017年末，公司总资产58.97亿元，比年初增加11.09%；
所有者权益46.07亿元，比年初增加12.77%。
公司2017年经营业绩盈利的原因为：虽然同比煤炭销售数量有所下降,但同比
煤炭平均销售价格大幅度上升，提高了公司煤炭销售收入。公司2017年煤炭销售
数量为643.97万吨，与上年同期818.43万吨相比减少174.46万吨，下降幅度21.32%，
公司2017年煤炭平均销售价格为356.67元/吨，与上年同期202.98元/吨相比上涨
153.69元/吨，上涨幅度75.72%。因煤炭售价提高增加煤炭收入98,972.14万元，
因煤炭销量下降减少煤炭收入35,407.94万元。
2.经营管理方面
2017 年，公司坚持新发展理念，贯彻落实集团公司工作部署，紧盯创 A 争优
目标，深入实施“2361”工作方略，扎实开展瘦身健体、提质增效，大力推行“清
单式管理、说清楚机制”，责任级级压实，压力层层传导，有效推动了各项工作
部署的执行落地，较好地完成了各项目标任务。
（1）经济效益显著提高。科学研判外部环境和市场形势，紧紧抓住国家大力
推进供给侧结构性改革的政策机遇，把握区域市场供应偏紧的窗口期，超前谋划，
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科学决策，坚持智慧生产、智慧营销，公司全年实现净利润 4.84 亿元。
（2）管控水平显著增强。坚持全面依法治企，制定下发了《法治平能建设实
施方案》，为企业合法合规运行提供了总的遵循。以“清单式管理、说清楚机制”
为抓手，不断完善和强化重点工作任务清单和周督办机制，狠抓责任落实，强化
目标兑现，企业执行力明显增强。加强了合同管理，扎实推进了全面风险体系建
设，依法开展审计，加强了营销管理，加强生产管理，加强机电设备动态运维管
理，及时编制年度全面预算，加强物资采购与消耗管理，强化资金集中管控，强
化货款回收，压降两金占用，严控资金支出，加强科研工作，通过以上工作，公
司管控水平显著增强。
（3）安全基础全面夯实。着力树理念、转观念、定制度、立规矩。牢固树
立“零死亡”是安全工作最起码要求的理念，推行“五零一保”工作机制。坚持
以“督查、检查、追查”为抓手，完善安全管控网络体系。公司安全生产态势持
续向好，全年实现“三无三降”，原煤生产无死亡、无重伤、无一级非伤亡事故。
各单位安全生产标准化均保持一级水平。
（4）强核心，增优势，公司党的建设进一步加强。全力开展好迎接、学习、
宣传党的十九大主题宣教活动，精心设计 12 项具体工作，深入推进习近平新时代
中国特色社会主义思想、新党章和十九大精神同步学习宣贯。注重发挥理论中心
组学习的“龙头”作用，科学谋划并有针对性地组织了 9 个系列专题学习，用党
的最新理论成果武装头脑、指导实践，推动学习成果转化。落实管党治党责任，
推进党风廉政建设，做实做细思想政治工作。
二、公司未来发展的展望
1．煤炭行业发展趋势。
从我国能源资源赋存来看，煤炭行业仍然占据我国能源战略的重要地位，即
使由于采取治理空气污染、大规模推广应用清洁能源等措施使个别区域需求量有
所降低，但煤炭仍将长期处于中国一次能源主导地位。
2018年，煤炭行业供给侧结构性改革、化解过剩产能工作进入攻坚阶段，全
年计划去产能1.5亿吨。从煤炭企业自身看，随着去产能工作的继续推进，落后产
能逐步出清，煤炭企业改革创新、转型升级的力度不断加大，煤炭生产开发进一
步向大型煤炭基地和骨干企业集中，行业集中度和专业化水平将逐步得到提升，
产业结构逐渐向中高端升级。政府将以充分发挥市场调节作用为主，同时加强市
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场监测和价格引导。这些制度的出台和落实将有效促进煤炭行业逐步实现长期健
康发展。
2.公司面临的困难
2018年，公司可能面对的风险如下：
（1）宏观经济波动风险。2018年影响宏观经济的不稳定、不确定性因素依然
较多，可能对公司经营业绩产生较大影响。
（2）产品销售价格波动风险。2018年供需关系将趋于宽松，实现煤炭总量、
区域、品种和需求基本平衡，预计煤价将呈现平稳回落态势。公司产品价格受市
场供需关系等多重因素影响，全年走势往往难以准确判断。
（3）安全生产风险。公司目前生产矿井全部为井工矿，受井下自然条件、生
产组织特点等影响，水、火、瓦斯等灾害威胁较为严重，安全风险较高，安全管
理难度较大。
（4）环境保护风险。煤炭生产将对周边环境造成一定程度影响，如地表沉陷、
排放矸石污染环境、抽排地下水造成区域水位下降等。
（5）成本上升风险。由于公司所属各矿均为井工开采，受矿井开采向水平延
伸，井下开采条件复杂变化、安全和环保投入不断加大等因素影响，成本控制压
力较大。
（6）西露天煤矿技术改造审批风险。目前，西露天煤矿已进入技术改造阶段，
深部剩余资源将转入井工开采方式，需经行政管理部门审批同意后进行开采方式
变更。由于相关部门审批手续时间存在不确定性，相关证照取得的准确时间无法
确定。
（7）因去产能政策及资源枯竭影响，公司总产量下降的风险。目前生产的矿
井核定能力为570万吨/年，与上年相比有一定幅度下降，因产量下降，销售收入
同比也将有所下降，敬请投资者注意投资风险。
（8）富裕人员安置风险。由于煤矿关闭退出后导致大量富裕人员需重新安置，
虽然公司采取了以去产能指标与平庄煤业签订《产能置换指标及职工安置合作协
议书》协议，约定由平庄煤业负责安置部分富裕人员，但存在着富裕人员较多，
年龄偏大，工作技能较少及工作岗位不足等问题。
三、2018年公司总体目标
1.当前形势和2018年主要目标安排
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2018年，是贯彻党的十九大精神的开局之年，是决胜全面建成小康社会、实
施“十三五”规划承上启下的关键一年，是国家能源集团各项工作开局之年，也
是公司深化改革、科学发展的关键一年。公司研究谋划企业改革发展蓝图，必须
主动自觉把自身发展放在企业内、外部大环境中，坚持以全局的视野、发展的眼
光、求实的态度，全面辩证分析，冷静准确判断，正视困难，直面挑战，抢抓机
遇，顺势而为。
（1）从外部环境看，必须经受住考验。2017年，公司所处区域市场迎来了难
得的“窗口期”，公司经济效益大幅增长，但随着区域市场供给的饱和，供需关
系将维持基本平衡。同时，日趋严格的环保政策将对高硫、低质煤销售形成制约，
以公司的资源赋存条件来看，保证稳产高产任务依然很重。
（2）从公司内部看，必须以实事求是、严肃审慎的态度直面企业存在问题。
一是发展瓶颈亟待突破。公司产业结构单一，抵御市场风险的能力不强。推进煤
炭绿色开发、清洁利用迫在眉睫，成为不容忽视、不可回避的课题。二是资源接
续矛盾突出。随着国家去产能工作的深入实施，转移安置人员的任务困难重重。
三是内部改革还需进一步深化。思想观念、体制机制、管理效率、资源配置等方
面与企业发展要求的适应性和契合度还有待于进一步提升。四是结构性缺员问题
还需理顺。职工总量偏大、人员老化、效率低下的矛盾急需解决。
综合分析当前面临的形势，公司2018年的总体目标是：全面从严治党，全面
依法治企，全力“保A争优”。党建及党风廉政建设方面，认真落实党建党廉主体
责任，确保各项党建考核指标达到集团党组考核标准，确保党风廉政建设形势持
续向好。安全稳定方面，杜绝死亡事故和一级非伤亡责任事故，千人负伤率在3
以下，千人重伤率在0.5以下，安全生产标准化全面动态达标；杜绝环保事件的发
生；确保不发生影响公司形象和社会稳定的不良事件。经营管理方面，煤炭销量
达到570万吨，实现煤炭销售收入18亿元。
2.2018年重点工作
（1）咬定目标，持续用力，全力以赴保A争优。今年是国家能源集团各项工
作开局之年，圆满完成集团下达的各项年度考核指标意义重大。18亿的煤炭销售
收入目标对我们来说充满挑战和考验，同时也激励着我们迎难而上、锐意进取的
信心和决心。我们要认真贯彻落实“2461”工作方略，紧紧围绕“一个目标”，
聚焦“四效”，精准发力，持续用力，切实采取全方位、多维度的有效措施，保
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证年度目标任务的顺利完成。
（2）优化结构，创新创效。把发展作为解决一切问题的基础和关键，把提升
企业发展质量放在更加突出的位置，推动企业由传统粗放型发展向内涵精细化发
展转变，持续提升发展质量，持续增强企业盈利能力和抗风险能力。
（3）依法治企，完善机制，推进深化改革激发新活力。必须坚持依法治企，
推进系统治理、综合治理，一以贯之地推进现代企业制度建设，不断深化企业内
部改革，健全完善企业管理体制机制，增强持续发展的动力，筑牢基业长青的根
基。
（4）强基固本，安全高效，推进安全生产再上新台阶。企业生产，安全为天，
只有起点，没有终点。要时刻坚守“发展决不能以牺牲人的生命为代价”这条不
可逾越的红线，坚定不移地强化“零死亡”是安全工作最起码要求的理念，以安
全生产主体责任落实年为抓手，扎实推进企业本质安全建设。
（5）精细管理，提质增效，推进管控水平实现新提升。牢固树立效益意识和
成本领先理念，毫不动摇地坚持以经济效益为中心，持续巩固提质增效工作成果，
着力推进降本提效，坚持按制度管人，按流程管事，全面提升管理效率、管理水
平和盈利能力。
（6）从严治党，倡树新风，推进党的领导得到新加强。坚持党对一切工作的
领导，准确把握新时代党的建设总要求，推动全面从严治党落实落地，不断提升
党建工作质量，为公司持续健康发展提供坚强保证。
2017年，董事会圆满完成了职权范围内和股东大会授权办理的各项工作。在
今后的工作中，公司坚信，在广大投资者的支持鼓励下，在证券监管部门的监督
指导下，董事会作为公司的决策机构，一定会全力以赴，奋发进取，为公司稳定
运营而尽心尽责地做好本职工作。
本议案经公司第十届董事会第八次会议审议通过，现提请本次会议审议。
请各位股东及股东代理人予以审议。
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董 事 会
2018 年 4 月 10 日
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六、关于公司监事会 2017 年工作报告的议案
各位股东及股东代理人：
大家下午好！
下面，由我代表公司监事会向大会作监事会2017年工作报告，请予审议。
2017年，公司监事会按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》
以及股东大会赋予的职权，不断改进和创新履行监督工作的方式和方法，对公司
财务、重大经营活动、关联交易以及管理行为实施了有效的监督，为促进公司依
法经营、规范运作和维护股东的合法权益，发挥了监督保障作用。现将监事会2017
年度的工作情况报告如下：
一、监事会的会议召开情况
本年度公司监事会共召开 5 次会议，各次会议情况如下：
1．第十届监事会第二次会议于2017年4月19日召开，审议通过了《公司2017
年年度报告及摘要》、《公司监事会2017年工作报告》等十三项议案。
2．第十届监事会第三次会议于2017年4月27日召开，审议通过了关于《公司
2017年第一季度报告》的议案。
3.第十届监事会第四次会议于2017年8月29日召开，审议通过了关于 《关于
公司2017年半年度报告及摘要》、关于《会计政策变更》两项议案。
4．第十届监事会第五次会议于2017年10月26日召开，审议通过了关于《关于
公司2017年第三季度报告正文及全文的议案》。
5．第十届监事会第六次会议于2017年11月1日召开，审议通过了关于平庄能
源与平庄煤业签署《产能置换指标及职工安置合作协议书》、关于向关联方转让
关闭退出产能指标关联交易和《关于选举张光宇先生为公司第十届监事会监事》
等五项议案。
另外，公司所有监事还列席了 2017 年公司第十届董事会召开的每次会议，参
加了公司 2016 年度股东大会和 2017 年第一次临时股东大会，较好地发挥了监督
作用。
二、监事会对公司依法运作情况的意见
报告期内，公司监事会对公司董事会、管理层执行国家有关法律、法规的情
况，执行股东大会、董事会决议的情况实施了监督。监事会认为：公司充分发挥
了独立董事的作用，董事会各项经营决策程序科学、合法、有效，符合公司及全
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体股东的利益，董事会的召开及决策程序是合法有效的。未发现公司董事会、董
事、高级管理人员在执行公务时有违反国家法律、法规、公司章程及管理制度的
情况。
根据中国证监会、财政部、内蒙古证监局和深圳证券交易所的要求，2017年
公司继续开展了健全内部控制的工作，监事会参与了该项工作的全过程，审阅了
公司的内部控制评价报告，对公司内部控制进行了系统梳理，帮助公司找出规范
运作中存在的一些问题，监督公司对存在的问题进行全面整改。
2017年，监事会对公司内部控制进行了总体评价，认为：
1．公司的内控制度遵循了中国证监会、内蒙古证监局、深圳证券交易所的有
关规定，覆盖了公司经营的各个环节，保证了公司各项业务活动的正常进行，保
护了公司资产的安全与完整。
2．公司内部控制组织机构完整，内部审计部门及人员配备齐全到位，保证了
内部控制监督充分有效。
3．公司的内部控制还需要进一步完善，公司监事会将督促董事会在2018年继
续完善内部控制并取得实效。
三、监事会对检查公司财务情况的意见
报告期内，监事会对公司的财务制度和状况进行了监督和检查，认为公司拥
有较为健全的财务内控体系，同时监事会责成公司审计部按照年初的工作计划，
在年内对公司的各分公司进行了巡回审计，对公司及各分公司财务部门存在的一
些问题提出了建设性的整改意见。
报告期内，监事会按照中国证监会、内蒙古证监局和深圳证券交易所的要求，
认真审阅了季度报告、半年度报告和年度报告，听取了财务总监、会计师事务所
相关人员关于公司季度报告、半年报告以及年度报告的汇报，深入讨论了本公司
财务状况的有关事项，研究可能影响财务状况的风险因素，出具了书面审核意见，
并就监事会较为关心的日常经营情况、定期报告等问题与公司高管层进行了深入
讨论。同时，监事会按照监管要求，对一些会计政策变更等事项发表了审核意见。
某些方面虽无需发表独立意见，但监事会仍本着审慎原则，与外审机构、高管层
进行了有效沟通和探讨，并出具了上述定期报告的书面审核意见。2017年度，立
信会计师事务所（特殊普通合伙）针对公司财务出具了标准无保留意见的审计报
告，监事会认为：公司财务状况规范，财务报告真实、客观地反映了公司的财务
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状况和经营成果。
四、监事会对公司关联交易情况的意见
2017年公司发生的关联交易主要包括：与平庄煤业续签了《综合服务协议》、
《设备租赁协议》、《物资采购协议》、《煤炭代销协议》，继续履行四个协议
内容；与中国国电下属企业本公司分别与元宝山发电有限责任公司、国电电力发
展股份有限公司大连开发区热电厂、国电滦河热电有限公司、国电承德热电有限
公司、国电蓬莱发电有限公司、大连国电晨龙能源有限公司、国电电力朝阳热电
有限公司、国电电力发展股份有限公司朝阳发电厂签等8家企业签署了《2017年煤
炭买卖合同》；关于与国电物资集团有限公司及其下属企业日常关联交易；与国
电财务有限公司重新签订了《金融服务协议》，继续履行协议内容；关于与国电
建投内蒙古能源有限公司的关联交易。
监事会对上述关联交易行为进行了监督，认为：上述关联交易表决程序符合
《公司法》等相关法律、法规及《公司章程》的规定，符合《内蒙古平庄煤业（集
团）有限责任公司关于内蒙古草原兴发股份有限公司重大资产置换后相关关联交
易安排的承诺》、《中国国电集团公司收购报告书》的承诺，鉴于上述关联交易是
公司生产经营所需，定价符合市场原则，未损害上市公司及全体股东的利益，我
们同意以上关联交易事项。具体意见如下。
1．关于与平庄煤业关联交易的意见。该交易事项属必要、公允、合法的经济
行为，服务价格标准的确定按国家或当地政府定价，定价客观、公正、公允、合
理、未损害非关联股东的利益，其交易行为有利于保证公司的正常生产经营。
2．关于与中国国电下属企业元宝山发电有限责任公司、国电电力发展股份有
限公司大连开发区热电厂签等8家企业签署了《2017年煤炭买卖合同》的意见。合
同均为代平庄煤业销售。公司按销售量定额收取煤炭代销费，对公司的独立性无
影响，不存在损害公司和中小股东利益的行为，符合本公司与全体股东的利益。
3．关于公司与国电物资集团有限公司及其下属企业发生的采购货物的关联交
易，我们认为该交易有利于公司控制采购成本、保证物质质量、降低工程造价和
生产运营费用，不存在损害公司和中小股东利益的行为，符合平庄能源与全体股
东的利益。
4．关于公司与国电财务有限公司的关联交易，我们认为该交易对公司的生产
经营和建设有一定促进作用，不存在损害上市公司利益的情形，不会产生实际控
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制人及下属企业占用公司资金的情况，不存在损害公司和中小股东利益的行为，
符合平庄能源与全体股东的利益。
5．关于与国电建投内蒙古能源有限公司的关联交易，我们认为该交易有利于
公司提高效益、实现人员分流，不存在损害公司和中小股东利益的行为，符合平
庄能源与全体股东的利益。
2018年，监事会将依照有关法律法规、《公司章程》和《监事会议事规则》的
有关规定，大力支持和配合董事会、经营班子的工作，强化监督职能，认真维护
本公司及各股东的合法权益，密切关注公司依法合规经营的情况和财务状况，切
实做好监督工作，促进本公司治理结构朝着更加规范化、制度化、科学化的方向
发展。
本议案经公司第十届监事会第七次会议审议通过，现提请本次会议审议。
请各位股东及股东代理人予以审议。
内蒙古平庄能源股份有限公司
监 事 会
2018 年 4 月 10 日
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七、关于公司 2017 年财务决算报告的议案
各位股东及股东代理人：
2017 年，国家煤炭行业调控政策已由 2016 年的“去产能，限产量”，逐渐调
整为“保供应，稳煤价”。国家供给侧结构性改革深入推进，煤炭行业去产能成效
显现，煤炭价格保持合理区间，企业效益稳定向好。公司科学研判外部环境和市
场形势，毫不动摇地坚持稳中求进、稳中求优总基调，准确把握“稳”和“进”
的有机统一。坚持抓安全生产、经济运行、职工队伍三个“稳”，促经营指标、管
控水平、发展质量三个“进”，持续优化资产结构，优化发展环境，全力“争 A
创优”，经营指标较全年预算大幅提升，一举实现了扭亏为盈。
一、经营成果
2017 年，面对市场形势，公司毫不动摇地坚持稳中求进、稳中求优总基调，
准确把握“稳”和“进”的有机统一，密切跟踪市场变化，加强市场科学研判，
细分用户需求，及时、灵活调整营销策略，精准对接市场，开展智慧营销，全面
推广竞价销售模式，及时调整销售价格，取得了明显效果，增加了公司销售收入，
实现了扭亏为盈。2017 年完成商品煤销量 643.97 万吨，盈利总额 45,967.06 万
元，净利润 48,379.79 万元。具体分析如下。
