北京市嘉源律师事务所

    关于北新集团建材股份有限公司

2017 年第一次临时股东大会的法律意见书




      中国北京市西复兴门内大街 158 号
            远洋大厦 F408 室
               F408, Ocean Plaza
    158 Fuxing Men Nei Street, Xicheng District
              Beijing, China 100031
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                          关于北新集团建材股份有限公司
                           2017 年第一次临时股东大会
                                       的法律意见书
                                                                             嘉源（2017）-04-153
致：北新集团建材股份有限公司

     受北新集团建材股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，北京市嘉源律师
事务所（以下简称“本所”）指派律师出席了公司 2017 年第一次临时股东大会（以
下简称“本次股东大会”），并根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东
大会规则》以及《北新集团建材股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）
的规定对本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员的资格、会议表决程序等
事项出具法律意见如下：

     一、本次股东大会的召集与召开程序

     本 次 股 东 大 会 由 公 司 董 事 会 召 集 ，公 司 于 2017 年 8 月 21 日 在《 中
国 证 券 报 》 、《 证 券 时 报 》 、《 上 海 证 券 报 》 、《 证 券 日 报 》 和 巨 潮 资
讯 网 站（http://www.cninfo.com.cn）上以公告形式刊登了《关于召开 2017 年第
一次临时股东大会的通知》，并于 2017 年 9 月 1 日在前述媒体上刊登了《关于召
开 2017 年第一次临时股东大会的提示性公告》（前述通知和提示性公告统称“《会
议通知》”）。《会议通知》中载明了本次股东大会现场会议召开的时间及地点、
网络投票时间、会议拟审议的事项、出席现场会议的对象、登记办法、登记时间、
登记地点及股东参加网络投票的操作程序等有关事项。

     本次股东大会采取现场会议和网络投票相结合的方式进行。现场会议于 2017
年 9 月 6 日（星期三）下午 14:30 在北京市海淀区复兴路 17 号国海广场 2 号楼 6
层会议室如期召开，会议由公司董事长王兵先生主持。网络投票通过深圳证券交易
所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供的网络形式的投票平台进行。

     本所律师认为，本次股东大会召集、召开程序均符合有关法律、行政法规、规

                                                   1
范性文件及《公司章程》的规定。

    二、出席本次股东大会现场会议的人员资格

    本次股东大会的股权登记日为 2017 年 8 月 30 日。

    经本所律师查验，出席或委托代理人出席本次股东大会现场会议的股东共 52
名，持有公司股份 915,250,620 股，占股权登记日公司有表决权股份总数的 54.17%。
出席本次股东大会现场会议的股东和代理人均持有相关持股证明，其中委托代理人
持有书面授权委托书。

    列席本次股东大会的人员为公司部分董事、监事、高级管理人员和本所律师。

    经本所律师查验，上述参会人员均有权或已获得了合法有效的授权出席本次股
东大会现场会议，其资格符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。

    三、本次股东大会的现场表决程序

    出席本次股东大会现场会议的股东或股东代理人对《会议通知》中列明的事项
进行了审议，并以书面记名投票表决方式进行表决。表决结束后推举股东代表和监
事进行监票、计票，表决票经监票人和计票人及本所见证律师清点，并由监票人代
表当场宣布现场会议表决结果。

    本所律师认为，本次股东大会现场会议表决程序符合有关法律、法规、规范性
文件及《公司章程》的规定。

    四、本次股东大会的网络投票

    公司就本次股东大会向股东提供了网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易
所交易系统及互联网投票系统参加网络投票，网络投票的时间为：

    （1）通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为 2017 年 9 月 6 日上午
9:30-11:30，下午 13:00-15:00；

    （2）通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2017 年 9 月 5 日下午
15:00—9 月 6 日下午 15:00 期间的任意时间。

    根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票表决结果，本次股东大会通过网络
投票系统进行有效表决的股东及股东代理人共计 6 名，持有公司股份 1,278,831 股，
占股权登记日公司有表决权股份总数的 0.08%。对于通过网络投票系统进行投票的

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股东资格，由网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司验证其身份。

    本所律师认为，本次股东大会的网络投票符合有关法律、法规、规范性文件及
《公司章程》的规定。

    五、本次股东大会的审议事项及表决结果

    提请本次股东大会审议的议案为《关于修改公司章程的议案》。本次股东大会
所审议的事项与《会议通知》中所列事项相符，本次股东大会没有对《会议通知》
中未列明的事项进行表决，也未出现修改原事项和提出新事项的情形。

    本次股东大会审议的议案表决结果为：同意 914,845,754 股，占出席会议所有
股东所持有效表决权股份总数的 99.82%；反对 1,683,697 股，占出席会议所有股
东所持有效表决权股份总数的 0.18%；弃权 0 股，占出席会议所有股东所持有效表
决权股份总数的 0%。其中，单独或者合计持有公司股份低于 5%(不含)的中小投资
者的表决结果为：同意 253,634 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数
的 13.09%；反对 1,683,697 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的
86.91%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。

    本次股东大会审议的议案为特别决议事项，已获得出席会议的股东所持表决权
的三分之二以上通过，表决结果为通过。

    本所律师认为，本次股东大会的表决结果合法、有效。

    六、结论意见

    综上，本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合有关法律、法规、
规范性文件及《公司章程》的规定,出席本次股东大会的人员和召集人的资格均合
法有效,本次股东大会的表决程序符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》
的规定,表决结果合法有效。



    本所同意公司按有关规定将本法律意见书作为本次股东大会公告的法定文件，
随其他文件一并提交深圳证券交易所并予以公告。除此以外，未经本所同意，本法
律意见书不得用于任何其他目的。

    （以下无正文）




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（本页无正文，为《北京市嘉源律师事务所关于北新集团建材股份有限公司 2017
年第一次临时股东大会的法律意见书》签字页）




    北京市嘉源律师事务所           负   责   人：郭   斌




                                   经 办 律 师 ：晏国哲




                                                郭 婕



                                               二〇一七年九月六日




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