国泰君安证券股份有限公司、长江证券承销保荐有限公司

  关于长江证券股份有限公司 2019 年持续督导培训情况报告

深圳证券交易所：

    国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）、长江证券承销保荐有
限公司（以下简称“长江保荐”）作为长江证券股份有限公司（以下简称“长江
证券”、“公司”）公开发行可转换公司债券持续督导的联席保荐机构，依据《中

华人民共和国公司法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市
公司保荐工作指引》《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等国家有关
法律、法规和规范性文件的要求和行业公认的业务标准、道德规范，本着审慎和
勤勉尽责的原则，于 2019 年 12 月 23 日对长江证券董事、监事、高级管理人员
等相关人员进行了培训，现将此次培训情况报告如下：

    一、培训对象

    在本次培训中，长江证券接受培训的人员包括：公司董事、监事、高级管理
人员等相关人员。

    二、培训方式

    2019 年 12 月 23 日，国泰君安、长江保荐持续督导小组组织了对长江证券
相关人员的培训。

    三、培训内容

    本次培训重点结合相关案例及资本市场发展情况，对中国证券监督管理委员

会近期发布的再融资最新政策、注册制改革动态、科创板运行情况及交易所相关
规定进行了介绍与解读，有助于上述对象了解监管机构最新的再融资政策动态、
注册制改革历程及科创板运作机制。

    四、培训效果

    通过此次培训，长江证券董事、监事、高级管理人员等相关人员对资本市场
最新的政策规则和发展动态有了进一步的认识和了解，达到了预期的培训效果。
（本页无正文，为国泰君安证券股份有限公司关于《国泰君安证券股份有限公司、
长江证券承销保荐有限公司关于长江证券股份有限公司 2019 年持续督导培训情
况报告》之签字盖章页）




保荐代表人：

                    蒋   杰




                    郭   威




                                              国泰君安证券股份有限公司

                                                  年       月       日
（本页无正文，为长江证券承销保荐有限公司关于《国泰君安证券股份有限公司、
长江证券承销保荐有限公司关于长江证券股份有限公司 2019 年持续督导培训情
况报告》之签字盖章页）




保荐代表人：

                    葛文兵




                    戴露露




                                              长江证券承销保荐有限公司

                                                  年       月       日