1．营业收入
2017 年实现营业收入 28.08 亿元，同比增加 29.60%，增加的主要原因是煤炭
售价提高，增加煤炭收入；实现主营业务收入 22.97 亿元，同比增加 38.26%，增
加的主要原因是煤炭价格上升。2017 年商品煤售价 356.67 元/吨，同比提高 153.69
元/吨；销量 643.97 万吨，同比减少 174.46 万吨；商品煤销售收入 22.97 亿元，
同比增加 6.36 亿元，其中售价上升增收 9.90 亿元，销量下降减收 3.54 亿元。
2017 年公司前五名客户销售收入 4.06 亿元，占商品煤销售收入的 17.67%。
2．营业成本
2017 年公司营业成本 15.58 亿元，同比降低 16.38%,主要原因是煤炭销售成
本降低。
2017 年公司前五名供应商不含税采购金额为 1.35 亿元，占年度采购金额的
27.19%。
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3．营业税金及附加
2017 年营业税金及附加 2.65 亿元，同比增加 44.65%，主要原因是收入增加，
税金相应增加。
4．财务费用
2017 年财务费用-0.32 亿元，同比增加 18.87%，主要原因是银行存款利率下
调。
5．资产减值损失
2017 年资产减值损失 0.30 亿元，同比增加 536.62%，主要原因是应收款较期
初增加，计提坏账准备金增加所致。
6．其他收益
2017年其他收益0.7亿元，主要是使用去产能奖补资金增加收益。
7．2017 年资产处置收益 0.81 亿元，主要是出售产能指标增加收益。
8．净利润
2017 年实现净利润 4.84 亿元，同比增加 249.50%，主要是煤炭售价提高，增
加煤炭收入。
主要经济指标完成情况表
单位：万元
同 比
项 目 本年数 上年数
增减额 增减 (%)
营业收入 280,799 216,667 64,132 29.60%
营业成本 155,793 186,305 -30,512 -16.38%
营业税金及附加 26,511 18,328 8,183 44.65%
销售费用 6,248 9,766 -3,517 -36.02%
管理费用 61,103 38,686 22,418 57.95%
财务费用 -3,203 -3,948 745 -18.87%
资产减值损失 2969 -680. 3,649 536.62%
资产处置收益 8097 8097
其他收益 7019 7,019
利润总额 45,967 -31,599 77,566 245.47%
所得税费用 -2413 762 -3,175 -416.66%
净利润 48,380 -32,361 80,740 249.50%
每股收益（元/股） 0.48 -0.32 0.8 250%
二、财务状况
2017 年末，公司资产总额 58.97 亿元，较年初增加 11.09%；负债 12.90 亿元，
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较年初增加 5.46%；所有者权益 46.07 亿元，较年初增加 12.77%。
总体看，公司的财务结构比较稳定，公司资产质量良好，偿债能力较强。公
司为提升资产运营水平，本期继续使用票据结算，提高了货币资金的使用效率。
以下列表对公司财务状况进行详细分析。
财务状况对照简表
金额单位：万元
比年初增减
项目 年末数 年初数
金额 比率%
总资产 589,746 530,880 58,865 11.09%
流动资产 411,380 346,515 64,865 18.72%
非流动资产 178,366 184,365 -6,000 -3.25%
总负债 129,049 122,368 6,681 5.46%
流动负债 119,590 121,342 -1,753 -1.44%
非流动负债 9,460 1026 8,434 822.04%
股东权益 460,696 408,512 52,184 12.77%
实收资本 101,431 101,431 0 0.00%
资本公积 143,941 143,941 0 0.00%
专项储备 53,653 49,849 3,804 7.63%
盈余公积 29,477 24,639 4,838 19.64%
未分配利润 132,194 88,652 43,542 49.12%
（一）资产
2017 年末，公司资产总额 58.97 亿元，较期初增加 11.09%，其中变化较大的
单项资产如下：
1．货币资金。本期末货币资金余额 32.69 亿元，较期初增加 11 亿元，增加
50.72%。
2．应收票据。本期末应收票据余额 2.16 亿元，较期初减少 4.62 亿元，减少
68.12%。主要原因是用应收票据结算所致。
3．应收账款。本期末应收账款余额 0.55 亿元，较期初增加 0.43 亿元，增加
8.41%。主要原因是应收煤款增加。
4.固定资产净值。本期末固定资产净值 7.37 亿元，较期初减少 0.67 亿元，减
少 8.32%。其中固定资产原值净增加 0.24 亿元，累计折旧净增加 0.89 亿元，固定
资产减值准备净增加 0.02 亿元。
5.无形资产。本期无形资产期末账面价值 8.17 亿元，较期初减少 1.05 亿元，
193
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
减少 11.41%。
报告期末，全部资产中，货币资金占 55.43%，应收帐款占 9.31%，应收票据
占 3.67%，固定资产占 12.49%，无形资产占 13.85%，其他资产的比重比较稳定，
与期初相比变化不大。
具体各项资产的增减变化及其结构详见下表。
资产结构对照表
金额单位：万元
2017 年末 2016 年末 同比增减
项 目
金额 比重(%) 金额 比重(%) 金额 比重(%)
货币资金 326,909 55.43 216,896 40.86 110,013 186.89%
应收票据 21,624 3.67 67,826 12.78 -46,202 -78.49%
应收帐款 54,919 9.31 50,657 9.54 4,262 7.24%
预付账款 683 0.12 2,179 0.41 -1,496 -2.54%
其他应收款 2,954 0.50 3,654 0.69 -700 -1.19%
存货 4,244 0.72 3,812 0.72 432 0.73%
一年内到期
0.00 1,235 0.23 -1,235 -2.10%
的非流动资产
其他流动资产 47 0.01 257 0.05 -210 -0.36%
长期应收款 650 0.11 1,639 0.31 -989 -1.68%
固定资产 73,674 12.49 80,359 15.14 -6,685 -11.36%
在建工程 160 0.03 0 160 0.27%
无形资产 81,651 13.85 92,165 17.36 -10,514 -17.86%
开发支出 78 0.01 0 78 0.13
长期待摊费用 16,114 2.73 6,578 1.24 9,536 16.20%
递延所得税资
6,038 1.02 3,625 0.68 2,413 4.10%
产
合 计 589,746 100.00 530,880 100 58,866 100.00%
（二）负债
2017 年末公司负债总额 12.90 亿元，较期初增加 0.67 亿元，增加 5.46%，其
中变化较大的项目如下：
1．应付票据年末余额 3.35 亿元，较期初减少 3.35 亿元,主要是 2016 年末的
194
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议材料
应付票据到期兑付。
2．应付账款年末余额 2.96 亿元，较期初减少 0.43 亿元, 降低 12.80%，主要
是应付客户的生产用材料款减少所致。
3．预收账款年末余额 1.39 亿元，较期初减少 0.26 亿元，降低 15.58%，主要
是预收客户煤款减少所致。
4．应交税费年末余额 1.65 亿元，较期初减少 0.15 亿元, 降低 8.42%。
5．其他应付款年末余额 5.10 亿元，较期初增加 3.54 亿元，增加 226.99%，
主要是应付平煤往来款增加所致。
6．长期应付职工薪酬年末余额 0.50 亿元，较期初增加 0.50 亿元，主要是预
进了内养职工薪酬。
7．递延收益年末余额 0.35 亿元，较期初增加 0.35 亿元，主要是去产能奖补
资金使用余额转入递延收益增加所致。
负债增减变化表
金额单位：万元
项 目 2017 年末 2016 年末 增减额 备 注
应付票据 33,534 -33,534
应付账款 29,632 33,981 -4,349
预收账款 13,880 16,442 -2,562
应付职工薪酬 8,563 3,756 4,806
税金负数余额重分类
应交税费 16,513 18,031 -1,518
至资产
其他应付款 51,002 15,597 35,404
长期应付职工
4,972 4,972
薪酬
专项应付款 951 951 0
递延收益 3,537 75 3,462
负债合计 129,049 122,368 6,681
（三）所有者权益
2017 年末公司所有者权益 46.07 亿元，比年初增加 5.22 亿元，增加 12.77%，
主要原因如下：
1．本期利润增加权益 4.36 亿元。
2．本期专项储备净增加权益 0.38 亿元。
3．本期盈余公积增加权益 0.48 亿元。
三、现金流量
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2017 年 12 月 31 日，公司现金及现金等价物期末余额 32.69 亿元，较期初增
加 11.60 亿元。主要是经营活动现金净额增加 11.78 亿元。其中：现金流入 35.23
亿元，主要是销售商品、提供劳务收到的现金 30.76 亿元，与平煤往来款收支净
额 3.09 亿元 ，政府补助 1.05 亿元，其他费用 0.33 亿元。 现金流出 23.45 亿元，
主要是购买商品、接受劳务支付的现金 3.67 亿元，支付给职工以及为职工支付的
现金 11.90 亿元，支付的各项税费 6.61 亿元。支付管理费用、销售费用等其他费
用 1.27 亿元。
本期投资活动产生的现金流量净额-0.18 亿元，主要是根据专项资金投资计划
购置固定资产支付的现金 。
本期未发生筹资活动产生的现金流量
单位：万元
项 目 2017 年 2016 年 增减金额
经营活动产生的现金流量净额 117,824 25,334 92,490
投资活动产生的现金流量净额 -1,827 -1,967 140
筹资活动产生的现金流量净额
四、主要财务比率
2017 年随着煤炭市场的回暖，公司本期收入、盈利状况较上期大幅上升，反
映公司盈利能力和资产周转情况的指标较上期都有所提高；公司偿债能力指标相
比上期也有所提高，公司由于没有外部借款，指标相对处于比较安全的状态，债
务风险较低。
主要财务比率分析指标对照表
项 目 单位 2017 年 2016 年 差异
净资产收益率 % 11.13 -7.71
盈利能力指标 总资产报酬率 % 8.20 -5.75
资本保值增值率 % 111.84 92.50
总资产周转率 次 0.41 0.30
资产周转指标 流动资产周转率 次 0.61 0.47
应收账款周转率 次 3.97 2.13
资产负债率 % 21.88 23.05
偿债能力指标 流动比率 3.44 2.86
速动比率 3.40 2.82
五、前景与展望
196
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议材料
从当前形势分析，影响宏观经济的不稳定、不确定性因素依然较多，可能对
公司经营业绩产生较大影响。公司将采取严格预算执行，加强定期监测分析，强
化风险管控，努力实现生产经营平稳有序。
2018 年度，公司将在董事会的带领下，坚持发展不松劲，推进改革不懈怠，
维护稳定不动摇，想实招，做实功，求实效，努力在日趋激烈的竞争格局中，赢
得主动，赢得优势，赢得未来。
本议案经公司第十届董事会第八次会议审议通过，现提请本次会议审议。
请各位股东及股东代理人予以审议。
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2018 年 4 月 10 日
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八、关于公司 2017 年利润分配方案的议案
各位股东及股东代理人：
根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）的审计结果，公司2017年度实现净
利润为483,797,872.03元。根据《公司法》和《公司章程》对利润分配顺序的有
关规定，按10%的比例提取法定盈余公积48,379,787.20元，当年公司实现可供分
配 利 润 435,418,084.83 元 。 截 止 2017 年 12 月 31 日 ， 公 司 累 计 未 分 配 利 润 为
1,321,942,634.50元。
公司拟以2017年12月31日的总股本1,014,306,324股为基数，向全体股东每10
股派现金股利人民币2.00元（含税），共计202,861,264.8元，母公司剩余的未分
配利润1,119,081,369.70元暂不进行分配，用于公司发展和以后年度利润分配。
2017年，公司不分配股票股利。
本次现金分红金额占2017年度合并报表中归属于上市公司股东的净利润的
41.93%。
本议案经公司第十届董事会第八次会议审议通过，现提请本次会议审议。
请各位股东及股东代理人予以审议。
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董 事 会
2018 年 4 月 10 日
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九、关于公司 2018 年预算报告的议案
各位股东及股东代理人：
综合分析当前面临的形势，公司 2018 年的总体目标是：全面从严治党，全面
依法治企，全力“保 A 争优”。党建及党风廉政建设方面，认真落实党建党廉主体
责任，确保各项党建考核指标达到集团党组考核标准，确保党风廉政建设形势持
续向好。安全稳定方面，杜绝死亡事故和一级非伤亡责任事故，千人负伤率在 3
以下，千人重伤率在 0.5 以下，安全生产标准化全面动态达标；杜绝环保事件的
发生；确保不发生影响公司形象和社会稳定的不良事件。经营管理方面，煤炭销
量达到 570 万吨，实现煤炭销售收入 18 亿元。
2017 年，国家煤炭行业调控政策已由 2016 年的“去产能，限产量”，逐渐调
整为“保供应，稳煤价”。国家供给侧结构性改革深入推进，煤炭行业去产能成效
显现，煤炭价格保持合理区间，企业效益稳定向好。公司科学研判外部环境和市
场形势，毫不动摇地坚持稳中求进、稳中求优总基调，准确把握“稳”和“进”
的有机统一。坚持抓安全生产、经济运行、职工队伍三个“稳”，促经营指标、管
控水平、发展质量三个“进”，持续优化资产结构，优化发展环境，全力“争 A
创优”，经营指标较全年预算大幅提升，一举实现了扭亏为盈。
2018 年，煤炭行业供给侧结构性改革、化解过剩产能工作进入攻坚阶段，全
年计划去产能 1.5 亿吨。从煤炭企业自身看，随着去产能工作的继续推进，落后
产能逐步出清，煤炭企业改革创新、转型升级的力度不断加大，煤炭生产开发进
一步向大型煤炭基地和骨干企业集中，行业集中度和专业化水平将逐步得到提升，
产业结构逐渐向中高端升级。政府将以充分发挥市场调节作用为主，同时加强市
场监测和价格引导。这些制度的出台和落实将有效促进煤炭行业逐步实现长期健
康发展。
2018 年，是贯彻党的十九大精神的开局之年，是决胜全面建成小康社会、实
施“十三五”规划承上启下的关键一年，是国家能源集团各项工作开局之年，也
是公司深化改革、科学发展的关键一年，圆满完成集团下达的各项年度考核指标
意义重大。18 亿的煤炭销售收入目标对我们来说充满挑战和考验，同时也激励着
199
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
我们迎难而上、锐意进取的信心和决心。我们要认真贯彻落实“2461”工作方略，
紧紧围绕“一个目标”，聚焦“四效”，精准发力，持续用力，切实采取全方位、
多维度的有效措施，保证年度目标任务的顺利完成。
本议案经公司第十届董事会第八次会议审议通过，现提请本次会议审议。
请各位股东及股东代理人予以审议。
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董 事 会
2018 年 4 月 10 日
200
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十、关于公司 2018 年预计关联交易的议案
各位股东及股东代理人：
根据深圳证券交易所《股票上市规则》的要求，公司第十届董事会第八次会
议审议通过了《关于公司 2018 年预计关联交易的议案》，公司对 2018 年关联交易
金额进行了预计，关联交易的详细情况，公司于 2018 年 4 月 11 日登载于《中国
证 券 报 》、《 证 券 时 报 》、《 上 海 证 券 报 》、《 证 券 日 报 》 和 巨 潮 资 讯 网
www.cninfo.com.cn。
公司对2018年度与平庄煤业关联交易金额进行了预计。2018年，预计本公司
向平庄煤业采购燃料和动力合计10,000万元（其中，电力6,000万元，热力3,000
万元，供水1,000万元）；向平庄煤业销售产品、商品合计38,500万元（其中材料
销售35,000万元，煤炭销售3,500万元）；接受平庄煤业委托煤炭代销，获取手续
费不超过14,000万元；接受平庄煤业提供的劳务5,000万元，与其共计发生关联交
易67,500万元。公司2018年预计与中国国电下属企业的煤炭销售日常关联交易合
同量为1,020万吨，均为代平庄煤业销售。公司结合实际，预计2018年，委托国电
物资集团有限公司及其下属企业以招标方式采购设备、大宗材料等货物不超过
1,000万元，接受国电物资集团有限公司及其下属企业提供劳务不超过1,500万元，
共计发生关联交易2,500万元。 预计公司2018年在国电财务公司结算账户上的日
最高存款余额不超过40亿元人民币。公司与国电建投内蒙古能源有限公司签订了
《国电建投内蒙古能源有限公司察哈素煤矿31采区部分生产项目合同》,合同总价
款为4,542万元。
本议案经公司第十届董事会第八次会议审议通过，现提请本次会议审议。
请各位股东及股东代理人予以审议。
附：2018 年预计关联交易公告。
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2018 年 4 月 10 日
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证券代码：000780 证券简称：*ST 平能 公告编号： 2018-010
