长江证券股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称:长江证券股份有限公司 股票上市地点:深圳证券交易所 股票简称:长江证券 股票代码:000783 信息披露义务人:湖北省宏泰国有资本投资运营集团有限公司 住所:武汉市洪山路64号 通讯地址:湖北省武汉市洪山区徐东大街137号湖北能源大厦14层 信息披露义务人:湖北省中小企业金融服务中心有限公司 住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东科技工业园华光大道18 号高科大厦4层05室 通讯地址:湖北省武汉市洪山区知音广场43号15楼 股份变动性质:股份增加 签署日期:二〇一八年八月二十四日 1 信息披露义务人声明 一、信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》、《上市公 司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则 第15号—权益变动报告书》及相关的法律、法规编写本报告书。 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准,其 履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款,或与之 相冲突。 三、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号—权益变动 报告书》的规定,本权益变动报告书已全面披露了信息披露义务人在 长江证券股份有限公司中拥有权益的股份变动情况。 截至本报告书签署之日,除本报告书刊登披露的信息外,上述信 息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在长江证券股份 有限公司中拥有权益的股份。 四、本次股东持股变动是根据本报告所载明的资料进行的。没有 委托或授权其他人提供在本报告中列载的信息和对本报告做出任何 解释或者说明。 2 目 录 第一节 释义 .............................................. 4 第二节 信息披露义务人介绍 ................................ 5 第三节 持股目的 ......................................... 10 第四节 权益变动方式 ..................................... 11 第五节 前六个月买卖上市公司交易股份的情况 ............... 12 第六节 其他重大事项 ..................................... 14 第七节 备查文件 ......................................... 16 3 第一节 释义 除非另有说明,以下简称在本报告中的含义如下: 宏泰集团 指 湖北省宏泰国有资本投资运营集团有限公司 中小金服 指 湖北省中小企业金融服务中心有限公司 湖北省宏泰国有资本投资运营集团有限公司、 信息披露义务人 指 湖北省中小企业金融服务中心有限公司 上市公司、长江 指 长江证券股份有限公司,股票代码:000783 证券 本报告书 指 长江证券股份有限公司简式权益变动报告书 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 交易所 指 深圳证券交易所 元 指 人民币元 4 第二节 信息披露义务人介绍 一、信息披露义务人基本情况 (一)湖北省宏泰国有资本投资运营集团有限公司 企业名称:湖北省宏泰国有资本投资运营集团有限公司 企业性质:有限责任公司(国有独资) 住所:武汉市洪山路64号 法定代表人:瞿定远 注册资本:80亿元 工商注册号码:91420000784484380X 经营范围:资本运营、资产管理、投资;化工建材、五金矿产、机械 设备、电子产品的国内贸易;企业及资产(债权、债务)托管、收购、 处置;投资咨询(不含证券期货咨询)、财务顾问、企业重组兼并顾 问及代理。 