长江证券:2018年度监事会工作报告2019-04-20
长江证券股份有限公司
2018 年度监事会工作报告
2018 年,公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《深交所
主板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《公司监事会议事规则》
等相关规定,本着向全体股东负责的态度,通过召开监事会会议、监
督董事会和经营管理层的履职情况、对公司日常经营和财务状况进行
检查等方式依法履行监督职责,保障并促进了公司的规范运作,有效
维护了公司和广大股东的合法权益。
一、报告期内监事会工作情况回顾
(一)召开监事会会议
报告期内,公司共召开 8 次监事会会议,其中以现场结合视频、
电话方式召开会议 7 次,通讯方式召开会议 1 次。各位监事均出席会
议并行使表决权,无缺席情况发生。会议的召开符合《公司法》及《公
司章程》等有关规定。具体情况如下:
时间 届次 审议事项
《公司 2017 年度监事会工作报告》、《公司 2017 年度合规
工作报告》、《公司 2017 年度风险控制指标报告》、《公司
2017 年度全面风险管理评估报告》、《公司 2017 年度内部
控制评价报告》、《公司 2017 年度内部审计工作报告》、《公
第八届监事会
2018-04-24 司会计政策变更的议案》、《公司 2017 年年度报告及其摘
第六次会议
要》、《关于公司 2017 年度监事薪酬与考核情况的专项说
明》、《关于修订<长江证券股份有限公司监事会议事规则>
的议案》、《关于制定<长江证券股份有限公司监事薪酬管
理制度>的议案》
第八届监事会 《关于<公司 2018 年第一季度报告>的议案》、《关于第一
2018-04-27
第七次会议 大股东延期履行增持承诺的议案》
2018-06-14 第八届监事会 《关于更正公司 2017 年年度报告、摘要及风险控制指标
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第八次会议 报告相关信息的议案》
第八届监事会
2018-08-02 《关于推举公司监事会召集人的议案》
第九次会议
《关于<公司 2018 年半年度报告及其摘要>的议案》、《关
第八届监事会
2018-08-10 于<公司 2018 年半年度合规工作报告>的议案》、《关于<公
第十次会议
司 2018 年半年度风险控制指标报告>的议案》
第八届监事会
2018-10-29 《关于<公司 2018 年第三季度报告>的议案》
第十一次会议
第八届监事会
2018-11-23 《关于推选王一淮同志为公司监事候选人的议案》
第十二次会议
第八届监事会
2018-12-10 《关于选举公司第八届监事会监事长的议案》
第十三次会议
(二)对股东大会和董事会合法合规性进行监督
报告期内,公司共召开了 3 次股东大会和 9 次董事会会议。监事
出席了股东大会,列席了相关董事会会议,对股东大会和董事会会议
的召开程序及合规性进行了监督,并重点加强对公司财务活动、合规
管理、风险管理、内部控制及其他相关工作的监督。监事会认为,公
司股东大会和董事会会议的召集、召开程序及各项决议均符合《公司
法》等法律法规和《公司章程》的规定。
(三)通过多种渠道了解公司经营情况
报告期内,公司监事持续关注监管动态、最新法律法规,不断提
高自身履职水平;通过实地调研、审阅报告等方式深入了解公司重要
会议精神及发展动态,全面地了解公司实际运营情况和行业动态,同
时,持续跟踪股东大会、董事会会议决议落实情况,有效地发挥监督
职能。
二、监事会对 2018 年度有关事项发表独立意见
2018 年,公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深交所主板
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上市公司规范运作指引》、《公司章程》的有关规定,对公司依法运作
情况、财务状况等方面实施有效监督,并在此基础上,发表以下独立
意见:
(一)公司依法运作情况
报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》、《证券公司治理
准则》、《证券公司内控指引》等法律法规和以《公司章程》为核心的
公司管理制度运作。公司董事和高级管理人员各司其职、各负其责,
未发现上述人员有损害公司利益的行为发生。
(二)公司财务情况
报告期内,监事会认真核查了公司的会计报表及财务数据。中审
众环会计师事务所(特殊普通合伙)对公司财务进行了审计,并对公
司 2018 年度财务报告出具了无保留意见的审计报告。公司财务报告
能够真实、准确、完整地反映公司的财务状况和经营成果。
(三)对公司定期报告的书面审核意见
报告期内,公司监事会认真审阅了公司 2017 年年度报告及 2018
年第一季度报告、半年度报告、第三季度报告,认为董事会编制和审
议的上述定期报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定,
所披露的内容真实、准确、完整,不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏。
(四)公司关联交易情况
公司第八届董事会第十六次会议、2018年第一次临时股东大会审
议通过了《关于公司2018年度日常关联交易预计的议案》,根据日常