内蒙古平庄能源股份有限公司
2018 年日常关联交易预计公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易概述
1．与平庄煤业日常关联交易概述
2016年4月16日，内蒙古平庄能源股份有限公司(以下简称“平庄能源”,或“本
公司”或“公司”）与内蒙古平庄煤业（集团）有限公司（以下简称“平庄煤业”）
重新签订了《综合服务协议》、《设备租赁协议》、《物资采购协议》、《煤炭代销协
议》，合同约定期限均为3年。上述四个协议，经2016年6月24日召开的公司2015
年年度股东大会批准执行。
2018年，预计本公司向平庄煤业采购燃料和动力合计10,000万元（其中，电
力6,000万元，热力3,000万元，供水1,000万元）；向平庄煤业销售产品、商品合
计38,500万元（其中材料销售35,000万元，煤炭销售3,500万元）；接受平庄煤业
委托煤炭代销，获取手续费不超过14,000万元；接受平庄煤业提供的劳务5,000
万元。
2017年，本公司向平庄煤业采购燃料和动力合计6,780.36万元（其中，电力
4,424.78万元，热力1,845.86万元，供水509.72万元），比预计11,000万元减少
4,219.64万元，减幅38.36%，主要是由于公司煤炭产量较上年相比有较大幅度下
降，吨煤生产成本构成中的电力、热力、工业用水单耗相应降低，致使日常关联
交易总量有所下降；向平庄煤业销售产品、商品合计31,128.40万元（其中材料销
售29,222.86万元，比预计30,000万元减少777.14万元，减幅2.59%；煤炭销售
1,905.54万元，比预计3,000万元减少1,094.46万元，减幅36.48%，主要是吨煤生
产成本构成中的电力、热力、工业用水单耗相应降低，导致平庄煤业日常关联交
易总量减少）；接受平庄煤业委托煤炭代销，获取手续费13,794.72万元；向平庄
煤业提供劳务2560.82万元，比预计8,000万元减少5,439.18万元，减幅67.99%，
202
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议材料
主要是由于公司所属西露天煤矿原在平庄煤业所属元宝山露天矿、白音华公司从
事矿山剥离等劳务工作。2017年二季度,公司控股股东平庄煤业以原西露天矿人员
为主体,成立了平庄煤业矿建工程分公司,以上劳务在平庄煤业公司内部核算,从
而减少了与平庄煤业日常关联交易量；接受平庄煤业提供的劳务4,478.11万元，
比预计5,000万元减少521.89万元，减幅10.44%。
2.与中国国电下属企业的煤炭销售日常关联交易概述
近日，本公司分别与元宝山发电有限责任公司、国电电力朝阳热电有限公司、
大连国电晨龙能源有限公司、国电滦河热电有限公司、国电承德热电有限公司、
国电电力发展股份有限公司大连开发区热电厂、国电内蒙古实业发展有限公司签
署了《2018年煤炭买卖合同》，总计煤炭销售合同量为1020万吨，均为代平庄煤业
销售。
3.与国电物资集团有限公司及其下属企业日常关联交易概述
公司结合实际，预计2018年，委托国电物资集团有限公司及其下属企业以招
标方式采购设备、大宗材料等货物不超过1,000万元，接受国电物资集团有限公司
及其下属企业提供劳务不超过1,500万元，共计发生关联交易2,500万元。
2017年委托国电物资集团有限公司及其下属企业以招标方式采购设备、大宗
材料等货物239.94万元，比预算2,000万元减少1,760.06万元，减幅88.00%。主要
原因是2017年，公司实施物资采购集中管控，统一网上询比价，同时加大了自主
物资采购比重，致使与国电物资集团有限公司及其下属企业日常关联交易额下降。
公司接受国电物资集团有限公司及其下属企业提供劳务814.96万元，比预算1,000
万元减少185.04万元，减幅18.50%。
4. 与国电财务有限公司日常关联交易概述
公司于2017年11月，与国电财务有限公司(以下简称“财务公司”)重新签署
了《金融服务协议》。上述协议，经2017年11月17日召开的公司2017年第一次临时
股东大会批准执行。预计公司2018年在财务公司结算账户上的日最高存款余额不
超过40亿元人民币。
在财务公司的银行存款余额，截止2017年期末为326,908.78万元，2017年获
取利息收入扣除手续费后为2,161.64万元。
5. 与国电建投内蒙古能源有限公司日常关联交易概述
203
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
为提高公司效益，实现人员分流，公司在国电建投内蒙古能源有限公司察哈
素煤矿承包了工程建设项目。合同总价款为4,542万元。
2017年，公司在国电建投内蒙古能源有限公司开展劳务承包工程，发生关联
交易金额为3,793.03万元。
6. 2018年4月10日，公司召开了第十届董事会第八次会议对上述关联交易进
行了审议，在审议上述议案时，关联董事徐晓惠先生、王继业先生、赵宏先生、
杜忠贵先生进行了回避，由非关联董事沈玉志先生、陈守忠先生、张海升先生进
行表决，表决情况：同意3票、反对0票、弃权0票；表决结果：以上议案通过。
公司独立董事已对上述关联交易进行了事前认可，并对本次关联交易发表了
独立意见。本次关联交易事项尚需提交公司股东大会审议，平庄煤业在股东大会
上对此议案回避表决。
（二）预计 2018 日常关联交易类别和金额
单位：万元
截 至 2018
关联交易 关联交易定 合同签订金
关联交易 年 3 月 31
关联人 内容 价原则 额或预计金 上年发生金额
类别 日已发生金
额
额
市场价或协
电力 6,000 985.92 4,424.78
议价
市场价或协
平庄煤业 热力 3,000 721.50 1,845.86
议价
市场价或协
供水 1,000 112.37 509.72
议价
国电国际经
向关联人采购 材料采购 公开招标价 5.75 5.75
贸有限公司
燃料和动力 国电物流有
材料采购 公开招标价 16.96 234.19
限公司 1,000
国电南方设
备物资广州 材料采购 公开招标价 14.91
有限公司
小计 11,000 1857.41 7,020.30
市场价或协
材料销售 35,000 4422.38 29,222.86
议价
平庄煤业
市场价或协
煤炭销售 3,500 1788.89 1,905.54
向关联人销售 议价
产品、商品 国电电力朝
市场价或协
阳热电有限 煤炭销售 0 140.73 0
议价
公司
小计 38,500 6352 31,128.40
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内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议材料
截 至 2018
关联交易 关联交易定 合同签订金
关联交易 年 3 月 31
关联人 内容 价原则 额或预计金 上年发生金额
类别 日已发生金
额
额
市场价或协
平庄煤业 劳务 0 2560.82
议价
向关联人提供 国电建投内
市场价或协
劳务 蒙古能源有 劳务 4,542 822 3,793.03
议价
限公司
小计 4,542 822 6353.85
市场价或协
平庄煤业 劳务 6,000 459.81 4,478.11
议价
国电物资内
市场价或协
蒙古配送有 劳务 787.75
议价
限公司
接受关联人提 北京华电天
供的劳务 仁电力控制 1,500
劳务 公开招标价 18.68
技术有限公
司
国电新能源 市场价或协
劳务 8.53
技术研究院 议价
小计 7,500 459.81 5,293.07
接受关联人委 煤炭代销 市场价或协
平庄煤业 14,000 3712.26 13,794.72
托代为销售其 议价
产品、商品 小计 14,000 3712.26 13,794.72
（三）2017 年度日常关联交易实际发生情况
单位：万元
实际发 实际发
关联 生额占 生额与
关联交易 实际发生 预计金 同类业
关联人 交易 预计金 披露日期及索引
类别 金额 额 务比例
内容 额差异
（％） （%）
2017 年 4 月 21 日，公告编
号：2017-011。公告名称：
电力 4,424.78 100 2017 年预计日常关联交易
公告。公告披露的网站名
称：巨潮资讯网。
平庄煤业 11,000 -38.36%
热力 1,845.86 100 同上
向关联人
采购燃料
和动力
供水 509.72 100 同上
国电国际
材料
经贸有限 5.75 0.01% 同上
采购
公司 2,000 -87.07%
国电物流 材料
234.19 0.46% 同上
有限公司 采购
205
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
实际发 实际发
关联 生额占 生额与
关联交易 实际发生 预计金 同类业
关联人 交易 预计金 披露日期及索引
类别 金额 额 务比例
内容 额差异
（％） （%）
小计 7,020.30 13,000 同上
材料 29,222.8
30,000 92.85% -2.59 同上
销售 6
平庄煤业 同上
煤炭
1,905.54 3,000 0.83% -36.48%
销售 同上
国电电力
煤炭
朝阳热电 1,505.64
销售 0.66% 同上
有限公司
国电电力
向关联人 发展股份
煤炭
销 售 产 有限公司 984.33 0.43% 同上
销售
品、商品 大连开发
区热电厂 17,000 -77.23%
大连国电
煤炭
晨龙能源 863.2 0.38% 同上
销售
有限公司
元宝山发
煤炭
电有限责 375.25 0.16% 同上
销售
任公司
国电联合
动力技术 煤炭
143.17 0.06% 同上
（赤峰）有 销售
限公司
小计 34,999.99 50,000 同上
劳务
平庄煤业 2560.82 8,000 29.60% -67.99% 同上
输出
向关联人 国电建投
提供劳务 内蒙古能 劳务
3,793.03 4542 70.84% -16.49% 同上
源有限公 输出
司
小计 6,353.85 12,542
平庄煤业 劳务 4,478.11 5,000 65.05% -10.44% 同上
国电物资
内蒙古配 劳务 787.75 1.54% 同上
送有限公司
接受关联 北京华电
人提供的 天仁电力 1,000
劳务 18.68 0.04% -20.37 同上
劳务 控制技术
有限公司
国电新能
源技术研 劳务 8.53 1.32% 同上
究院
小计 5,293.07 6,000
206
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议材料
实际发 实际发
关联 生额占 生额与
关联交易 实际发生 预计金 同类业
关联人 交易 预计金 披露日期及索引
类别 金额 额 务比例
内容 额差异
（％） （%）
接受关联 代销 13,794.7
平庄煤业 17,000 -18.85% 同上
人委托代 商品 2
为销售其
13,794.7
产品、商 小计 17,000 -18.85%
2
品
平庄煤业电力、热力和供水的实际金额比预计减少了 38.36%，主要
是由于公司煤炭产量较上年相比有较大幅度下降，吨煤生产成本构成中
的电力、热力、工业用水单耗相应降低，致使日常关联交易总量有所下
降。煤炭销售金额比预计减少了 36.48%，主要是吨煤生产成本构成中的
电力、热力、工业用水单耗相应降低，导致平庄煤业日常关联交易总量
减少。
材料采购的实际金额比预计金额减少了 88.00%，是由于 2017 年，
公司实施物资采购集中管控，统一网上询比价，同时加大了自主物资采
公司董事会对日常关联交易实
购比重，致使与国电物资集团有限公司及其下属企业日常关联交易额下
际发生情况与预计存在较大差
降。
异的说明（如适用）
与国电下属电厂发生的实际金额比预计金额减少了 77.23%，是由于
2017 年，煤炭市场形势好，公司煤炭主要销售给市场用户，提高了公司
煤炭销售价格，增加了公司业绩。
劳务输出的实际金额比预计金额减少了 67.99%，主要是由于公司所
属西露天煤矿原在平庄煤业所属元宝山露天矿、白音华公司从事矿山剥
离等劳务工作。2017 年二季度,公司控股股东平庄煤业以原西露天矿人
员为主体,成立了平庄煤业矿建工程分公司,以上劳务在平庄煤业公司内
部核算,从而减少了与平庄煤业日常关联交易量。
平庄煤业电力、热力和供水的实际金额比预计减少了 38.36%，主要
是由于公司煤炭产量较上年相比有较大幅度下降，吨煤生产成本构成中
的电力、热力、工业用水单耗相应降低，致使日常关联交易总量有所下
降。煤炭销售金额比预计减少了 36.48%，主要是吨煤生产成本构成中的
电力、热力、工业用水单耗相应降低，导致平庄煤业日常关联交易总量
减少。
材料采购的实际金额比预计金额减少了 88.00%，是由于 2017 年，
公司实施物资采购集中管控，统一网上询比价，同时加大了自主物资采
购比重，致使与国电物资集团有限公司及其下属企业日常关联交易额下
公司独立董事对日常关联交易 降。
实际发生情况与预计存在较大 与国电下属电厂发生的实际金额比预计金额减少了 77.23%，是由于
差异的说明（如适用） 2017 年，煤炭市场形势好，公司煤炭主要销售给市场用户，提高了公司
煤炭销售价格，增加了公司业绩。
劳务输出的实际金额比预计金额减少了 67.99%，主要是由于公司所
属西露天煤矿原在平庄煤业所属元宝山露天矿、白音华公司从事矿山剥
离等劳务工作。2017 年二季度,公司控股股东平庄煤业以原西露天矿人
员为主体,成立了平庄煤业矿建工程分公司,以上劳务在平庄煤业公司内
部核算,从而减少了与平庄煤业日常关联交易量。
二、关联人介绍和关联关系
1.基本情况
207
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
法定 注册资本
关联人 住所 经营范围
代表人 （万元）
内蒙古自
内蒙古平 治区赤峰
法律、法规禁止的不得经营，应经审批的未
庄煤业（集 市元宝山 235,419.26
徐晓惠 获审批前不得经营，法律、法规未规定审批
团）有限责 区平庄镇 48
的企业自主选择经营项目，开展经营活动。
任公司 哈河街中
段
火力发电、销售；供热；火电机组检修、维
内蒙古自 护；电控设备安装；热力管道工程；防腐保
元宝山发
治区赤峰 温工程；化工设备检修、维护；电力设备加
电有限责 李作书 247,580.00
市元宝山 工制造、安装、调试、修理；房屋、机械设
任公司
区云杉路 备租赁；粉煤灰、炉渣、脱硫石膏销售及开
发利用；废旧物资销售；电力信息查询。
电力、热力、石膏生产及销售；粉煤灰、灰
渣销售；水处理及销售；电力技术开发咨询、
技术服务及发、输、变电设备检修、维护；
辽宁省朝 电力设施承装、承修、承试；锅炉的安装、
国电电力
阳市龙城 改造、维修；压力管道的安装；供暖服务；
朝阳热电 王大明 64,463.70
区黄河路 电、热、汽购售；电力输配、配电网投资、
有限公司
五段 225# 建设、运营；电力、热力设施检修、维护、
改造、运营；售电增值服务；充电站投资、
建设、运营。（依法须经批准的项目，经相
关部门批准后方可开展经营活动。）
煤炭、化工产品（不含危险化学品）、机电
大连国电 辽宁省庄
设备销售，售电；国内一般贸易，货物进出
晨龙能源 河市黑岛 朱 宇 500.00
口及代理进出口业务；社会经济咨询（不含
有限公司 镇冷家村
投资咨询）。
电力（热力）的生产和销售；电力（热力）
国电滦河 设备检修维护服务（不含特种设备）；粉煤
承德双滦
热电有限 桑绍明 24,828.00 灰销售；机械设备租赁；会务办公服务；经
区滦河镇
公司 济信息咨询服务。（依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经营活动）
承德双滦
火力发电、供热服务；电力设备检修维护服
区滦河镇
国电承德 务；机械设备租赁；会计事务咨询；会务办
滦河电厂
热电有限 桑绍明 50,649.00 公服务；污水处理及再生利用。***（依法
院内（游
公司 须经批准的项目，经相关部门批准后方可开
泳 馆 二
展经营活动）
楼）
国电电力 辽宁省大 电力、热力、石膏生产、销售；粉煤灰销售；
发展股份 连经济技 水处理及销售；电力技术开发咨询、技术服
有限公司 术开发区 周国强 务及发、输、变电设备检修、维护；国内一
大连开发 黄海西路 般贸易。（依法须经批准的项目，经相关部
区热电厂 4号 门批准后方可开展经营活动。）
许可经营项目：无。 一般经营项目：煤炭
批发；房地产开发及销售；国内货运代理；
内蒙古自
室内外装饰装修工程施工；国内一般贸易
治区呼和
国电内蒙 （法律、法规禁止的项目除外，法律、法规
浩特市新
古实业发 限制的项目取得许可证后方可经营）；机电
城区海拉 史忠孝 21000.00
展有限公 设备现场维修（不含许可经营项目）及相关
尔东街曙
司 技术咨询；物业管理；园林绿化工程施工（以
光大厦 11
上两项凭资质证书经营）；树木种植（不含
层
种子、种苗）；花、牧草、植被的种植及销
售（不含种子、种苗）；新能源发电项目开
208
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议材料
法定 注册资本
关联人 住所 经营范围
代表人 （万元）
发及相关咨询业务；购电、售电、电力供应、
配电网建设及运营管理、热力采购及销售，
电力及热力相关增值业务（需审批的除外）
机械电子设备、成套电力设备的销售；电力
设备、设施和工程设备的成套服务；电力、
交通、能源高新技术产品的开发、利用；与
上述业务相关的信息、技术咨询；技术服务；
进出口业务；电力设备的制造；货物仓储；
实业投资与咨询；酒店投资与管理；旅游业
服务；脱硝原料（不含危险化学品）；信息
技术领域的技术开发、技术转让、技术咨询、
北京市昌 技术服务；计算机系统集成；计算机网络系
国电物资 平区科技 统工程服务；计算机软件开发、销售；电子
98529.5915
集团有限 园区中兴 韩方运 商务；企业管理咨询；经济信息服务；以下
80
公司 路 10 号 项目仅限国电物资集团有限公司北京接待
A109 室 中心经营：中型餐馆（含凉菜、不含裱花蛋
糕、不含生食海产品，有效期至 2016 年 07
月 16 日）；理发、美容；住宿、洗浴；本
店内零售卷烟、雪茄烟。（企业依法自主选
择经营项目，开展经营活动；理发、美容（非
医疗美容）、住宿以及依法须经批准的项目，
经相关部门批准后依批准的内容开展经营
活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类
项目的经营活动。）
（一）对成员单位办理财务和融资顾问、信
用鉴证及相关咨询、代理业务；（二）协助
成员单位实现交易款项的收付；（三）经批
准的保险代理业务；（四）对成员单位提供
担保；（五）办理成员单位之间的委托货款
北京市西 及委托投资；（六）对成员单位办理票据承
城区西直 兑与贴现；（七）办理成员单位之间的内部
门外大街 转帐结算及相应的结算、清算方案设计；
国电财务 18 号金贸 （八）吸收成员单位的存款；（九）对成员
陈斌 505000.00