经营期限:长期 通讯地址:湖北省武汉市洪山区徐东大街137号湖北能源大厦14层 邮政编码:430077 联系电话:027-88107052 股权结构: 序号 股东名称 出资额(万元) 出资比例 出资方式 湖北省人民政府 1 国 有 资 产 监 督 管 800,000 100% 现金 理委员会 5 (二)湖北省中小企业金融服务中心有限公司 企业名称:湖北省中小企业金融服务中心有限公司 企业性质:有限责任公司 住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东科技工业园华光大道18 号高科大厦4层05室 法定代表人:黄骏飞 注册资本:10亿元 工商注册号码:91420000092027824K 经营范围:对中小企业提供互联网金融信息登统计、咨询服务 ;对 中小企业提供投融资相关服务及咨询(不含许可经营项目);对中小 企业的并购重组、股份制改造、新三板及上市提供策划,辅导咨询, 包括:财务顾问及管理咨询;办理国家政策允许的其他业务。 经营期限:长期 通讯地址:湖北省武汉市洪山区知音广场43号15楼 邮政编码:430000 联系电话:027-87303318 股权结构: 序号 股东名称 出资额(万元) 出资比例 出资方式 湖北省宏泰国有资 1 本投资运营集团有 100,000 100% 现金 限公司 6 二、信息披露义务人的董事及主要负责人 (一)宏泰集团董事及主要负责人情况 在公司任职或在 其他国家或 序 长期居 姓名 性别 国籍 其他公司兼职情 地区的永久 号 住地 况 居留权 1 文振富 男 中国 董事长 无 武汉 副董事长(主持经 2 瞿定远 男 中国 无 武汉 营工作) 3 祁清华 男 中国 董事 无 武汉 4 朱峰 男 中国 董事 无 武汉 5 胡家望 男 中国 董事 无 武汉 6 张开华 男 中国 董事 无 武汉 7 张堂容 女 中国 职工董事 无 武汉 8 张乐 男 中国 监事 无 武汉 9 曾骅 男 中国 监事 无 武汉 职工监事、资产管 10 李辉华 男 中国 无 武汉 理部部长 职工监事、审计风 11 张选强 男 中国 无 武汉 控部部长 党委委员、纪委书 12 肖家荣 男 中国 无 武汉 记 13 谢斌 男 中国 党委委员 无 武汉 7 集团领导、总法律 14 李年生 男 中国 无 武汉 顾问 15 赵林 男 中国 集团领导 无 武汉 16 刘伟 男 中国 集团领导 无 武汉 董事会秘书、投资 17 朱国辉 男 中国 无 武汉 发展部部长 (二)中小金服董事及其主要负责人情况 在 公 司 任 职 或 在 其他国家或 序 长期居 姓名 性别 国籍 其 他 公 司 兼 职 情 地区的永久 号 住地 况 居留权 1 黄骏飞 男 中国 董事长 无 武汉 2 赵林 男 中国 董事 无 武汉 3 陈刚 男 中国 董事、总经理 无 武汉 4 张义忠 男 中国 董事 无 武汉 5 库俊杰 男 中国 董事 无 武汉 6 张堂荣 女 中国 监事会主席 无 武汉 7 周杨 男 中国 监事 无 武汉 8 程锋 男 中国 监事 无 武汉 9 陈张 男 中国 副总经理 无 武汉 8 三、信息披露义务人持有、控制其他上市公司股份的情况 (一)湖北省宏泰国有资本投资运营集团有限公司 截至2018年8月24日,宏泰集团除持有长江证券股份外,还持有 湖北能源集团股份有限公司(以下简称湖北能源,股票代码:000883) 18.105亿股。其中,宏泰集团持有17.866亿股,持股比例为27.45%; 宏泰集团下属湖北省国有资本运营有限公司持有0.239亿股,持股比 例为0.37%,共占湖北能源总股本的27.82%。 (二)湖北省中小企业金融服务中心有限公司 截至本报告书签署日,中小金服未在境内、境外拥有其他上市公 司股份达到或超过该上市公司已发行股份的5%。 (三)信息披露义务人之间的关系说明 中小金服是宏泰集团的全资子公司。宏泰集团与中小金服在资产、 业务方面均保持独立;宏泰集团按照法律法规及内部规章的相关规定, 委派子公司负责人及其他工作人员。 湖北省宏泰国有资本投资运营集团有限公司 100%控股 湖北省中小企业金融服务中心有限公司 宏泰集团及其一致行动人中小金服出于对长江证券未来发展前 景的看好,进行战略增持。 