国泰君安证券股份有限公司、长江证券承销保荐有限公司
关于长江证券股份有限公司 2018 年度保荐工作报告
保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司、
被保荐公司简称：长江证券
长江证券承销保荐有限公司
保荐代表人姓名：蒋杰 联系电话：021-38676535
保荐代表人姓名：郭威 联系电话：0755-23976336
保荐代表人姓名：葛文兵 联系电话：0755-88602286
保荐代表人姓名：戴露露 联系电话：0755-88602286
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1．公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止
关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、 是
内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3．募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 4次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4．公司治理督导情况
未现场出席，审阅了历
（1）列席公司股东大会次数
次会议通知及其决议
未现场出席，审阅了历
（2）列席公司董事会次数
次会议通知及其决议
未现场出席，审阅了历
（3）列席公司监事会次数
次会议通知及其决议
5．现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6．发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 3次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7．向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10．对上市公司培训情况
（1）培训次数 2次
（2）培训日期 2018 年 12 月 19 日
结合相关案例，对中国
证券监督管理委员会近
期发布的再融资的最新
（3）培训的主要内容 审核要求、并购重组相
关规定及深圳证券交易
所的相关规则进行了讲
解
11．其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在问题 采取的措施
1．信息披露 无 不适用
2．公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4．控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5．募集资金存放及使用 无 不适用
2
6．关联交易 无 不适用
7．对外担保 无 不适用
8．收购、出售资产 无 不适用
9．其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、
无 不适用
委托理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情
无 不适用
况
11．其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管
无 不适用
理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺
是否履
公司及股东承诺事项 承诺时间 承诺期限 的原因及解
行承诺
决措施
1．公司主要股东三峡资本控股
有限责任公司承诺如下：
本公司成为证券公司股东后，
自持股日起 48 个月内不转让所
持证券公司股权（属于同一实
际控制人控制的不同主体之间
转让证券公司股权，或者本公 2015 年 9
司发生合并、分立导致所持证 48 个月 是 不适用
月2日
券公司股权由合并、分立后的
新股东依法承继，或者本公司
为落实中国证监会等监管部门
的规范整改要求，或者因证券
公司合并、分立、重组、风险
处置等特殊原因，所持股权经
证监会批准发生转让的除外）。
2．公司第一大股东新理益集团
有限公司（以下简称新理益集
团）承诺如下： 2016 年 11
48 个月 是 不适用
本公司成为长江证券股东后， 月 23 日
自持股日起 48 个月内不转让所
持长江证券股权（属于本公司
3
同一实际控制人控制的不同主
体之间转让长江证券股权，或
者本公司发生合并、分立导致
所持长江证券股权由合并、分
立后的新股东依法承继，或者
本公司为落实中国证监会等监
管部门的规范整改要求，或者
因长江证券合并、分立、重组、
风险处置等特殊原因，所持股
权经证监会批准发生转让的除
外）。
新理益集团有限公司原
拟自 2017 年 5 月 23
日起 12 个月内完成增
持，但由于 2018 年 4
月 12 日至 2018 年 10
月 11 日止为其增持公
司股份的短线交易禁止
期，因此新理益集团无
3.公司第一大股东新理益集团
法按期完成前次增持承
有限公司承诺如下：拟增持长 2018 年 10
诺。出于对长江证券发 是 不适用
江证券股份不少于 30,000,000 月 11 日
展前景的持续看好，新
股
理益集团计划继续履行
增持承诺，增持期间自
原增持承诺到期日起延
长六个月（如遇敏感期、
窗口期、短线交易禁止
期等不能进行增持操作
的情况，增持期间相应
顺延）。
四、其他事项
报告事项 说明
2018 年 8 月，原保荐代表人施伟先生因
工作变动，无法继续履行持续督导责任，
1．保荐代表人变更及其理由
长江保荐委派马晓露先生接替其负责持
续督导工作。
4
2018 年 9 月，原保荐代表人马晓露先生
因工作变动，无法继续履行持续督导责
任，长江保荐委派葛文兵先生接替其负
责持续督导工作。
2019 年 1 月，原保荐代表人王运奎先生
因工作变动，无法继续履行持续督导责
任，长江保荐委派戴露露女士接替其负
责持续督导工作。
2．报告期内中国证监会和本所对保荐机构或
详见《长江证券 2018 年年度报告》第五
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改
节第十二项披露的相关内容。
情况
3．其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
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（本页无正文，为国泰君安证券股份有限公司关于《国泰君安证券股份有限公司、
长江证券承销保荐有限公司关于长江证券股份有限公司 2018 年度保荐工作报告》
之签字盖章页）
保荐代表人：
蒋 杰 郭 威
国泰君安证券股份有限公司
年 月 日
6
（本页无正文，为长江证券承销保荐有限公司关于《国泰君安证券股份有限公司、
长江证券承销保荐有限公司关于长江证券股份有限公司 2018 年度保荐工作报告》
之签字盖章页）
保荐代表人：
葛文兵 戴露露
长江证券承销保荐有限公司
年 月 日
7