有限公司 大厦 D 座 单位办理贷款及融资租赁；（十）从事同业
4 层 7 单 拆借；（十一）经批准发行财务公司债券；
元 501 、 （十二）承销成员单位的企业债券；（十三）
502 对金融机构的股权投资；（十四）有价证券
投资。（企业依法自主选择经营项目，开展
经营活动；依法须经批准的项目，经相关部
门批准后依批准的内容开展经营活动；不得
从事本市产业政策禁止和限制类项目的经
营活动。）
许可经营项目：无 一般经营项目：主营电
国电建投
伊旗乌兰 力、热力以及与发电有关的中水、石膏、粉
内蒙古能
木伦镇布 顾玉春 413460.00 煤灰相关产品的生产与销售；煤炭销售；工
源有限公
连办事处 程煤销售；兼营相关产品的开发、生产与销
司
售。
关联方 2017 年度财务数据（万元）如下：
209
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
主营业务
关联人 总资产 净资产 净利润
收入
内蒙古平庄煤业（集团）有限责任
2,963,957.52 1,115,051.44 1,168,341.03 47,886.72
公司
元宝山发电有限责任公司 481,370.73 6,750.45 178,806.14 -7,177.17
国电电力朝阳热电有限公司 290,274.12 65,279.24 803.06
大连国电晨龙能源有限公司 4,390.21 261.72 88,927.88 -254.10
国电滦河热电有限公司 108,642.59 24,639.06 52,141.42 -5,003.86
国电承德热电有限公司 171,762.76 53,833.51 100,523.99 -6,659.34
国电电力发展股份有限公司大连 273,678.46 105,954.29 -8,012.19
开发区热电厂
国电内蒙古实业发展有限公司 6,264.32 2,371.36 22,132.60 16.46
国电物资集团有限公司 103,438 -30,228 72,749 7,292
国电建投内蒙古能源有限公司 1,441,261.68 584,278.98 493,192.33 140,621.12
国电财务有限公司 2017 年度主要财务数据：
截至 2017 年 12 月 31 日，财务公司现金及存放中央银行款项 24.93 亿元，同
业款项 58.07 亿元，吸收成员单位存款 269.54 亿元。总资产 343.00 亿元，净资
产 72.14 亿元。2017 年实现营业总收入 13.23 亿元，实现利息收入 12.49 亿元，
实现利润总额 10.95 亿元，比上年同期增加 2.85 亿元，实现税后净利润 8.26 亿
元。
2.与本公司的关联关系
(1) 平庄煤业持有本公司 61.42%股份，符合《深圳证券交易所股票上市规则》
10.1.3 条第（一）项规定的情形，为公司的关联法人。平庄煤业主营业务收入稳
定，经营状况良好，有较强的业务经验和能力，具备长期履约能力。
(2)国电下属企业元宝山发电有限责任公司、国电电力朝阳热电有限公司、大
连国电晨龙能源有限公司、国电滦河热电有限公司、国电承德热电有限公司、国
电电力发展股份有限公司大连开发区热电厂、国电内蒙古实业发展有限公司、国
电物资集团有限公司及其下属企业、国电财务有限公司和国电建投内蒙古能源有
限公司的实际控制人均为中国国电集团有限公司，与本公司关联关系为受同一实
际控制人控制，符合《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.3 条第（二）项规定
的情形，为公司的关联法人。
上述公司的实际控制人为中国国电集团有限公司，其为国务院国资委直属大
型国有企业。中国国电集团有限公司所属全资或控股企业信誉良好，有足够支付
能力购买公司产品和服务，主营业务收入稳定，经营状况良好，具备长期履约能
210
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议材料
力。
通过信用中国网站、全国企业信用信息公示系统、中国执行信息公开网、全
国法院失信被执行人名单信息公布与查询网站以及国家发改委和财政部网站等途
径查询核实，以上关联方均不是失信被执行人，符合证监会相关法规要求。
三、关联交易的主要内容
（一）与平庄煤业日常关联交易
双方发生的煤炭代销、物资采购、设备租赁、综合服务的关联交易均根据本
公司与平庄煤业签订的相关协议进行，双方发生的各项关联交易，均遵循自愿、
平等、互惠互利、公平公允的定价原则进行，并以货币资金方式按市场或协议价
格进行结算。
（二）与中国国电下属企业的煤炭销售日常关联交易
近日，本公司分别元宝山发电有限责任公司、国电电力朝阳热电有限公司、
大连国电晨龙能源有限公司、国电滦河热电有限公司、国电承德热电有限公司、
国电电力发展股份有限公司大连开发区热电厂、国电内蒙古实业发展有限公司签
署了《2018 年煤炭买卖合同》，对交易合同量及煤种、数量和双方的权利义务进
行了约定。具体内容如下：
元宝山发电有限责任公司
1．合同品种、数量：混（末）煤 430 万吨。
2．合同价格：不含税价格为 149.57 元/吨，增值税为 25.43 元/吨，含税价
格为 175 元/吨。
3．到站、收货人：收货人：元宝山发电有限责任公司
4．交（提）货方式：交货点为卖方各发运站，方式为铁路运输车板交货；皮
带运输选煤厂交货；汽运自提。
5．质量和数量检验验收标准及方法：买卖双方共同检斤、联合采制化、月加
权平均收到基低位发热量大于等于 3100 千卡/千克,若低于 3100 千卡/千克，卖方
给予补偿处理(低于 2800 千卡/千克时，买方拒绝结算），买方承担运损；含硫≤
1%，如超此标准，双方及时沟通，协商解决。
6．货款、运杂费结算方式及结算期限：结算人为签合同盖章的买方（不准委
托结算），结算方式为银行汇款或承兑汇票，每月月末前结清上月货款。铁路运费、
211
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
专用线铁路运费及杂费由买方承担。矿内铁路调车费执行 12 元/吨，运杂费以铁
路票据为准。
7．违约责任：买卖双方严格执行合同，由于任何一方原因而影响供煤合同执
行，由责任方负责（不可抗力因素除外）。未尽事宜双方协商解决。
8．解决合同纠纷的方式：买卖双方协商解决，协商不成，提请赤峰仲裁委员
会仲裁。
9.合同有效期及份数：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日；本合同一式
六份，买卖双方各三份。
国电电力朝阳热电有限公司
1．合同煤种、数量及供货时间
1.1 合同品种：褐煤。1.2 合同数量：200 万吨。
1.3 供货时间：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日。
2．煤炭交货时间、地点及方式
2.1 交货时间：根据月度交货时间组织。
2.2 交货方式：卖方组织以铁路运输方式运至买方指定到站交货。托运人：
卖方；到站：东三家。收货人：买方。
3．数量确认和质量检验：
3.1 数量确认：煤炭交货数量以买方检斤结果为结算依据，卖方检斤结果为
复核依据。
3.2 煤炭质量：煤炭质量以买方检验结果为结算依据，卖方装车检验结果为
复核依据。
3.3 买方应在接到煤炭后 5 日内将检斤及检质结果反馈给卖方；卖方应在装
车后 5 日内将检斤检质结果反馈给买方。
3.4 如有质量争议，双方可采取共同采制样、共同化验等方式协商解决，必
要时可采取以双方共同认可的第三方检验机构化验结果作为质量结算的依据，所
产生的费用由责任方承担。
3.5 买方应本着“公开、公平、公正”的原则进行采、制、化和计量工作，
卖方有到现场监督的权利。
4．煤炭价格
212
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议材料
4.1 月度结算价格=基本热值合同价+质量调整价。结算热值以 3200 千卡/千
克为基础热值。
4.1.1 基本热值合同价
月度基本热值合同价（不含税价格+增值税）=上月执行价格*｛1+［（上月最
后一期 BSPI 指数-前月最后一期 BSPI 指数）/前月最后一期 BSPI 指数+（上月最
后一期锦州港挂牌价格-前月最后一期锦州港挂牌价格）/前月最后一期锦州港挂
牌价格］*50%｝(计算结果保留到个位数，小数点后四舍五入)
2017 年 12 月 3200 千卡/千克出矿不含税价为 205.13 元/吨，增值税 34.87
元/吨，含税价为 240 元/吨。
4.1.2 质量调整价=发热量调整价+硫分调整价（计算结果保留小数点后二位，
四舍五入）。
4.2 发热量调整价：实际热值与合同热值差异在±200 千卡/千克范围内，按
照实际热值结算；差异超过±200 千卡/千克范围，按照超出合同热值部分×每大
卡结算基准价格×120%进行奖罚。
4.3 硫分调整价：按照合同标准，硫分（St,d）每增加 0.1%扣减 2 元/吨，不
足 0.1%按比例计算。
4.4 价格确认：双方以补充协议或《价格确认函》的形式确认每月各品种价
格。为便于操作，甲、乙双方同意将《价格确认函》作为本合同的有效附件，《价
格确认函》经双方盖章确认后具有与本合同同等法律效力，并作为相应各品种的
结算依据。
5．结算方式及期限
5.1 甲乙双方对煤炭质量、数量与价款核对无误后开票结算，发运次月结清
煤款。
5.2 结算数量以吨为单位，保留至百分位。以质计价时，热量以 kcal/kg 计
价，保留至个位数。
5.3 由买方根据实际验收结果为准核算煤炭价格及货款，出具结算单据进行
结算；卖方根据结算单开具煤款增值税发票；运费按卖方提供铁路运费发票和专
用线发票结算。
6．保密条款：买卖双方对合同均有保密义务，没有对方的书面同意不得将合
213
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
同泄露给任何不相关的其他方。
7.履约权利与责任
7.1 在合同执行过程中，甲乙双方均有权对本合同提出书面修改意见，对此
甲乙双方应本着相互理解合作的原则进行协商，在双方未就修改意见达成一致及
制作书面文件作为本合同有效组成之前，提出的修改意见不视为成立。
7.2 一旦双方就修改意见达成一致，应以补充协议形式双方签字确认，视为
本合同有效组成部分。
8.不可抗力
8.1 如在双方履行合同期间及区域内因发生不可抗力（如战争、封锁、骚乱、
政府行为以及火灾、水灾、恶劣天气等自然灾害）使合同无法正常履行时，甲乙
双方毋须对不能正常履行合同负责。
8.2 发生不可抗力后，不能正常履行合同一方应第一时间将详情通知对方，
并有义务尽量将损失降到最低。不能履行合同一方需提供事故所在地政府机关证
明。
8.3 不可抗力解除后，双方是否延期履行、部分履行或取消履行本合同，双
方应本着相互谅解、互惠互利原则协商确定。
9.解决合同纠纷的方式：在合同实施过程中如有发生争议，双方应友好协商
解决。若协商不能达成一致，双方同意提请买卖任一方所在地仲裁委员会仲裁。
10.合同有效期： 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日。
11.其他：本合同正本一式柒份，甲方四份，乙方三份；双方代表签字、盖章
后合同生效（传真件同样有效）。
大连国电晨龙能源有限公司
1．合同煤种、数量及供货时间
1.1 合同品种：褐煤。1.2 合同数量：110 万吨。
1.3 供货时间：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日。
2．煤炭交货时间、地点及方式
2.1 交货时间：根据月度交货时间组织。
2.2 交货地点：锦州港、葫芦岛港、盘锦港。
2.3 交货方式：平仓交货。
214
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议材料
2.4 卖方承担煤炭在装船港平仓前的一切费用（含港建费）。
3．数量确认和质量检验：
3.1 数量确认：煤炭交货数量以装运港口港航货物交接清单为准作为结算数
量依据，以卸货港甲、乙双方认可的第三方检验机构计量为校核。若校核偏差在
3‰或以内，以装运港口载明数量为准；若校核偏差超过 3‰以上部分，则双方各
承担一半；若卸载港未按甲、乙双方认可的第三方检验机构计量则以装运港口港
航货物交接清单为准。
3.2 煤炭质量：由甲、乙双方认可的装运港具有资质的第三方煤质检验机构
按国家标准进行装船取样检验并出具装船检验报告，并以此化验结果作为双方结
算依据，以甲、乙双方认可的卸货港具有资质的第三方煤质检验机构化验结果作
为校核。若校核结果与装港质检结果的低位发热量偏差小于或等于 72kcal/kg，
则以装港质检结果为计价依据；若校核结果与装港质检结果的低位发热量偏差大
于 72kcal/kg，则按照双方认可的装港和卸货港质检结果算数平均值结算；若卸
载港未按甲、乙双方认可的第三方检验机构化验则以装运港口化验结果为准。
3.3 甲、乙双方有到现场监督的权利，但不能影响和干预第三方检验机构单
位采、制、化工作在“公开、公平、公正”的原则下独立进行。
3.4 如有异议，双方可采取共同釆制样、共同化验等方式协商解决。
4．煤炭价格
4.1 结算价格=离岸基准价+质量调整价
4.2 离岸基准价锦州港、葫芦岛港、盘锦港参照锦州港平仓挂牌价执行。
4.3 质量调整价=发热量调整价+硫分调整价（计算结果保留小数点后二位，
四舍五入）。
4.3.1 发热量调整价：实际热值与合同热值差异在±200 千卡/千克范围内，
按照实际热值结算；差异超过±200 千卡/千克范围，按照超出合同热值部分×每
大卡合同价格×120%进行奖罚。
4.3.2 硫分调整价：按照合同标准，硫分（St,ar）每增加 0.1%扣减 2 元/吨，
不足 0.1%按比例计算。
5．结算方式及期限
5.1 甲乙双方以每一船为一批次进行结算。
215
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
5.2 甲乙双方对煤炭质量、数量与价款核对无误后开票结算，买方收到卖方
提供的结算票据（增值税发票、装货港港航货物交接清单与质量认证书等）之日
起 10 个工作日内，结清煤款。
5.3 结算数量以吨为单位，保留至百分位。以质计价时，热量以 kcal/kg 计
价，保留至个位数。
6．保密条款：买卖双方对合同均有保密义务，没有对方的书面同意不得将合
同泄露给任何不相关的其他方。
7.履约权利与责任
7.1 在合同执行过程中，甲乙双方均有权对本合同提出书面修改意见，对此
甲乙双方应本着相互理解合作的原则进行协商，在双方未就修改意见达成一致及
制作书面文件作为本合同有效组成之前，提出的修改意见不视为成立。
7.2 一旦双方就修改意见达成一致，应以补充协议形式双方签字确认，视为
本合同有效组成部分。
8.不可抗力
8.1 如在双方履行合同期间及区域内因发生不可抗力（如战争、封锁、骚乱、
政府行为以及火灾、水灾、恶劣天气等自然灾害）使合同无法正常履行时，甲乙
双方毋须对不能正常履行合同负责。
8.2 发生不可抗力后，不能正常履行合同一方应第一时间将详情通知对方，
并有义务尽量将损失降到最低。不能履行合同一方需提供事故所在地政府机关证
明。
8.3 不可抗力解除后，双方是否延期履行、部分履行或取消履行本合同，双
方应本着相互谅解、互惠互利原则协商确定。
9.解决合同纠纷的方式：在合同实施过程中如有发生争议，双方应友好协商
解决。若协商不能达成一致，双方同意提请买卖任一方所在地仲裁委员会仲裁。
10.合同有效期： 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日。
11.其他：本合同正本一式陆份，甲乙双方各执叁份；双方代表签字、盖章后
合同生效（传真件同样有效）。
国电滦河热电有限公司
1．合同煤种、数量及供货时间
216
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议材料
1.1 合同品种：褐煤。1.2 合同数量：50 万吨。
1.3 供货时间：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日。
2．煤炭交货时间、地点及方式
2.1 交货时间：根据月度交货时间组织。
2.2 交货方式：卖方组织以铁路运输方式运至买方指定到站交货。托运人：
卖方；到站：张百湾。收货人：买方。
3．数量确认和质量检验：
3.1 数量确认：煤炭交货数量以买方检斤结果为结算依据，卖方检斤结果为
复核依据。
3.2 煤炭质量：煤炭质量以买方检验结果为结算依据，卖方装车检验结果为
复核依据。
3.3 买方应在接到煤炭后 5 日内将检斤及检质结果反馈给卖方；卖方应在装
车后 5 日内将检斤检质结果反馈给买方。
3.4 如有质量争议，双方可采取共同采制样、共同化验等方式协商解决，必
要时可采取以双方共同认可的第三方检验机构化验结果作为质量结算的依据，所
产生的费用由责任方承担。
3.5 买方应本着“公开、公平、公正”的原则进行采、制、化和计量工作，
卖方有到现场监督的权利。
4．煤炭价格
4.1 月度结算价格=基本热值合同价+质量调整价。结算热值以 3200 千卡/千
克为基础热值。
4.1.1 基本热值合同价
月度基本热值合同价（不含税价格+增值税）=上月执行价格*｛1+［（上月最
后一期 BSPI 指数-前月最后一期 BSPI 指数）/前月最后一期 BSPI 指数+（上月最
后一期锦州港挂牌价格-前月最后一期锦州港挂牌价格）/前月最后一期锦州港挂
牌价格］*50%｝(计算结果保留到个位数，小数点后四舍五入)
2017 年 12 月 3200 千卡/千克出矿不含税价为 205.13 元/吨，增值税 34.87
元/吨，含税价为 240 元/吨。
4.1.2 质量调整价=发热量调整价+硫分调整价（计算结果保留小数点后二位，
217
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
四舍五入）。
4.2 发热量调整价：实际热值与合同热值差异在±200 千卡/千克范围内，按
照实际热值结算；差异超过±200 千卡/千克范围，按照超出合同热值部分×每大
卡结算基准价格×120%进行奖罚。
4.3 硫分调整价：按照合同标准，硫分（St,d）每增加 0.1%扣减 2 元/吨，不
足 0.1%按比例计算。
4.4 价格确认：双方以补充协议或《价格确认函》的形式确认每月各品种价
格。为便于操作，甲、乙双方同意将《价格确认函》作为本合同的有效附件，《价
格确认函》经双方盖章确认后具有与本合同同等法律效力，并作为相应各品种的
结算依据。
5．结算方式及期限
5.1 甲乙双方对煤炭质量、数量与价款核对无误后开票结算，发运次月结清
煤款。
5.2 结算数量以吨为单位，保留至百分位。以质计价时，热量以 kcal/kg 计
价，保留至个位数。
5.3 由买方根据实际验收结果为准核算煤炭价格及货款，出具结算单据进行
结算；卖方根据结算单开具煤款增值税发票；运费按卖方提供铁路运费发票和专
用线发票结算。
6．保密条款：买卖双方对合同均有保密义务，没有对方的书面同意不得将合
同泄露给任何不相关的其他方。
7.履约权利与责任