9 第三节 持股目的 一、持股目的 信息披露义务人本次权益变动主要是因为对上市公司未来发展 前景的看好。 信息披露义务人持股目的未与现行法律法规要求相违背,符合我 国证券市场的监管原则和发展趋势。 二、未来12个月内信息披露义务人继续增持长江证券股份的计划 信息披露义务人在未来12个月内将根据证券市场整体状况并结 合长江证券的发展及其股票价格情况等因素,决定是否继续增持长江 证券的股份。若发生相关权益变动事项,将严格按照法律法规的规定 履行信息披露义务。 10 第四节 权益变动方式 一、权益变动方式 本次权益变动前,宏泰集团普通账户持有长江证券普通股 5,911,301股,融资融券账户持有长江证券普通股178,000,000股;中 小金服普通账户持有长江证券普通股71,713,800股,融资融券账户持 有长江证券普通股20,286,200股。宏泰集团及中小金服合计持有长江 证券普通股275,911,301股,占长江证券已发行股份的4.99%。 2018年8月24日,宏泰集团通过集中竞价方式增持长江证券普通 股562,100股。本次权益变动后,宏泰集团普通账户持有长江证券普 通股6,473,401股,融资融券账户持有长江证券普通股178,000,000 股,合计持有长江证券普通股184,473,401股,占长江证券已发行股 份的3.34%;中小金服普通账户持有长江证券普通股71,713,800股, 融资融券账户持有长江证券普通股20,286,200股,合计持有长江证券 普通股92,000,000股,占长江证券已发行股份的1.66%。宏泰集团及 中小金服合计持有长江证券普通股276,473,401股,占长江证券已发 行股份的5%。 二、信息披露义务人所持有股份权利限制情况 宏泰集团及中小金服在长江证券中拥有权益的股份不存在任何 权利限制,包括但不限于股份被质押、冻结等。 11 第五节 前六个月买卖上市公司交易股份的情况 一、信息披露义务人买卖长江证券股票的情况 在本报告书签署之日前6个月内,宏泰集团分别于2018年3月 -2018年8月通过证券交易所集中竞价方式买入长江证券普通股,具体 情况如下: 日期 买卖方向 价格区间(元/股) 成交数量(股) 2018年3月 买入 7.000-7.579 2,705,200 2018年4月 买入 6.752-7.243 1,611,505 2018年5月 买入 6.804-6.909 9,920,500 2018年8月 买入 5.007 562,100 在本报告书签署之日前6个月内,宏泰集团分别于2018年6月 -2018年8月由大宗交易买卖长江证券普通股,具体情况如下: 日期 买卖方向 价格区间(元/股) 成交数量(股) 2018年6月 买入 5.4 13,000,000 2018年7月 买入 5.4-5.6 95,000,000 2018年7月 卖出 5.45 17,500,000 2018年8月 买入 5.1-5.2 70,000,000 2018年8月 卖出 5.1-5.2 52,500,000 12 在本报告书签署之日前6个月内,中小金服分别于2018年6月 -2018年8月由大宗交易买卖长江证券股票,具体情况如下: 日期 买卖方向 价格区间(元/股) 成交数量(股) 2018年6月 卖出 5.4 13,000,000 2018年7月 卖出 5.4-5.6 95,000,000 2018年7月 买入 5.45 17,500,000 2018年8月 卖出 5.1-5.2 70,000,000 2018年8月 买入 5.1-5.2 52,500,000 除前述情况之外,宏泰集团及中小金服本次权益变动期间不存在 以其他方式买卖长江证券上市交易股份的情形。 13 第六节 其他重大事项 除本报告所披露的信息外,信息披露义务人湖北省宏泰国有资本 投资运营集团有限公司不存在其他应披露而未披露的信息。 信息披露义务人湖北省宏泰国有资本投资运营集团有限公司声 明:“本公司承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。” 