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经营和业务开展需要,对2018年可能发生的日常关联交易进行了预
计。2018年,公司日常关联交易定价参考市场价格进行,交易过程透
明,符合公司及公司股东的整体利益,不存在损害公司及公司中小股
东利益的情形。
(五)对公司业绩的意见
报告期内,经审计归属于上市公司股东的净利润 2.57 亿元,同
比下降 83.35%。公司董事会已就此情况进行说明,并披露了《长江
证券股份有限公司 2018 年度业绩快报》,与经审计后的实际数据和指
标不存在重大差异。
(六)对《公司 2018 年度内部控制评价报告》的意见
监事会认为,《公司 2018 年度内部控制评价报告》的编制符合相
关法律法规和规范性文件的要求,真实、准确地反映了公司内部控制
现状,将公司各主要单位、业务和事项及重点关注的高风险领域纳入
评价范围,覆盖公司经营管理的主要方面,不存在重大遗漏;内部控
制缺陷认定标准科学、清晰、有效,且符合公司经营情况和风险管理
的要求。报告期内公司不存在内部控制重大及重要缺陷。公司在评价
过程中发现的内部控制一般缺陷,其可能导致的风险均在可控范围之
内,对公司财务报告目标的实现不构成实质性影响,公司已安排整改
落实。
(七)内幕信息知情人登记管理制度的实施情况
报告期内,公司严格按照《内幕信息及知情人登记管理制度》的
规定,加强内幕信息保密工作,能够真实、完整地记录内幕信息在公
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开披露前的编制、传递、审核和披露等各环节所有内幕信息知情人。
监事会认为,公司不存在内幕信息知情人在影响公司股价的重大敏感
信息披露前利用内幕信息买卖公司股票及其衍生品的情况。
(八)公司董事和高级管理人员履职情况
报告期内,公司董事和高级管理人员认真落实公司股东大会、董
事会、监事会的各项决议,执行高效有力;积极组织开展公司的各项
工作计划和安排,勤勉尽责;切实强化全面风险控制和合规管理措施,
稳健经营;自觉遵守职业道德,规范执业行为。公司监事会未发现公
司董事、高级管理人员在履职时存在违反法律、行政法规、公司章程
或损害公司及股东合法权益的行为。
(九)公司第一大股东延期履行增持承诺的情况
公司第八届董事会第十八次会议和 2017 年年度股东大会审议通
过了《关于第一大股东延期履行增持承诺的议案》,同意新理益集团
延期履行增持承诺。监事会认为,新理益集团提出的延期履行增持承
诺方案符合相关法律法规的规定,有利于其在合法合规的前提下完成
承诺,不存在损害公司及股东利益的情形。
(十)公司信息披露情况
公司严格遵守《上市公司信息披露管理办法》、《深交所股票上市
规则》等法律法规及《公司信息披露事务管理制度》的要求,坚持“真
实、准确、及时、完整、公平”的披露原则,在深交所年度信息披露
考核中获得“A”类评价,也是湖北主板上市公司中唯一一家连续八
年获“A”的公司。
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(十一)公司募集资金使用情况
报告期内,公司募集资金实际投入情况与计划投入情况一致。公
司严格执行《公司募集资金使用管理制度》、《公司募集资金内部审批
与日常管理操作细则》等相关制度,募集资金存放与使用合规有效,
投资者的合法权益得到有效保障。
(十二)公司监事会成员变更情况
报告期内,因年龄、工作调整等原因,田丹、梅咏明不再担任公
司监事长、职工监事职务。根据《公司法》、《证券公司董事、监事、
高级管理人员任职资格监管办法》和《公司章程》的规定,公司分别
召开 2018 年第一、第二次职工代表大会,选举万励、邓晖为公司第
八届监事会职工代表监事,任职期限与第八届监事会任期一致。经公
司第八届监事会第九次会议审议通过,选举万励同志为监事会召集
人。经公司第八届监事会第十三次会议审议通过,选举邓晖同志为第
八届监事会监事长,任职期限与第八届监事会任期一致。
根据股东单位推荐,经公司第八届监事会第十二次会议和第二次
临时股东大会审议通过,选举王一淮同志为公司第八届监事会监事,
任职期限与第八届监事会任期一致。
三、监事会 2019 年主要工作
2019 年,监事会将一如既往,忠实履行勤勉尽责义务,维护公
司和股东的利益,发挥监事会在公司治理中的监督职能,为公司可持
续发展提供坚实后盾。2019 年,公司监事会将主要做好以下三个方
面的工作:
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(一)继续完善监事会运行机制,提高运作效率。2019 年,公
司监事会将继续通过召开会议、实地调研、审阅报告等多种形式,对
公司规范运作进行全面监督;加强对法律法规和监管动态的了解,持
续跟进行业发展动向,加强与董事会及经营层的沟通,提高履职能力。
遵照《公司章程》和《公司监事会议事规则》的规定,提升监事会运
作效率,优化监事会运作机制。
(二)充分发挥监督检查作用,保障公司经营活动合法合规。监
事会将对董事和高级管理人员的履职行为进行监督,确保其在履职过
程中没有损害公司及股东利益的行为;监督公司重大决策、财务管理、
定期报告、关联交易、信息披露等方面的工作,在公司发展的关键时
期,为公司合法合规运作保驾护航。
(三)统筹规划,整体布局,确保监事会换届工作合法合规、平
稳有序。
长江证券股份有限公司监事会
二○一九年四月二十日
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