7.1 在合同执行过程中，甲乙双方均有权对本合同提出书面修改意见，对此
甲乙双方应本着相互理解合作的原则进行协商，在双方未就修改意见达成一致及
制作书面文件作为本合同有效组成之前，提出的修改意见不视为成立。
7.2 一旦双方就修改意见达成一致，应以补充协议形式双方签字确认，视为
本合同有效组成部分。
8.不可抗力
8.1 如在双方履行合同期间及区域内因发生不可抗力（如战争、封锁、骚乱、
政府行为以及火灾、水灾、恶劣天气等自然灾害）使合同无法正常履行时，甲乙
218
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议材料
双方毋须对不能正常履行合同负责。
8.2 发生不可抗力后，不能正常履行合同一方应第一时间将详情通知对方，
并有义务尽量将损失降到最低。不能履行合同一方需提供事故所在地政府机关证
明。
8.3 不可抗力解除后，双方是否延期履行、部分履行或取消履行本合同，双
方应本着相互谅解、互惠互利原则协商确定。
9.解决合同纠纷的方式：在合同实施过程中如有发生争议，双方应友好协商
解决。若协商不能达成一致，双方同意提请买卖任一方所在地仲裁委员会仲裁。
10.合同有效期： 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日。
11.其他：合同正本一式六份，甲方三份，乙方三份；双方代表签字、盖章后
合同生效（传真件同样有效）。
国电承德热电有限公司
1．合同煤种、数量及供货时间
1.1 合同品种：褐煤。1.2 合同数量：50 万吨。
1.3 供货时间：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日。
2．煤炭交货时间、地点及方式
2.1 交货时间：根据月度交货时间组织。
2.2 交货方式：卖方组织以铁路运输方式运至买方指定到站交货。托运人：
卖方；到站：张百湾。收货人：买方。
3．数量确认和质量检验：
3.1 数量确认：煤炭交货数量以买方检斤结果为结算依据，卖方检斤结果为
复核依据。
3.2 煤炭质量：煤炭质量以买方检验结果为结算依据，卖方装车检验结果为
复核依据。
3.3 买方应在接到煤炭后 5 日内将检斤及检质结果反馈给卖方；卖方应在装
车后 5 日内将检斤检质结果反馈给买方。
3.4 如有质量争议，双方可采取共同采制样、共同化验等方式协商解决，必
要时可采取以双方共同认可的第三方检验机构化验结果作为质量结算的依据，所
产生的费用由责任方承担。
219
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
3.5 买方应本着“公开、公平、公正”的原则进行采、制、化和计量工作，
卖方有到现场监督的权利。
4．煤炭价格
4.1 月度结算价格=基本热值合同价+质量调整价。结算热值以 3200 千卡/千
克为基础热值。
4.1.1 基本热值合同价
月度基本热值合同价（不含税价格+增值税）=上月执行价格*｛1+［（上月最
后一期 BSPI 指数-前月最后一期 BSPI 指数）/前月最后一期 BSPI 指数+（上月最
后一期锦州港挂牌价格-前月最后一期锦州港挂牌价格）/前月最后一期锦州港挂
牌价格］*50%｝(计算结果保留到个位数，小数点后四舍五入)
2017 年 12 月 3200 千卡/千克出矿不含税价为 205.13 元/吨，增值税 34.87
元/吨，含税价为 240 元/吨。
4.1.2 质量调整价=发热量调整价+硫分调整价（计算结果保留小数点后二位，
四舍五入）。
4.2 发热量调整价：实际热值与合同热值差异在±200 千卡/千克范围内，按
照实际热值结算；差异超过±200 千卡/千克范围，按照超出合同热值部分×每大
卡结算基准价格×120%进行奖罚。
4.3 硫分调整价：按照合同标准，硫分（St,d）每增加 0.1%扣减 2 元/吨，不
足 0.1%按比例计算。
4.4 价格确认：双方以补充协议或《价格确认函》的形式确认每月各品种价
格。为便于操作，甲、乙双方同意将《价格确认函》作为本合同的有效附件，《价
格确认函》经双方盖章确认后具有与本合同同等法律效力，并作为相应各品种的
结算依据。
5．结算方式及期限
5.1 甲乙双方对煤炭质量、数量与价款核对无误后开票结算，发运次月结清
煤款。
5.2 结算数量以吨为单位，保留至百分位。以质计价时，热量以 kcal/kg 计
价，保留至个位数。
5.3 由买方根据实际验收结果为准核算煤炭价格及货款，出具结算单据进行
220
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议材料
结算；卖方根据结算单开具煤款增值税发票；运费按卖方提供铁路运费发票和专
用线发票结算。
6．保密条款：买卖双方对合同均有保密义务，没有对方的书面同意不得将合
同泄露给任何不相关的其他方。
7.履约权利与责任
7.1 在合同执行过程中，甲乙双方均有权对本合同提出书面修改意见，对此
甲乙双方应本着相互理解合作的原则进行协商，在双方未就修改意见达成一致及
制作书面文件作为本合同有效组成之前，提出的修改意见不视为成立。
7.2 一旦双方就修改意见达成一致，应以补充协议形式双方签字确认，视为
本合同有效组成部分。
8.不可抗力
8.1 如在双方履行合同期间及区域内因发生不可抗力（如战争、封锁、骚乱、
政府行为以及火灾、水灾、恶劣天气等自然灾害）使合同无法正常履行时，甲乙
双方毋须对不能正常履行合同负责。
8.2 发生不可抗力后，不能正常履行合同一方应第一时间将详情通知对方，
并有义务尽量将损失降到最低。不能履行合同一方需提供事故所在地政府机关证
明。
8.3 不可抗力解除后，双方是否延期履行、部分履行或取消履行本合同，双
方应本着相互谅解、互惠互利原则协商确定。
9.解决合同纠纷的方式：在合同实施过程中如有发生争议，双方应友好协商
解决。若协商不能达成一致，双方同意提请买卖任一方所在地仲裁委员会仲裁。
10.合同有效期： 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日。
11.其他：本合同正本一式六份，甲方三份，乙方三份；双方代表签字、盖章
后合同生效（传真件同样有效）。
国电电力发展股份有限公司大连开发区热电厂
1．合同煤种、数量及供货时间
1.1 合同品种：褐煤。1.2 合同数量：30 万吨。
1.3 供货时间：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日。
2．煤炭交货时间、地点及方式
221
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
2.1 交货时间：根据月度交货时间组织，具体以船期确定交货日期。
2.2 交货方式：卖方组织以铁路运输方式运至买方指定到站交货。托运人：
卖方；到站：金桥；收货人：买方。
3．数量确认和质量检验：
3.1 数量确认：煤炭交货数量以买方检斤结果为结算依据，卖方检斤结果为
复核依据。
3.2 煤炭质量：煤炭质量以买方检验结果为结算依据，卖方装车检验结果为
复核依据。
3.3 买方应在接到煤炭后 5 日内将检斤及检质结果反馈给卖方；卖方应在装
车后 5 日内将检斤检质结果反馈给买方。
3.4 如有质量争议，双方可采取共同采制样、共同化验等方式协商解决，必
要时可采取以双方共同认可的第三方检验机构化验结果作为质量结算的依据，所
产生的费用由责任方承担。
3.5 买方应本着“公开、公平、公正”的原则进行采、制、化和计量工作，
卖方有到现场监督的权利。
4．煤炭价格
4.1 月度结算价格=基本热值合同价+质量调整价。结算热值以 3200 千卡/千
克为基础热值。
4.1.1 基本热值合同价
月度基本热值合同价=上月执行价格*｛1+［（上月最后一期 BSPI 指数-前月最
后一期 BSPI 指数）/前月最后一期 BSPI 指数+（上月最后一期锦州港挂牌价格-
前月最后一期锦州港挂牌价格）/前月最后一期锦州港挂牌价格］*50%｝(计算结
果保留到个位数，小数点后四舍五入)
2017 年 12 月 3200 千卡/千克出矿不含税价为 205.13 元/吨，增值税 34.87
元/吨，含税价为 240 元/吨。
4.1.2 质量调整价=发热量调整价+硫分调整价（计算结果保留小数点后二位，
四舍五入）。
4.2 发热量调整价：实际热值与合同热值差异在±200 千卡/千克范围内，按
照实际热值结算；差异超过±200 千卡/千克范围，按照超出合同热值部分×每大
222
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议材料
卡结算基准价格×120%进行奖罚。
4.3 硫分调整价：按照合同标准，硫分（St,d）每增加 0.1%扣减 2 元/吨，不
足 0.1%按比例计算。
4.4 价格确认：双方以补充协议或《价格确认函》的形式确认每月各品种价
格。为便于操作，甲、乙双方同意将《价格确认函》作为本合同的有效附件，《价
格确认函》经双方盖章确认后具有与本合同同等法律效力，并作为相应各品种的
结算依据。
5．结算方式及期限
5.1 甲乙双方对煤炭质量、数量与价款核对无误后开票结算，发运次月结清
煤款。
5.2 结算数量以吨为单位，保留至百分位。以质计价时，热量以 kcal/kg 计
价，保留至个位数。
5.3 由买方根据实际验收结果为准核算煤炭价格及货款，出具结算单据进行
结算；卖方根据结算单开具煤款增值税发票；运费按卖方提供铁路运费发票和专
用线发票结算。
6．保密条款：买卖双方对合同均有保密义务，没有对方的书面同意不得将合
同泄露给任何不相关的其他方。
7.履约权利与责任
7.1 在合同执行过程中，甲乙双方均有权对本合同提出书面修改意见，对此
甲乙双方应本着相互理解合作的原则进行协商，在双方未就修改意见达成一致及
制作书面文件作为本合同有效组成之前，提出的修改意见不视为成立。
7.2 一旦双方就修改意见达成一致，应以补充协议形式双方签字确认，视为
本合同有效组成部分。
8.不可抗力
8.1 如在双方履行合同期间及区域内因发生不可抗力（如战争、封锁、骚乱、
政府行为以及火灾、水灾、恶劣天气等自然灾害）使合同无法正常履行时，甲乙
双方毋须对不能正常履行合同负责。
8.2 发生不可抗力后，不能正常履行合同一方应第一时间将详情通知对方，
并有义务尽量将损失降到最低。不能履行合同一方需提供事故所在地政府机关证
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内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
明。
8.3 不可抗力解除后，双方是否延期履行、部分履行或取消履行本合同，双
方应本着相互谅解、互惠互利原则协商确定。
9.解决合同纠纷的方式：在合同实施过程中如有发生争议，双方应友好协商
解决。若协商不能达成一致，双方同意提请买卖任一方所在地仲裁委员会仲裁。
10.合同有效期： 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日。
11.其他：本合同正本一式六份，甲方三份，乙方三份；双方代表签字、盖章
后合同生效（传真件同样有效）。
国电电力发展股份有限公司大连开发区热电厂
1．合同煤种、数量及供货时间
1.1 合同品种：褐煤。1.2 合同数量：20 万吨。
1.3 供货时间：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日。
2．煤炭交货时间、地点及方式
2.1 交货时间：根据月度交货时间组织。
2.2 交货地点：锦州港、葫芦岛港、盘锦港。2.3 交货方式：平仓交货。
2.4 卖方承担煤炭在装船港平仓前的一切费用（含港建费）。
3．数量确认和质量检验：
3.1 数量确认：煤炭交货数量以装运港口港航货物交接清单为准作为结算数
量依据，以卸货港甲、乙双方认可的第三方检验机构计量为校核。若校核偏差在
3‰或以内，以装运港口载明数量为准；若校核偏差超过 3‰以上部分，则双方各
承担一半；若卸载港未按甲、乙双方认可的第三方检验机构计量则以装运港口港
航货物交接清单为准。
3.2 煤炭质量：由甲、乙双方认可的装运港具有资质的第三方煤质检验机构
按国家标准进行装船取样检验并出具装船检验报告，并以此化验结果作为双方结
算依据，以甲、乙双方认可的卸货港具有资质的第三方煤质检验机构化验结果作
为校核。若校核结果与装港质检结果的低位发热量偏差小于或等于 72kcal/kg，
则以装港质检结果为计价依据；若校核结果与装港质检结果的低位发热量偏差大
于 72kcal/kg，则按照双方认可的装港和卸货港质检结果算数平均值结算；若卸
载港未按甲、乙双方认可的第三方检验机构化验则以装运港口化验结果为准。
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3.3 甲、乙双方有到现场监督的权利，但不能影响和干预第三方检验机构单
位采、制、化工作在“公开、公平、公正”的原则下独立进行。
3.4 如有异议，双方可采取共同釆制样、共同化验等方式协商解决。
4．煤炭价格
4.1 结算价格=离岸基准价+质量调整价
4.2 离岸基准价锦州港、葫芦岛港、盘锦港参照锦州港平仓挂牌价执行。
4.3 质量调整价=发热量调整价+硫分调整价（计算结果保留小数点后二位，
四舍五入）。
4.3.1 发热量调整价：实际热值与合同热值差异在±200 千卡/千克范围内，
按照实际热值结算；差异超过±200 千卡/千克范围，按照超出合同热值部分×每
大卡合同价格×120%进行奖罚。
4.3.2 硫分调整价：按照合同标准，硫分（St,ar）每增加 0.1%扣减 2 元/吨，
不足 0.1%按比例计算。
5．结算方式及期限
5.1 甲乙双方以每一船为一批次进行结算。
5.2 甲乙双方对煤炭质量、数量与价款核对无误后开票结算，买方收到卖方
提供的结算票据（增值税发票、装货港港航货物交接清单与质量认证书等）之日
起 10 个工作日内，结清煤款。
5.3 结算数量以吨为单位，保留至百分位。以质计价时，热量以 kcal/kg 计
价，保留至个位数。
6．保密条款：买卖双方对合同均有保密义务，没有对方的书面同意不得将合
同泄露给任何不相关的其他方。
7.履约权利与责任
7.1 在合同执行过程中，甲乙双方均有权对本合同提出书面修改意见，对此
甲乙双方应本着相互理解合作的原则进行协商，在双方未就修改意见达成一致及
制作书面文件作为本合同有效组成之前，提出的修改意见不视为成立。
7.2 一旦双方就修改意见达成一致，应以补充协议形式双方签字确认，视为
本合同有效组成部分。
8.不可抗力
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8.1 如在双方履行合同期间及区域内因发生不可抗力（如战争、封锁、骚乱、
政府行为以及火灾、水灾、恶劣天气等自然灾害）使合同无法正常履行时，甲乙
双方毋须对不能正常履行合同负责。
8.2 发生不可抗力后，不能正常履行合同一方应第一时间将详情通知对方，
并有义务尽量将损失降到最低。不能履行合同一方需提供事故所在地政府机关证
明。
8.3 不可抗力解除后，双方是否延期履行、部分履行或取消履行本合同，双
方应本着相互谅解、互惠互利原则协商确定。
9.解决合同纠纷的方式：在合同实施过程中如有发生争议，双方应友好协商
解决。若协商不能达成一致，双方同意提请买卖任一方所在地仲裁委员会仲裁。
10.合同有效期： 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日。
11.其他：本合同正本一式陆份，甲乙双方各执叁份；双方代表签字、盖章后
合同生效。（传真件同样有效）。
国电内蒙古实业发展有限公司
1．合同品种：煤矸石。
2．合同价格、数量：价格执行 135 元/吨；数量 130 万吨。
3．运输方式：汽运自提。
4．数量和质量验收方法：数量以甲方检斤结果为准；质量以甲方化验结果为
结算依据，如有异议，双方及时沟通，协商解决。
5．结算方式
5.1 乙方预交货款，以甲方开户行账户收到货款为准。
5.2 甲方对乙方提货数量、交款余额日清月结，每月在规定时间内统一开具
发票。
6．违约责任：甲乙双方严格执行合同，由于任何一方原因而影响合同执行，
由责任方负责（不可抗力因素除外）。未尽事宜双方协商解决。
7. 解决合同纠纷的方式：甲乙双方协商解决，协商不成，提请赤峰仲裁委员
会仲裁。
8. 合同有效期及份数：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日；本合同一式
六份，买卖双方各三份。
226
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（三）与国电物资集团有限公司及其下属企业日常关联交易
与国电物资集团有限公司发生的物资采购均采用公开招标方式进行，并遵循
自愿、平等、互惠互利、公平公允的定价原则，以货币资金方式进行结算。
（四）与国电财务有限公司日常关联交易
公司与财务公司的交易以市场化原则为定价依据，贷款利率不高于公司与无
关联第三方的贷款利率，存款利率不低于公司与无关联第三方的存款利率，遵循
主体独立、公平合理的原则进行交易。公司在财务公司的存款利率按照中国人民
银行统一颁布的存款利率执行。公司在财务公司的贷款利率按照中国人民银行统
一颁布的存款利率执行。其他各项金融服务，收费标准不高于（或等于）国内其
他金融机构同等业务费用水平。
（五）与国电建投内蒙古能源有限公司的日常关联交易
公司向国电建投内蒙古能源有限公司承诺按照合同约定进行施工、竣工并在
质量保修期内承担工程质量保修责任。国电建投内蒙古能源有限公司向公司按照
合同约定的期限和方式支付合同价款及其他应当支付的款项。付款时间如遇国家
法定节假日则顺延。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
1.为了保证本公司煤炭生产的正常进行，平庄煤业将五个生产矿及销售公司、
物资供应公司、设备租赁站等核心经营性资产置入本公司。本公司不再设置水电、
供暖、医疗、通讯、物业服务等部门，本公司生产经营及生活所需上述服务由平
庄煤业负责，此关联交易有利于降低公司生产成本，减少相关支出。平庄煤业不
再保留设备租赁站与机构，平庄煤业所属非上市公司煤矿生产所使用的租赁设备
在本公司设备租赁站租赁，此关联交易有利于增加公司收入。平庄煤业不再设置
物资采购业务部门，煤炭生产等所需物资委托本公司的物资供应公司代为采购。
平庄煤业不再保留销售功能与机构、平庄煤业所属非上市公司煤矿生产的煤炭委
托本公司煤炭销售公司代为销售，非经本公司同意，平庄煤业不再自行或委托他
人代为销售。在平庄煤业整体上市前，上述关联交易具有持续性。上述关联交易
执行双方协商定价原则，没有损害本公司利益。
2．公司与中国国电下属企业签署的煤炭销售合同，均为代平庄煤业销售。公
司按销售量定额收取煤炭代销费，对公司的独立性无影响。
3.公司与国电物资集团及其下属公司发生的采购货物的关联交易有利于公司
227
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
控制采购成本、保证物资质量、降低工程造价和生产运营费用。
4．公司与国电财务有限公司的金融服务的关联交易，对本公司的生产经营和