信息披露义务人:湖北省宏泰国有资本投资运营集团有限公司 法定代表人(授权代表):瞿定远 日期:2018 年 8 月 24 日 14 除本报告所披露的信息外,信息披露义务人湖北省中小企业金融 服务中心有限公司不存在其他应披露而未披露的信息。 信息披露义务人湖北省中小企业金融服务中心有限公司声明: “本公司承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对 其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。” 信息披露义务人:湖北省中小企业金融服务中心有限公司 法定代表人(授权代表):黄骏飞 日期:2018 年 8 月 24 日 15 第七节 备查文件 (一)宏泰集团及中小金服工商营业执照; (二)宏泰集团及中小金服董事及其主要负责人的名单及其身份 证明; (三)中国证监会或证券交易所要求报送的其他备查文件。 16 (此页无正文,为《长江证券股份有限公司简式权益变动报告书》之 签字盖章页) 信息披露义务人:湖北省宏泰国有资本投资运营集团有限公司 法定代表人(授权代表):瞿定远 日期:2018 年 8 月 24 日 17 (此页无正文,为《长江证券股份有限公司简式权益变动报告书》之 签字盖章页) 信息披露义务人:湖北省中小企业金融服务中心有限公司 法定代表人(授权代表):黄骏飞 日期:2018 年 8 月 24 日 18 附表:简式权益变动报告书 简式权益变动报告书 基本情况 长江证券股份有限 上市公司 湖北省武汉市江汉区 上市公司名称 公司 所在地 新华路特8号 股票简称 长江证券 股票代码 000783 湖北省宏泰国有资 武汉市洪山路64号; 本投资运营集团有 信息披露 湖北省武汉市东湖新 信息披露义务人 限公司、湖北省中 义务人注 技术开发区关东科技 名称 小企业金融服务中 册地 工业园华光大道18号 心有限公司 高科大厦4层05室 增加 ■ 减少 有无一致 拥有权益的股份 有 ■ 无 □ □不变,但持股人 行动人 数量变化 发生变化 □ 信息披露 信息披露义务人 义务人是 是否为上市公司 是 □ 否 ■ 否为上市 是 □ 否 ■ 第一大股东 公司实际 控制人 19 通过证券交易所的集中交易 ■ 协议转让 □ 权益变动方式 国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让 □ (可多选) 取得上市公司发行的新股 □ 执行法院裁定 □ 继承 □ 赠与 □ 其他 □ (请注明) 信息披露义务人 披露前拥有权益 股票种类: 无限售A股普通股 的股份数量及占 持股数量: 275,911,301股 上市公司已发行 持股比例: 4.99% 股份比例 本次权益变动 股票种类: 无限售A股普通股 后,信息披露义 持股数量: 276,473,401股 务人拥有权益的 变动数量: 562,100股 股份数量及变动 变动比例: 由4.99%增至5% 比例 是 ■ 否 □ 信息披露义务人 (截至本报告书签署之日,除本次权益变动外,信息 是否拟于未来12 披露义务人未来将根据证券市场整体状况并结合长 个月内继续增持 江证券的发展及其股票价格情况等因素,决定是否继 续增持长江证券的股份。) 20 信息披露义务人 在此前6个月是 否在二级市场买 是 ■ 否 □ 卖该上市公司股 票 填表说明: 1、存在对照表所列事项的按“是或否”填写核对情况,选择“否” 的,必须在栏目中加备注予以说明; 2、不存在对照表所列事项的按“无”填写核对情况; 3、需要加注说明的,可在栏目中注明并填写; 4、信息披露义务人包括投资者及其一致行动人。信息披露义务 人是多人的,可以推选其中一人作为指定代表以共同名义制作并报送 权益变动报告书。 21 (此页无正文,为《长江证券股份有限公司简式权益变动报告书》之 签字盖章页) 信息披露义务人:湖北省宏泰国有资本投资运营集团有限公司 法定代表人(授权代表):瞿定远 日期:2018 年 8 月 24 日 22 (此页无正文,为《长江证券股份有限公司简式权益变动报告书》之 签字盖章页) 信息披露义务人:湖北省中小企业金融服务中心有限公司 法定代表人(授权代表):黄骏飞 日期:2018 年 8 月 24 日 23