国泰君安证券股份有限公司、长江证券承销保荐有限公司

         关于长江证券股份有限公司 2017 年第二次持续督导

                              培训情况报告

深圳证券交易所：

    国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）、长江证券承销保荐有
限公司（以下简称“长江保荐”）作为长江证券股份有限公司（以下简称“长江
证券”、“公司”）2016 年非公开发行股票持续督导的联席保荐机构，依据《中
华人民共和国公司法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上
市公司保荐工作指引（2014 年修订）》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作
指引（2015 年修订）》等国家有关法律、法规和规范性文件的要求和行业公认的
业务标准、道德规范，本着审慎和勤勉尽责的原则，于 2017 年 12 月 28 日对长
江证券部分董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员等相关人员进行了培
训，现将此次培训情况报告如下：

       一、培训对象

       在本次培训中，长江证券接受培训的人员包括：公司部分董事、监事、高级
管理人员、中层以上管理人员等。

       二、培训方式

       国泰君安及长江保荐分别指派保荐代表人郁韡君先生、乔端先生具体负责本
次培训工作。2017 年 12 月 28 日，郁韡君先生对长江证券的相关人员进行了培
训。

       三、培训内容

    本次培训重点结合相关案例，从勤勉义务、忠实义务、信息披露义务、公司
股东及董监高买卖股票等方面对上市公司董监高行为规范进行了讲解。本次培训


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促使上述对象增强法制观念和诚信意识，加强理解作为上市公司管理人员所应履
行的行为规范及在公司日常经营过程中所应承担的责任和义务。

    四、培训效果

    通过此次培训授课，长江证券董事、监事、高级管理人员等相关人员加深了
对中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所相关法律、法规、相关业务规则的
了解和认识，促使上述对象增强法制观念和诚信意识，有助于进一步提升长江证
券的规范运作水平。




    （以下无正文）




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    （本页无正文，为国泰君安证券股份有限公司关于《国泰君安证券股份有限
公司、长江证券承销保荐有限公司关于长江证券股份有限公司 2017 年持续督导
培训情况报告》之签字盖章页）




保荐代表人：

                    郁韡君




                    刘 枫




                                             国泰君安证券股份有限公司

                                                     2017 年 12 月 29 日
    （本页无正文，为长江证券承销保荐有限公司关于《国泰君安证券股份有限
公司、长江证券承销保荐有限公司关于长江证券股份有限公司 2017 年持续督导
培训情况报告》之签字盖章页）




保荐代表人：

                    施 伟




                    乔 端




                                             长江证券承销保荐有限公司

                                                     2017 年 12 月 29 日