建设有一定促进作用，存在预期对本公司的金融支持，且存款利率等同于同期银
行存款基准利率，贷款利率不高于基准利率，双方签署的《金融服务协议》遵循
平等自愿的原则，定价原则公允，不损害公司和其他股东的利益。
5．公司与国电建投内蒙古能源有限公司发生的劳务承包的关联交易，有助于
提高公司效益，实现减员分流。
五、独立董事事前认可和独立意见
独立董事对上述关联交易进行了事前认可，并对本次关联交易发表了独立意
见：
（一）与平庄煤业日常关联交易
1.关于综合服务的独立意见
该交易事项属必要、公允、合法的经济行为，服务价格标准的确定按国家或
当地政府定价，定价客观、公正、公允、合理、未损害非关联股东的利益，其交
易行为有利于保证公司的正常生产经营，为公司提供必要的服务。
2.关于设备租赁的独立意见
该交易事项属必要、公允、合法的经济行为，租赁费标准的确定按国家或当
地政府定价，定价客观、公正、公允、合理、未损害非关联股东的利益，其交易
行为有利于增加公司收入，提高公司抗风险能力。
3.关于煤炭代销的独立意见
该交易事项属必要、公允、合法的经济行为，煤炭代销价格的确定由双方协
商确定，定价客观、公正、公允、合理、未损害非关联股东的利益，其交易行为
有利于保证公司的正常生产经营。
4.关于物资采购的独立意见
该交易事项属必要、公允、合法的经济行为，物资代购管理费率的确定由双
方协商确定，定价客观、公正、公允、合理、未损害非关联股东的利益，其交易
行为有利于保证公司的正常生产经营。
（二）与中国国电下属企业的煤炭销售日常关联交易
近日，公司分别与元宝山发电有限责任公司、国电电力朝阳热电有限公司、
大连国电晨龙能源有限公司、国电滦河热电有限公司、国电承德热电有限公司、
228
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议材料
国电电力发展股份有限公司大连开发区热电厂、国电内蒙古实业发展有限公司签
署了《2018年煤炭买卖合同》，总计煤炭销售合同量为1020万吨，均为代平庄煤业
销售。公司按销售量定额收取煤炭代销费，对公司的独立性无影响。
（三）与国电物资集团有限公司及其下属企业日常关联交易
公司与国电物资集团有限公司及其下属企业发生的采购货物的关联交易有利
于公司控制采购成本、保证物资质量、降低工程造价和生产运营费用，不存在损
害公司和中小股东利益的行为，符合平庄能源与全体股东的利益。
（四）与国电财务有限公司的关联交易
公司与财务公司的关联交易对公司的生产经营和建设有一定促进作用，不存
在损害上市公司利益的情形，不会产生实际控制人及下属企业占用公司资金的情
况，不存在损害公司和中小股东利益的行为，符合平庄能源与全体股东的利益。
（五）与国电建投内蒙古能源有限公司日常关联交易
公司与国电建投内蒙古能源有限公司发生的劳务承包的关联交易有利于公司
提高效益、实现人员分流，不存在损害公司和中小股东利益的行为，符合平庄能
源与全体股东的利益。
本次关联交易的表决程序合法，符合有关法律、法规和公司章程的规定。鉴
于以上原因我们同意上述关联交易。
六、备查文件
1.公司第十届董事会第八次会议决议。
2．内蒙古平庄能源股份有限公司独立董事对关联交易差异的核查及专项意见。
3.内蒙古平庄能源股份有限公司独立董事关于 2018 年日常关联交易预计情
况修订的事前认可函。
4.内蒙古平庄能源股份有限公司独立董事关于2018年日常关联交易预计情况
修订的独立意见。
5.深圳证券交易所要求的其他文件。
特此公告。
内蒙古平庄能源股份有限公司
董 事 会
2018 年 4 月 10 日
229
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
十一、关于公司 2017 年内部控制审计报告的议案
各位股东及股东代理人：
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计认为，公司于 2017 年 12 月 31
日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务
报告内部控制。
本议案经公司第十届董事会第八次会议审议通过，现提请本次会议审议。
请各位股东及股东代理人予以审议。
附：《公司 2017 年内部控制审计报告》。
内蒙古平庄能源股份有限公司
董 事 会
2018 年 4 月 10 日
230
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议材料
内蒙古平庄能源股份有限公司
内部控制审计报告
信会师报字[2018]第 ZB10197 号
231
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
内蒙古平庄能源股份有限公司
内部控制审计报告
（2017 年 12 月 31 日）
目 录 页 次
一、 内部控制审计报告 1-2
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内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议材料
内部控制审计报告
信会师报字[2018]第 ZB10197 号
内蒙古平庄能源股份有限公司全体股东：
按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要
求，我们审计了内蒙古平庄能源股份有限公司（以下简称“贵公司”）2017
年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。
一、企业对内部控制的责任
按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内
部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效
性是贵公司董事会的责任。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效
性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。
三、内部控制的固有局限性
内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，
由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循
的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定
风险。
四、财务报告内部控制审计意见
我们认为，贵公司于 2017 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》
和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
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立信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：
中国注册会计师：
中国上海 2018 年 4 月 10 日
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十二、关于公司聘请 2018 年度会计师事务所的议案
各位股东及股东代理人：
经董事会审计委员会提议公司拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司
2018 年度财务审计会计师事务所，年度审计费用为 55 万元；同时续聘立信会计师事务
所（特殊普通合伙）为公司 2018 年度内部控制审计会计师事务所，审计费用为 15 万元。
本议案经公司第十届董事会第八次会议审议通过，现提请本次会议审议。
请各位股东及股东代理人予以审议。
内蒙古平庄能源股份有限公司
董 事 会
2018 年 4 月 10 日
259
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
十三、关于独立董事津贴的议案
各位股东及股东代理人：
根据 2017 年独立董事履职情况，2018 年公司独立董事津贴执行 7.2 万元/年。
本议案经公司第十届董事会第八次会议审议通过，现提请本次会议审议。
请各位股东及股东代理人予以审议。
内蒙古平庄能源股份有限公司
董 事 会
2018 年 4 月 10 日
260
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议材料
十四、关于监事报酬的议案
各位股东及股东代理人：
赵辉先生现任六家矿机电区电力监测班班长、本公司第十届监事会职工监事，根据
2017年职工监事赵辉先生履职情况，报酬拟定于19.53万元/年。
本议案经公司第十届监事会第七次会议审议通过，现提请本次会议审议。
请各位股东及股东代理人予以审议。
内蒙古平庄能源股份有限公司
监 事 会
2018 年 4 月 10 日
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内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
十五、关于修订《公司章程》的议案
各位股东及股东代理人：
根据中证中小投资者服务中心《股东建议函》（投服中心行权函[2017]625号），
结合本公司工作实际，公司对《公司章程》中相关内容进行修订。详见公司于 2018 年
4 月11 日发布在巨潮资讯网上的《公司章程修正案对照表》。
本议案经公司第十届董事会第八次会议审议通过，现提请本次会议审议。
请各位股东及股东代理人予以审议。
附：《公司章程修正案对照表》。
内蒙古平庄能源股份有限公司
董 事 会
2018 年 4 月 10 日
262
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议材料
内蒙古平庄能源股份有限公司章程修正案对照表
根据中证中小投资者服务中心《股东建议函》（投服中心行权函[2017]625号），
结合本公司工作实际，拟对《公司章程》作如下修订：
修订前 修订后
第八十三条 董事、监事候选人名单以提案 第八十三条 董事、监事候选人名单以提案
的方式提请股东大会表决。 的方式提请股东大会表决。
董事、监事提名的方式和程序为： 董事、监事提名的方式和程序为：
(一)董事会、监事会可以向股东大会提出 (一)董事会、监事会可以向股东大会提出
由非职工代表担任的董事、监事候选人的人选 由非职工代表担任的董事、监事候选人的人选
提案；单独持有或者合并持有公司发行在外有 提案；单独持有或者合并持有公司发行在外有
表决权股份总数的3%以上的股东亦可以向董事 表决权股份总数的3%以上的股东亦可以向董事
会、监事会书面提名推荐由非职工代表担任的 会、监事会书面提名推荐由非职工代表担任的
董事、监事候选人，由董事会、监事会进行资 董事、监事候选人，由董事会、监事会进行资
格审核后，提交股东大会选举。 格审核后，提交股东大会选举。
(二)董事会、监事会中的职工代表由公司 (二)董事会、监事会中的职工代表由公司
职工通过职工代表大会或者职工大会等民主选 职工通过职工代表大会或者职工大会等民主选
举产生后，直接进入董事会、监事会。 举产生后，直接进入董事会、监事会。
(三)独立董事的提名方式和程序应按照法 (三)独立董事的提名方式和程序应按照法
律、行政法规及部门规章的有关规定执行。 律、行政法规及部门规章的有关规定执行。
股东大会就选举董事、监事进行表决时， 股东大会在选举2名以上的董事或监事时，
根据本章程的规定或者股东大会的决议，可以 实行累积投票制。
实行累积投票制。 前款所称累积投票制是指股东大会选举董
前款所称累积投票制是指股东大会选举董 事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者
事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者 监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可
监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可 以集中使用。董事会应当向股东公告候选董事、
以集中使用。董事会应当向股东公告候选董事、 监事的简历和基本情况。
监事的简历和基本情况。
第一百六十一条 公司利润分配方案的审 第一百六十一条 公司利润分配方案的审
议程序： 议程序：
（一）公司的利润分配方案由董事会拟定 （一）公司的利润分配方案由董事会拟定
后提交公司董事会、监事会审议。董事会就利 后提交公司董事会、监事会审议。董事会就利
润分配方案的合理性进行充分讨论，形成专项 润分配方案的合理性进行充分讨论，形成专项
决议后提交股东大会审议。
263
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
修订前 修订后
决议后提交股东大会审议。 （二）股东大会审议利润分配方案时，公
（二）公司因前述第一百五十六条规定的 司应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股
特殊情况而不进行现金分红时，董事会应就不 东进行沟通和交流（包括但不限于电话、传真、
进行现金分红的具体原因、公司留存收益的确 邮箱、互动平台等），充分听取中小股东的意
切用途及预计投资收益等事项进行专项说明， 见和诉求，及时答复中小股东关心的问题，切
实保障社会公众股东参与股东大会的权利；
经独立董事发表意见后提交股东大会审议，并
（三）公司因前述第一百五十六条规定的
在公司指定媒体上予以披露。
特殊情况而不进行现金分红时，董事会应就不
进行现金分红的具体原因、公司留存收益的确
切用途及预计投资收益等事项进行专项说明，
经独立董事发表意见后提交股东大会审议，并
在公司指定媒体上予以披露。公司同时应当提
供网络投票方式以方便中小股东参与股东大会
表决。调整后的利润分配政策应不得违反中国
证监会以及深圳证券交易所的有关规定。
第一百六十三条 公司利润分配政策的变 第一百六十三条 公司利润分配政策的变
更： 更：
如遇到战争、自然灾害等不可抗力、或者 如遇到战争、自然灾害等不可抗力、或者
公司外部经营环境变化并对公司生产经营造成 公司外部经营环境变化并对公司生产经营造成
重大影响，或公司自身经营状况发生较大变化 重大影响，或公司自身经营状况发生较大变化
时，公司可对利润分配政策进行调整。
时，公司可对利润分配政策进行调整。
公司调整利润分配政策应由董事会做出专
公司调整利润分配政策应由董事会做出专
题论述，详细论证调整理由，形成书面论证报
题论述，详细论证调整理由，形成书面论证报
告并经独立董事审议后提交股东大会特别决议
告并经独立董事审议后提交股东大会特别决议
通过。审议利润分配政策变更事项时，公司同
通过。审议利润分配政策变更事项时，公司为
时应当提供网络投票方式以方便中小股东参与
股东提供网络投票方式。
股东大会表决。调整后的利润分配政策应不得
违反中国证监会以及深圳证券交易所的有关规
定。
内蒙古平庄能源股份有限公司
董 事 会
2018 年 4 月 10 日
264
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议材料
附：公司独立董事 2018 年述职报告
独立董事 2017 年度述职报告（沈玉志）
经公司 2016 年第一次临时股东大会选举，我于 2016 年 12 月 27 日起，担任公司第
十届董事会独立董事。一年来，我严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建
立独立董事的指导意见》等法律、法规和《公司章程》的有关规定，忠实履行职责，充
分发挥独立董事的独立作用，从而维护了公司利益，维护了全体股东尤其是中小股东的
合法权益。
1.出席会议情况
2017 年，公司以现场表决的方式召开了 6 次董事会会议，本人全部出席了公司董事
会会议，未对董事会会议各项议案及其他事项提出异议，对所有议案均投了赞成票。本
人还出席了 2016 年年度股东大会和 2017 年第一次临时股东大会。
在召开董事会会议之前，本人能够主动调查、获取做出决议所需要的情况和资料，
了解公司的生产经营和运作情况，为董事会的重要决策做了充分的准备工作。我作为煤
炭行业学术研究者，会议上认真审议每个议题，积极参与讨论，并从宏观形势认真分析
国内外煤炭市场状况，从公司生产经营上出现的问题，提出合理化建议，为公司董事会
做出科学决策起到了积极的促进作用。
2.发表独立意见情况
2017 年度，本人在公司做出各项重大决策前均发表了独立意见，其具体如下：
（1）关于2017年日常关联交易预计情况的独立意见
根据中国证券监督管理委员会《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深
圳证券交易所股票上市规则》和《内蒙古平庄能源股份有限公司章程》等有关规定。我
对公司2017年日常关联预计情况事项发表的独立意见如下：
① 关于公司与平庄煤业关联交易，我认为综合服务、设备租赁、煤炭代销、物资
采购等交易事项属必要、公允、合法的经济行为，服务价格标准、租赁费标准的确定按
国家或当地政府定价，煤炭代销价格、物资代购管理费率的确定由双方协商确定，定价
客观、公正、公允、合理、未损害非关联股东的利益，其交易行为有利于保证公司的正
常生产经营，为公司提供必要的服务。
265
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
② 我审阅了有关公司与中国国电下属企业煤炭销售关联交易的全部文件，公司按
销售量定额收取煤炭代销费，对公司的独立性无影响，同意关联交易事项。
③ 关于公司与国电物资集团有限公司及其下属企业发生的采购货物的关联交易，
我认为该交易有利于公司控制采购成本、保证物资质量、降低工程造价和生产运营费用，
不存在损害公司和中小股东利益的行为，符合平庄能源与全体股东的利益。
④ 关于公司与国电财务有限公司的关联交易，我认为该交易对公司的生产经营和
建设有一定促进作用，不存在损害上市公司利益的情形，不会产生实际控制人及下属企
业占用公司资金的情况，不存在损害公司和中小股东利益的行为，符合平庄能源与全体
股东的利益。
⑤ 关于与国电建投内蒙古能源有限公司日常关联交易，我认为该交易有利于公司
提高效益、实现人员分流，不存在损害公司和中小股东利益的行为，符合平庄能源与全
体股东的利益。
（2）关于公司关联方资金占用及对外担保情况的专项说明和独立意见
本着对公司、全体股东及投资者负责的态度，按照实事求是的原则对公司控股股东
及其它关联方占用资金的情况和公司对外担保情况进行了认真负责的核查和落实，发表
专项说明和独立意见如下：
公司控股股东及关联方不存在非生产经营性占用公司资金的情况，公司不存在为控
股股东及其附属企业提供担保，也不存在对其他关联方、任何非法人单位或任何自然人
提供任何形式的对外担保。
（3）关于内部控制评价报告的意见
