长江证券:关于公司第一大股东短线交易的公告2018-04-19
证券代码:000783 证券简称:长江证券 公告编号:2018-021
长江证券股份有限公司
关于公司第一大股东短线交易的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
长江证券股份有限公司(以下简称公司)于 2018 年 4 月 18 日收
到深圳证券交易所下发的《关于对新理益集团有限公司的监管函》,
公司第一大股东新理益集团有限公司(以下简称新理益集团)因误操
作卖出公司股票 5 万股,违反了《证券法》第四十七条,深圳证券交
易所《股票上市规则(2014 年修订)》1.4 条、《主板上市公司规范
运作指引》(2015 年修订)3.8.14 条、4.2.1 条以及 4.2.21 条的规
定,现将具体情况说明如下:
一、新理益集团简介
新理益集团为公司第一大股东,持有公司股份详情如下:
股东名称 持股数量(股) 持股比例(%)
新理益集团有限公司 712,976,687 12.89
二、新理益集团违规买卖公司股票的情况说明
2018 年 4 月 11 日下午,新理益集团在操作卖出长证转债(127005)
的过程中,由于交易软件通信卡顿,导致交易员操作失误,下达了卖
出所持有的长江证券(000783)5 万股的指令。待软件恢复后,该笔指
令已经于 13:36:53 成交,成交数量 5 万股(占总股本的 0.01%),
卖出均价 7.28 元/股,成交金额 364,000 元。
三、新理益集团违规收益上缴公司情况
新理益集团最后一次(2018 年 2 月 14 日)买入长江证券股票 33
万股,交易金额为 2,401,992.28 元;2018 年 4 月 11 日卖出长江证
券股票 5 万股,交易金额为 364,000 元。根据上述交易均价计算,新
理益集团此次违规收益为 62 元。
经公司与新理益集团确认,此次卖出系误操作导致,不存在利用
公司内幕信息和短线交易谋求利益的情形。公司董事会已与新理益集
团达成一致,将此次违规收益上缴至公司。
四、其他相关说明
1、新理益集团在发现上述交易情形后,立即暂停了对 000783 的
所有交易,并已要求相关券商锁定其长江证券股票的卖出权限。同时,
新理益集团加强了相关交易的内部系统风险控制设置以及相关的复
核和检查,督促员工学习法律法规和证券交易所规章制度,确保不再
出现类似的情形;
2、公司预约于 2018 年 4 月 26 日披露 2017 年年度报告,公司董
事会已向全体董事、监事、高级管理人员及持有公司股份 5%以上的
股东发布敏感期提示。新理益集团此次卖出行为发生在定期报告敏感
期内,公司董事会将再次重申相关法律法规,并督促各方严格规范买
卖公司股票的行为,避免此类情况再次发生。
五、备查文件
1、深交所关于对新理益集团有限公司的监管函;
2、深交所要求的其他文件。
特此公告
长江证券股份有限公司董事会
2018 年 4 月 19 日