长江证券:国泰君安证券股份有限公司、长江证券承销保荐有限公司关于公司2019年持续督导培训情况报告2020-01-02
国泰君安证券股份有限公司、长江证券承销保荐有限公司
关于长江证券股份有限公司 2019 年持续督导培训情况报告
深圳证券交易所:
国泰君安证券股份有限公司(以下简称“国泰君安”)、长江证券承销保荐有
限公司(以下简称“长江保荐”)作为长江证券股份有限公司(以下简称“长江
证券”、“公司”)公开发行可转换公司债券持续督导的联席保荐机构,依据《中
华人民共和国公司法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市
公司保荐工作指引》《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等国家有关
法律、法规和规范性文件的要求和行业公认的业务标准、道德规范,本着审慎和
勤勉尽责的原则,于 2019 年 12 月 23 日对长江证券董事、监事、高级管理人员
等相关人员进行了培训,现将此次培训情况报告如下:
一、培训对象
在本次培训中,长江证券接受培训的人员包括:公司董事、监事、高级管理
人员等相关人员。
二、培训方式
2019 年 12 月 23 日,国泰君安、长江保荐持续督导小组组织了对长江证券
相关人员的培训。
三、培训内容
本次培训重点结合相关案例及资本市场发展情况,对中国证券监督管理委员
会近期发布的再融资最新政策、注册制改革动态、科创板运行情况及交易所相关
规定进行了介绍与解读,有助于上述对象了解监管机构最新的再融资政策动态、
注册制改革历程及科创板运作机制。
四、培训效果
通过此次培训,长江证券董事、监事、高级管理人员等相关人员对资本市场
最新的政策规则和发展动态有了进一步的认识和了解,达到了预期的培训效果。
(本页无正文,为国泰君安证券股份有限公司关于《国泰君安证券股份有限公司、
长江证券承销保荐有限公司关于长江证券股份有限公司 2019 年持续督导培训情
况报告》之签字盖章页)
保荐代表人:
蒋 杰
郭 威
国泰君安证券股份有限公司
年 月 日
(本页无正文,为长江证券承销保荐有限公司关于《国泰君安证券股份有限公司、
长江证券承销保荐有限公司关于长江证券股份有限公司 2019 年持续督导培训情
况报告》之签字盖章页)
保荐代表人:
葛文兵
戴露露
长江证券承销保荐有限公司
年 月 日