我认真阅读了《企业内部控制基本规范》等相关规定，并对平庄能源董事会出具的
《内部控制评价报告》进行审核后，认为：该报告全面反映了平庄能源内部控制情况。
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在
财务报告内部控制重大缺陷，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所
有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认
定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。自内
部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评
价结论的因素。
（4）关于聘任会计师及内部控制机构的独立意见：
266
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议材料
经审核，我认为立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券期货相关业务审计从
业资格，具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司 2017 年度财
务审计和内部控制审计工作要求，能够独立对公司财务状况进行审计。
（5）关于公司聘任高级管理人员的独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理
准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等有关规定，我作为公司独立董
事，对公司第十届董事会第三次会议审议的《关于聘任公司高级管理人员的议案》发表
以下独立意见：
经审阅詹久山先生的履历等材料，我认为其不是失信被执行人，具备担任相应公司
高级管理人员的资格，未发现有《公司法》第 146 条规定的情形，亦未有被中国证监会
确定为市场禁入者且禁入尚未解除的情形，其任职资格符合担任上市公司高级管理人员
的条件；其相关提名、审议、表决、聘任程序符合国家法律法规、规范性文件和《公司
章程》的相关规定。我同意公司第十届董事会第三次会议对公司高级管理人员的聘任决
议。
（6）关于公司 2016 年年度计提资产减值准备的独立意见
根据中国证券监督管理委员会《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深
圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定，作为公司独立董事，我对公
司2016年年度计提资产减值准备发表独立意见如下：
公司本次计提资产减值准备遵照并符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规
定，是根据相关资产的实际情况并经资产减值测试后基于谨慎性原则而作出的，计提资
产减值准备依据充分。计提资产减值准备后，公司 2016 年度财务报表能够更加公允地
反映截止 2016 年 12 月 31 日公司的财务状况、资产价值及经营成果，使公司的会计
信息更具有合理性。本次计提资产减值准备表决程序合法，符合有关法律、法规和公司
章程的规定。
鉴于以上原因，我同意《关于公司 2016 年年度计提资产减值准备的议案》，并同
意将该议案提请股东大会审议。
（7）关于公司2016年度利润分配的独立意见。
我认真学习了《公司章程》的有关规定，并审查了公司 2016 年度利润分配方案后，
发表独立意见如下：
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内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）的审计结果，公司2016年度实现净利润为
-323,606,543.01元。按照公司章程的有关规定，公司2016年度不派发现金红利、不送
红 股 、 不 以 公 积 金 转 增 股 本 。 截 止 2016 年 12 月 31 日 ， 公 司 累 计 未 分 配 利 润 为
876,387,056.82元，用于公司发展和以后年度利润分配。
我认为，该利润分配方案符合相关规定，董事会审议程序符合有关法律、法规的规
定，没有损害中小股东的利益。以上利润分配预案需经股东大会审议通过。
（8）关于会计政策变更的独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治
理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等有关规定，我作为公司
独立董事，对公司第十届董事会第五次会议审议的《关于会计政策变更的议案》发表以
下独立意见：
公司本次会计政策变更是为了执行财政部《关于印发修订<企业会计准则第 16 号
——政府补助>的通知》（财会[2017]15 号）的相关要求，符合《企业会计准则》及有
关规定。本次会计政策变更的决策程序符合有关法律、法规和公司《章程》等规定，不
存在损害公司及公司股东，特别是中小股东利益情形。我同意公司第十届董事会第五次
会议审议通过的《关于会计政策变更的议案》。
（9）关于公司与国电财务有限公司重新签署《金融服务协议》暨关联交易的独立
意见
我认真学习《公司法》、《证券法》、《上市规则》、《公司章程》等有关规定后，
认为：平庄能源与国电财务有限公司重新签署的金融服务协议的表决程序符合《公司法》
等相关法律、法规及《公司章程》的规定，我审阅了重新签署后的金融服务协议的全部
文件，鉴于协议是公司生产经营所需，未损害上市公司及全体股东的利益，我同意该事
项。
（10）关于向关联方转让关闭退出产能指标关联交易的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、
《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等有关规定，我作为公司的独立董事，
对公司第十届董事会第七次会议中《向关联方转让关闭退出产能指标关联交易的议案》
进行了核查。我基于独立判断的立场，发表独立意见如下：
本次公司根据国家发改委文件要求，按照效益最大化的原则，综合考虑指标置换比
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内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议材料
例延时递减、政府奖补资金水平等因素，拟将所属关闭退出煤矿产能指标转让给关联煤
炭生产企业锡林浩特煤矿、国电建投察哈素煤矿，有利于降低公司所属煤矿关闭退出给
公司造成的不利影响。锡林浩特煤矿、国电建投察哈素煤矿作为国有控股煤炭生产企业，
在置换产能方面有迫切需求，其企业信誉良好，履约能力较强，可最大程度保障公司利
益。本次交易遵循了一般商业原则，价格公允，充分体现了公平、自愿、等价、有偿的
交易原则。该关联交易不影响公司独立性，不会损害公司、股东特别是中小股东的利益。
本次交易表决程序合法，符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。鉴于以上原
因我同意将该事项提交公司股东大会审议。
（11）关于公司与平庄煤业签订《产能置换指标及职工安置合作协议书》暨关联交
易的独立意见
根据中国证券监督管理委员会《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深
圳证券交易所股票上市规则》和《内蒙古平庄能源股份有限公司章程》等有关规定，作
为公司独立董事，现对关于平庄能源与平庄煤业签订《产能置换指标及职工安置合作协
议书》的议案发表独立意见如下：
因本公司不再使用产能置换指标，本次公司根据国家发改委文件要求，将本次产能
减量置换指标由平庄煤业使用，并由其负责安置平庄能源关闭退出煤矿职工，符合国家
去产能相关政策。对于保证矿区社会稳定，保证职工和谐生活意义重大，同时平庄能源
公司职工人数将有所减少，人工成本将降低，最大程度的保障了公司及股东的利益。
本次关联交易表决程序符合法律、法规和公司章程的规定，没有损害上市公司和其
他股东的利益。鉴于以上原因我同意上述关联交易。
3.日常工作情况
作为董事会提名委员会主任委员，本人积极开展工作，研究了经理人员的选择标准
和程序，并向董事会提出建议，对公司新任高级管理人员资格进行了认真审查。
作为董事会战略委员会委员，本人参加了战略委员会2016年度工作会议，就公司长
期发展战略进行了研究，并积极参与讨论，提出合理建议。
作为薪酬与考核委员会委员，本人参加了薪酬与考核委员会2016年度工作会议，就
2016年度公司高级管理人员薪酬等事项进行了积极讨论，并提出合理建议。
一年来，本人对公司管理和内部控制的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进
行了调查，有效地履行了独立董事的职责；作为公司独立董事，凡须经董事会决策的重
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内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
大事项，都事先对公司介绍的情况和提供的资料进行了认真审核，为董事会的重要决策
做了充分的准备工作。报告期内，公司运营稳定，董事会、股东大会的召集、召开符合
法定程序，重大经营决策均履行了相关程序。在本人履行独立董事职责过程中，公司积
极配合，提供了人员、资料、现场办公场所等有利条件，高度重视并合理采纳了本人就
有关事项提出的建议和意见。
4.未有提议召开董事会会议情况发生。
以上是我本人在 2017 年度任公司独立董事期间，履职情况的汇报，我在今后将继
续关心和支持平庄能源的生产与发展，为平庄能源发展做出我的贡献。
谢谢大家。
联系方式：shenyuzhi@139.com
独立董事：沈玉志
2018 年 4 月 10 日
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内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议材料
独立董事 2017 年度述职报告（陈守忠）
经公司 2016 年第一次临时股东大会选举，我于 2016 年 12 月 27 日担任公司第十届
董事会独立董事。一年来，我严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独
立董事的指导意见》等法律、法规和《公司章程》的有关规定，忠实履行职责，充分发
挥独立董事的独立作用，从而维护了公司利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法
权益。
1.出席会议情况
2017 年，公司以现场表决的方式召开了 6 次董事会会议，本人全部出席了公司董事
会会议，本人未对董事会会议各项议案及其他事项提出异议，对所有议案均投了赞成票。
本人还出席了 2016 年年度股东大会和 2017 年第一次临时股东大会。
在召开董事会会议之前，本人能够主动调查、获取做出决议所需要的情况和资料，
了解公司的生产经营和运作情况，为董事会的重要决策做了充分的准备工作。我作为专
业的财务工作者，会议上认真审议每个议题，积极参与讨论分析，对公司的年度报告、
半年度报告、季度报告以及关联交易事项进行认真审议，严格把关，确保信息披露的准
确性；对企业的融资、项目建设、财务管理等方面提出合理化建议，为公司董事会做出
科学决策起到了积极的促进作用。
2.发表独立意见情况
2017 年度，本人在公司做出各项重大决策前均发表了独立意见，其具体如下：
（1）关于2017年日常关联交易预计情况的独立意见
根据中国证券监督管理委员会《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深
圳证券交易所股票上市规则》和《内蒙古平庄能源股份有限公司章程》等有关规定。我
对公司2017年日常关联预计情况事项发表的独立意见如下：
① 关于公司与平庄煤业关联交易，我认为综合服务、设备租赁、煤炭代销、物资
采购等交易事项属必要、公允、合法的经济行为，服务价格标准、租赁费标准的确定按
国家或当地政府定价，煤炭代销价格、物资代购管理费率的确定由双方协商确定，定价
客观、公正、公允、合理、未损害非关联股东的利益，其交易行为有利于保证公司的正
常生产经营，为公司提供必要的服务。
271
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
② 我审阅了有关公司与中国国电下属企业煤炭销售关联交易的全部文件，公司按
销售量定额收取煤炭代销费，对公司的独立性无影响，同意关联交易事项。
③ 关于公司与国电物资集团有限公司及其下属企业发生的采购货物的关联交易，
我认为该交易有利于公司控制采购成本、保证物资质量、降低工程造价和生产运营费用，
不存在损害公司和中小股东利益的行为，符合平庄能源与全体股东的利益。
④ 关于公司与国电财务有限公司的关联交易，我认为该交易对公司的生产经营和
建设有一定促进作用，不存在损害上市公司利益的情形，不会产生实际控制人及下属企
业占用公司资金的情况，不存在损害公司和中小股东利益的行为，符合平庄能源与全体
股东的利益。
⑤ 关于与国电建投内蒙古能源有限公司日常关联交易，我认为该交易有利于公司
提高效益、实现人员分流，不存在损害公司和中小股东利益的行为，符合平庄能源与全
体股东的利益。
（2）关于公司关联方资金占用及对外担保情况的专项说明和独立意见
本着对公司、全体股东及投资者负责的态度，按照实事求是的原则对公司控股股东
及其它关联方占用资金的情况和公司对外担保情况进行了认真负责的核查和落实，发表
专项说明和独立意见如下：
公司控股股东及关联方不存在非生产经营性占用公司资金的情况，公司不存在为控
股股东及其附属企业提供担保，也不存在对其他关联方、任何非法人单位或任何自然人
提供任何形式的对外担保。
（3）关于内部控制评价报告的意见
我认真阅读了《企业内部控制基本规范》等相关规定，并对平庄能源董事会出具的
《内部控制评价报告》进行审核后，认为：该报告全面反映了平庄能源内部控制情况。
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在
财务报告内部控制重大缺陷，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所
有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认
定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。自内
部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评
价结论的因素。
（4）关于聘任会计师及内部控制机构的独立意见：
272
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议材料
经审核，我认为立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券期货相关业务审计从
业资格，具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司 2017 年度财
务审计和内部控制审计工作要求，能够独立对公司财务状况进行审计。
（5）关于公司聘任高级管理人员的独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理
准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等有关规定，我作为公司独立董
事，对公司第十届董事会第三次会议审议的《关于聘任公司高级管理人员的议案》发表
以下独立意见：
经审阅詹久山先生的履历等材料，我认为其不是失信被执行人，具备担任相应公司
高级管理人员的资格，未发现有《公司法》第 146 条规定的情形，亦未有被中国证监会
确定为市场禁入者且禁入尚未解除的情形，其任职资格符合担任上市公司高级管理人员
的条件；其相关提名、审议、表决、聘任程序符合国家法律法规、规范性文件和《公司
章程》的相关规定。我同意公司第十届董事会第三次会议对公司高级管理人员的聘任决
议。
（6）关于公司 2016 年年度计提资产减值准备的独立意见
根据中国证券监督管理委员会《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深
圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定，作为公司独立董事，我对公
司2016年年度计提资产减值准备发表独立意见如下：
公司本次计提资产减值准备遵照并符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规
定，是根据相关资产的实际情况并经资产减值测试后基于谨慎性原则而作出的，计提资
产减值准备依据充分。计提资产减值准备后，公司 2016 年度财务报表能够更加公允地
反映截止 2016 年 12 月 31 日公司的财务状况、资产价值及经营成果，使公司的会计
信息更具有合理性。本次计提资产减值准备表决程序合法，符合有关法律、法规和公司
章程的规定。
鉴于以上原因，我同意《关于公司 2016 年年度计提资产减值准备的议案》，并同
意将该议案提请股东大会审议。
（7）关于公司2016年度利润分配的独立意见。
我认真学习了《公司章程》的有关规定，并审查了公司 2016 年度利润分配方案后，
发表独立意见如下：
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内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）的审计结果，公司2016年度实现净利润为
-323,606,543.01元。按照公司章程的有关规定，公司2016年度不派发现金红利、不送
红 股 、 不 以 公 积 金 转 增 股 本 。 截 止 2016 年 12 月 31 日 ， 公 司 累 计 未 分 配 利 润 为
876,387,056.82元，用于公司发展和以后年度利润分配。
我认为，该利润分配方案符合相关规定，董事会审议程序符合有关法律、法规的规
定，没有损害中小股东的利益。以上利润分配预案需经股东大会审议通过。
（8）关于会计政策变更的独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治
理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等有关规定，我作为公司
独立董事，对公司第十届董事会第五次会议审议的《关于会计政策变更的议案》发表以
下独立意见：
公司本次会计政策变更是为了执行财政部《关于印发修订<企业会计准则第 16 号
——政府补助>的通知》（财会[2017]15 号）的相关要求，符合《企业会计准则》及有
关规定。本次会计政策变更的决策程序符合有关法律、法规和公司《章程》等规定，不
存在损害公司及公司股东，特别是中小股东利益情形。我同意公司第十届董事会第五次
会议审议通过的《关于会计政策变更的议案》。
（9）关于公司与国电财务有限公司重新签署《金融服务协议》暨关联交易的独立
意见
我认真学习《公司法》、《证券法》、《上市规则》、《公司章程》等有关规定后，
认为：平庄能源与国电财务有限公司重新签署的金融服务协议的表决程序符合《公司法》
等相关法律、法规及《公司章程》的规定，我审阅了重新签署后的金融服务协议的全部
文件，鉴于协议是公司生产经营所需，未损害上市公司及全体股东的利益，我同意该事
项。
（10）关于向关联方转让关闭退出产能指标关联交易的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、
《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等有关规定，我作为公司的独立董事，
对公司第十届董事会第七次会议中《向关联方转让关闭退出产能指标关联交易的议案》
进行了核查。我基于独立判断的立场，发表独立意见如下：
本次公司根据国家发改委文件要求，按照效益最大化的原则，综合考虑指标置换比
274
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议材料
例延时递减、政府奖补资金水平等因素，拟将所属关闭退出煤矿产能指标转让给关联煤
炭生产企业锡林浩特煤矿、国电建投察哈素煤矿，有利于降低公司所属煤矿关闭退出给
公司造成的不利影响。锡林浩特煤矿、国电建投察哈素煤矿作为国有控股煤炭生产企业，
在置换产能方面有迫切需求，其企业信誉良好，履约能力较强，可最大程度保障公司利
益。本次交易遵循了一般商业原则，价格公允，充分体现了公平、自愿、等价、有偿的
交易原则。该关联交易不影响公司独立性，不会损害公司、股东特别是中小股东的利益。
本次交易表决程序合法，符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。鉴于以上原
因我同意将该事项提交公司股东大会审议。
（11）关于公司与平庄煤业签订《产能置换指标及职工安置合作协议书》暨关联交
易的独立意见
根据中国证券监督管理委员会《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深
圳证券交易所股票上市规则》和《内蒙古平庄能源股份有限公司章程》等有关规定，作
为公司独立董事，现对关于平庄能源与平庄煤业签订《产能置换指标及职工安置合作协
议书》的议案发表独立意见如下：
因本公司不再使用产能置换指标，本次公司根据国家发改委文件要求，将本次产能
减量置换指标由平庄煤业使用，并由其负责安置平庄能源关闭退出煤矿职工，符合国家
去产能相关政策。对于保证矿区社会稳定，保证职工和谐生活意义重大，同时平庄能源
公司职工人数将有所减少，人工成本将降低，最大程度的保障了公司及股东的利益。
本次关联交易表决程序符合法律、法规和公司章程的规定，没有损害上市公司和其
他股东的利益。鉴于以上原因我同意上述关联交易。
3．日常工作情况
作为董事会审计委员会主任委员，本人主持召开了2016年审计委员会全部会议，就
公司2016年度财务报告审计工作时间安排、会计师事务所从事2016年度公司审计工作情
况、公司2016年度财务报告等事项进行了认真分析，积极参与讨论、提出合理建议，并
最终形成决议。在财务报告审计过程中，本人与公司内部审计部、注册会计师进行了充
分沟通，及时了解审计工作进展情况和注册会计师关注的问题，督促会计师事务所在约
定时限内提交审计报告。
一年来，本人对公司管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情
况等进行了调查，有效地履行了独立董事的职责；作为公司独立董事，凡须经董事会决
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内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
策的重大事项，都事先对公司报告的情况和提供的资料进行了认真审核，为董事会的重
要决策做了充分的准备工作。报告期内，公司运营稳定，董事会、股东大会的召集、召
开符合法定程序，重大经营决策均履行了相关程序。在本人履行独立董事职责过程中，
公司积极配合，提供了人员、资料、现场办公场所等有利条件，高度重视并合理采纳了
本人就有关事项提出的建议和意见。
4．未有提议召开董事会会议情况发生；
以上是我本人在 2017 年度任公司独立董事期间，履行独立董事职责情况汇报，我
在今后将继续关心和支持平庄能源的生产与发展，为平庄能源发展做出我的贡献。
谢谢大家。
联系方式：chensz_2002@sina.com
独立董事：陈守忠
2018 年 4 月 10 日
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内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议材料
独立董事 2017 年度述职报告（张海升）
经公司 2016 年第一次临时股东大会选举，我于 2016 年 12 月 27 日担任公司第十届
董事会独立董事，一年来，我严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独
立董事的指导意见》等法律、法规和《公司章程》的有关规定，忠实履行职责，充分发
挥独立董事的独立作用，从而维护了公司利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法
权益。
1.出席会议情况
2017 年，公司以现场表决的方式召开了 6 次董事会会议，本人全部出席了公司董事
会会议，本人未对董事会会议各项议案及其他事项提出异议，对所有议案均投了赞成票。
本人还出席了 2016 年年度股东大会和 2017 年第一次临时股东大会。
在召开董事会会议之前，本人能够主动调查、获取做出决议所需要的情况和资料，
了解公司的生产经营和运作情况，为董事会的重要决策做了充分的准备工作。我肩负着
公司和股东的重托，会议上认真审议每个议题，积极参与讨论分析，对公司的年度报告、
关联交易等事项进行认真审议、严格把关，确保信息披露的准确性；从而维护了公司利
益，维护了广大股东尤其是中小股东的合法权益。
2.发表独立意见情况
2017 年度，本人在公司做出各项重大决策前均发表了独立意见，其具体如下：
（1）关于2017年日常关联交易预计情况的独立意见
根据中国证券监督管理委员会《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深
圳证券交易所股票上市规则》和《内蒙古平庄能源股份有限公司章程》等有关规定。我
对公司2017年日常关联预计情况事项发表的独立意见如下：
① 关于公司与平庄煤业关联交易，我认为综合服务、设备租赁、煤炭代销、物资
采购等交易事项属必要、公允、合法的经济行为，服务价格标准、租赁费标准的确定按
国家或当地政府定价，煤炭代销价格、物资代购管理费率的确定由双方协商确定，定价
客观、公正、公允、合理、未损害非关联股东的利益，其交易行为有利于保证公司的正
常生产经营，为公司提供必要的服务。
② 我审阅了有关公司与中国国电下属企业煤炭销售关联交易的全部文件，公司按
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内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
销售量定额收取煤炭代销费，对公司的独立性无影响，同意关联交易事项。
③ 关于公司与国电物资集团有限公司及其下属企业发生的采购货物的关联交易，
我认为该交易有利于公司控制采购成本、保证物资质量、降低工程造价和生产运营费用，
不存在损害公司和中小股东利益的行为，符合平庄能源与全体股东的利益。
④ 关于公司与国电财务有限公司的关联交易，我认为该交易对公司的生产经营和
建设有一定促进作用，不存在损害上市公司利益的情形，不会产生实际控制人及下属企
业占用公司资金的情况，不存在损害公司和中小股东利益的行为，符合平庄能源与全体
股东的利益。
⑤ 关于与国电建投内蒙古能源有限公司日常关联交易，我认为该交易有利于公司
提高效益、实现人员分流，不存在损害公司和中小股东利益的行为，符合平庄能源与全
体股东的利益。
（2）关于公司关联方资金占用及对外担保情况的专项说明和独立意见
本着对公司、全体股东及投资者负责的态度，按照实事求是的原则对公司控股股东
及其它关联方占用资金的情况和公司对外担保情况进行了认真负责的核查和落实，发表
专项说明和独立意见如下：
公司控股股东及关联方不存在非生产经营性占用公司资金的情况，公司不存在为控
股股东及其附属企业提供担保，也不存在对其他关联方、任何非法人单位或任何自然人
提供任何形式的对外担保。
（3）关于内部控制评价报告的意见
我认真阅读了《企业内部控制基本规范》等相关规定，并对平庄能源董事会出具的
《内部控制评价报告》进行审核后，认为：该报告全面反映了平庄能源内部控制情况。
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在
财务报告内部控制重大缺陷，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所
有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认
定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。自内
部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评
价结论的因素。
（4）关于聘任会计师及内部控制机构的独立意见：
经审核，我认为立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券期货相关业务审计从
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内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议材料
业资格，具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司 2017 年度财
务审计和内部控制审计工作要求，能够独立对公司财务状况进行审计。
（5）关于公司聘任高级管理人员的独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理
准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等有关规定，我作为公司独立董
事，对公司第十届董事会第三次会议审议的《关于聘任公司高级管理人员的议案》发表
以下独立意见：
经审阅詹久山先生的履历等材料，我认为其不是失信被执行人，具备担任相应公司
高级管理人员的资格，未发现有《公司法》第 146 条规定的情形，亦未有被中国证监会
确定为市场禁入者且禁入尚未解除的情形，其任职资格符合担任上市公司高级管理人员
的条件；其相关提名、审议、表决、聘任程序符合国家法律法规、规范性文件和《公司
章程》的相关规定。我同意公司第十届董事会第三次会议对公司高级管理人员的聘任决
议。
（6）关于公司 2016 年年度计提资产减值准备的独立意见
根据中国证券监督管理委员会《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深
圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定，作为公司独立董事，我对公
司2016年年度计提资产减值准备发表独立意见如下：
公司本次计提资产减值准备遵照并符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规
定，是根据相关资产的实际情况并经资产减值测试后基于谨慎性原则而作出的，计提资
产减值准备依据充分。计提资产减值准备后，公司 2016 年度财务报表能够更加公允地
反映截止 2016 年 12 月 31 日公司的财务状况、资产价值及经营成果，使公司的会计
信息更具有合理性。本次计提资产减值准备表决程序合法，符合有关法律、法规和公司
章程的规定。
鉴于以上原因，我同意《关于公司 2016 年年度计提资产减值准备的议案》，并同
意将该议案提请股东大会审议。
（7）关于公司2016年度利润分配的独立意见。
我认真学习了《公司章程》的有关规定，并审查了公司 2016 年度利润分配方案后，
发表独立意见如下：
根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）的审计结果，公司2016年度实现净利润为
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内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
-323,606,543.01元。按照公司章程的有关规定，公司2016年度不派发现金红利、不送
红 股 、 不 以 公 积 金 转 增 股 本 。 截 止 2016 年 12 月 31 日 ， 公 司 累 计 未 分 配 利 润 为
876,387,056.82元，用于公司发展和以后年度利润分配。
我认为，该利润分配方案符合相关规定，董事会审议程序符合有关法律、法规的规
定，没有损害中小股东的利益。以上利润分配预案需经股东大会审议通过。
（8）关于会计政策变更的独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治
理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等有关规定，我作为公司
独立董事，对公司第十届董事会第五次会议审议的《关于会计政策变更的议案》发表以
下独立意见：
公司本次会计政策变更是为了执行财政部《关于印发修订<企业会计准则第 16 号
——政府补助>的通知》（财会[2017]15 号）的相关要求，符合《企业会计准则》及有
关规定。本次会计政策变更的决策程序符合有关法律、法规和公司《章程》等规定，不
存在损害公司及公司股东，特别是中小股东利益情形。我同意公司第十届董事会第五次
会议审议通过的《关于会计政策变更的议案》。
（9）关于公司与国电财务有限公司重新签署《金融服务协议》暨关联交易的独立
意见
我认真学习《公司法》、《证券法》、《上市规则》、《公司章程》等有关规定后，
认为：平庄能源与国电财务有限公司重新签署的金融服务协议的表决程序符合《公司法》
等相关法律、法规及《公司章程》的规定，我审阅了重新签署后的金融服务协议的全部
文件，鉴于协议是公司生产经营所需，未损害上市公司及全体股东的利益，我同意该事
项。
（10）关于向关联方转让关闭退出产能指标关联交易的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、
《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等有关规定，我作为公司的独立董事，
对公司第十届董事会第七次会议中《向关联方转让关闭退出产能指标关联交易的议案》
进行了核查。我基于独立判断的立场，发表独立意见如下：
本次公司根据国家发改委文件要求，按照效益最大化的原则，综合考虑指标置换比
例延时递减、政府奖补资金水平等因素，拟将所属关闭退出煤矿产能指标转让给关联煤
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内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议材料
炭生产企业锡林浩特煤矿、国电建投察哈素煤矿，有利于降低公司所属煤矿关闭退出给
公司造成的不利影响。锡林浩特煤矿、国电建投察哈素煤矿作为国有控股煤炭生产企业，
在置换产能方面有迫切需求，其企业信誉良好，履约能力较强，可最大程度保障公司利
益。本次交易遵循了一般商业原则，价格公允，充分体现了公平、自愿、等价、有偿的
交易原则。该关联交易不影响公司独立性，不会损害公司、股东特别是中小股东的利益。
本次交易表决程序合法，符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。鉴于以上原
因我同意将该事项提交公司股东大会审议。
（11）关于公司与平庄煤业签订《产能置换指标及职工安置合作协议书》暨关联交
易的独立意见
根据中国证券监督管理委员会《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深
圳证券交易所股票上市规则》和《内蒙古平庄能源股份有限公司章程》等有关规定，作
为公司独立董事，现对关于平庄能源与平庄煤业签订《产能置换指标及职工安置合作协
议书》的议案发表独立意见如下：
因本公司不再使用产能置换指标，本次公司根据国家发改委文件要求，将本次产能
减量置换指标由平庄煤业使用，并由其负责安置平庄能源关闭退出煤矿职工，符合国家
去产能相关政策。对于保证矿区社会稳定，保证职工和谐生活意义重大，同时平庄能源
公司职工人数将有所减少，人工成本将降低，最大程度的保障了公司及股东的利益。
本次关联交易表决程序符合法律、法规和公司章程的规定，没有损害上市公司和其
他股东的利益。鉴于以上原因我同意上述关联交易。
3.日常工作情况
作为董事会薪酬与考核委员会主任委员，本人主持召开了薪酬与考核委员会2016年
工作会议，对2016年公司高级管理人员薪酬等事项进行了积极讨论、提出合理建议并形
成了薪酬分配意见。
一年来，本人对公司管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情
况等进行了调查，有效地履行了独立董事的职责；作为公司独立董事，凡须经董事会决
策的重大事项，都事先对公司介绍的情况和提供的资料进行了认真审核，为董事会的重
要决策做了充分的准备工作。报告期内，公司运营稳定，董事会、股东大会的召集、召
开符合法定程序，重大经营决策均履行了相关程序。在本人履行独立董事职责过程中，
公司积极配合，提供了人员、资料、现场办公场所等有利条件，高度重视并合理采纳了
281
内蒙古平庄能源股份有限公司 2017 年年度股东大会会议资料
本人就有关事项提出的建议和意见。
4.未有提议召开董事会会议情况发生；
以上是我本人在 2017 年度任公司独立董事期间，履职情况的汇报，我在今后将继
续关心和支持平庄能源的生产与发展,履行好独立董事的工作职责。
谢谢大家。
联系方式：cfzhs@163.com
独立董事：张海升
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